企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板一、適用場景與觸發(fā)條件重大合同簽訂前：如采購金額超50萬元、合作期限超1年的業(yè)務(wù)合同，需評(píng)估履約可行性及潛在法律糾紛；新合作方首次合作：對(duì)合作方法律主體資格、履約能力、商業(yè)信譽(yù)等進(jìn)行初步評(píng)估；合同履行異常時(shí)：如對(duì)方延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、資金周轉(zhuǎn)困難等，需預(yù)判違約風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方案；合同變更或續(xù)簽前：對(duì)原合同履行情況、新增條款合法性、變更后風(fēng)險(xiǎn)分配進(jìn)行重新評(píng)估；法律法規(guī)政策更新后：如《民法典》及相關(guān)司法解釋修訂時(shí)，對(duì)現(xiàn)有合同條款的合規(guī)性進(jìn)行排查。二、評(píng)估操作流程指引步驟1：明確評(píng)估范圍與組建團(tuán)隊(duì)確定需評(píng)估的合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃等）及具體合同編號(hào)；組建評(píng)估小組，至少包含業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)代表*，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部律師參與。步驟2：收集合同基礎(chǔ)信息與背景資料獲取合同文本、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）、合作方主體資格文件（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書）；收集合作方過往履約記錄、信用報(bào)告（如通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢）、涉訴信息（如中國裁判文書網(wǎng)檢索）；整理合同簽訂背景（如項(xiàng)目立項(xiàng)文件、談判紀(jì)要、往來函件）。步驟3：分模塊識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按合同管理全流程劃分模塊，逐項(xiàng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：主體資格風(fēng)險(xiǎn)：合作方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，法定代表人/授權(quán)代表簽字是否真實(shí)有效，是否存在被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被列入經(jīng)營異常名錄等情況；合同條款風(fēng)險(xiǎn)：條款是否完整（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等），是否存在歧義（如“盡快交付”“合理費(fèi)用”等模糊表述），違約責(zé)任是否對(duì)等（如我方違約責(zé)任過重，對(duì)方違約責(zé)任過輕）；履約能力風(fēng)險(xiǎn)：合作方資金狀況（資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流）、生產(chǎn)能力（設(shè)備、技術(shù)團(tuán)隊(duì)）、供貨/服務(wù)能力（過往同類項(xiàng)目履約記錄）；法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如需行政審批的項(xiàng)目是否已取得許可），是否存在格式條款侵害對(duì)方權(quán)益（需提示注意），知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確（如技術(shù)合同中的專利、著作權(quán)）；爭議解決風(fēng)險(xiǎn)：爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“由甲方所在地法院管轄”是否具體到城市）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)判定對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)分（1-5分，5分最高）：發(fā)生可能性：合作方過往違約記錄（高）、條款漏洞明顯（中）、外部環(huán)境穩(wěn)定（低）；影響程度：導(dǎo)致企業(yè)重大損失（高）、部分履約受阻（中）、輕微影響（低）；按以下標(biāo)準(zhǔn)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（15-25分）：需立即采取措施，暫緩合同簽訂或終止合作；中風(fēng)險(xiǎn)（8-14分）：需修改條款或要求對(duì)方提供擔(dān)保后推進(jìn)；低風(fēng)險(xiǎn)（1-7分）：可正常推進(jìn)，但需持續(xù)關(guān)注。步驟5：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定具體應(yīng)對(duì)方案：高風(fēng)險(xiǎn)：解除談判、要求對(duì)方提供銀行保函/保證金、更換合作方；中風(fēng)險(xiǎn)：修改合同條款（如明確交付時(shí)間、調(diào)整違約金比例）、增加補(bǔ)充協(xié)議（如約定質(zhì)量保證金）；低風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)履約監(jiān)控（如定期跟蹤進(jìn)度、留存履約憑證）、完善內(nèi)部審批流程。步驟6：輸出評(píng)估報(bào)告與跟蹤落實(shí)形成《合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括評(píng)估范圍、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任人及完成時(shí)限；報(bào)告經(jīng)評(píng)估小組負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，抄送業(yè)務(wù)部門及管理層；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)落實(shí)應(yīng)對(duì)措施，法務(wù)部門跟蹤后續(xù)執(zhí)行情況，每月更新風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估核心記錄表表1：合同基礎(chǔ)信息表合同編號(hào)合同名稱簽訂相對(duì)方合同類型（□買賣□服務(wù)□租賃□其他）簽訂日期履行期限項(xiàng)目名稱/背景評(píng)估小組人員業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*法務(wù)專員*財(cái)務(wù)代表*其他人員評(píng)估日期表2：法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)模塊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（示例）涉及條款（如第5條）發(fā)生可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（□高□中□低）主體資格合作方營業(yè)執(zhí)照有效期不足6個(gè)月第一條當(dāng)事人信息34中合同條款違約責(zé)任僅約定我方責(zé)任，未約定對(duì)方違約情形第十二條違約責(zé)任45高履約能力合作方近1年內(nèi)有2起合同糾紛敗訴記錄無（需補(bǔ)充附件）53中法律合規(guī)合同標(biāo)的需行政審批，但未提供批準(zhǔn)文件第三條標(biāo)的25高爭議解決約定“由甲方所在地法院管轄”，未明確具體城市第十五條爭議解決12低表3：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施與落實(shí)表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施（具體可操作）責(zé)任人完成時(shí)限落實(shí)情況（□已執(zhí)行□進(jìn)行中□未執(zhí)行）附件證明（□修改后的合同□保函函件□其他）高風(fēng)險(xiǎn)要求對(duì)方補(bǔ)充提供標(biāo)的行政審批文件，否則暫緩簽訂業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*2023年月日高風(fēng)險(xiǎn)修改第十二條，增加“若對(duì)方延遲交付，每日按合同總額0.1%支付違約金”法務(wù)專員*2023年月日修訂版合同第十二條中風(fēng)險(xiǎn)要求對(duì)方提供10萬元合同履約保證金財(cái)務(wù)代表*2023年月日保證金支付憑證四、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制：合同履行期間，每季度重新評(píng)估一次風(fēng)險(xiǎn)，遇對(duì)方經(jīng)營異常、市場重大變化時(shí)，需啟動(dòng)臨時(shí)評(píng)估；專業(yè)分工協(xié)作：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供合作方背景及履約信息，法務(wù)部門聚焦條款合法性與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，財(cái)務(wù)部門審核資金相關(guān)條款；文檔留存管理：評(píng)估過程中所有資料（合同文本、資質(zhì)文件、溝通記錄、評(píng)估報(bào)告）需存檔保存，保存期限不少于