第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函[6篇]投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函篇1為保證__________工作順利開展：一、主要規(guī)范內(nèi)容本承諾函旨在明確投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控的具體要求，保證相關(guān)工作的規(guī)范化、制度化執(zhí)行。承諾人依據(jù)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，就投資活動的合規(guī)性及風(fēng)險管控作出如下承諾：1.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守《_________公司法》《_________證券法》等法律法規(guī)，以及公司內(nèi)部關(guān)于投資活動的各項規(guī)章制度，保證投資行為合法合規(guī)。1.2承諾人承諾建立健全投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控體系，明確崗位職責(zé)，細(xì)化操作流程，防范投資風(fēng)險。1.3承諾人承諾對投資活動進(jìn)行全面的風(fēng)險評估，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。二、核心遵循準(zhǔn)則承諾人遵循以下核心準(zhǔn)則開展投資活動：2.1合法合規(guī)原則：投資活動必須符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.2風(fēng)險可控原則：對投資活動進(jìn)行充分的風(fēng)險評估，采取有效措施控制風(fēng)險，保證投資安全。2.3公開透明原則：投資決策過程及風(fēng)險狀況應(yīng)向相關(guān)方充分披露，接受監(jiān)督。2.4責(zé)任追究原則：對違反合規(guī)性及風(fēng)險管控要求的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。三、具體執(zhí)行方案承諾人承諾采取以下具體措施保證投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控：3.1投資決策管理3.1.1每日開展__________次投資決策流程復(fù)核，保證決策依據(jù)充分、程序合法。3.1.2每月組織__________次投資方案評審會議，對潛在風(fēng)險進(jìn)行專項分析。3.1.3對重大投資項目，須提交董事會或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議，并形成書面決議。3.2風(fēng)險識別與評估3.2.1每季度開展__________次全面風(fēng)險排查，重點識別市場波動、政策變化等風(fēng)險因素。3.2.2每月更新風(fēng)險清單，對已識別風(fēng)險制定應(yīng)對預(yù)案，并定期演練。3.2.3對高風(fēng)險投資項目，須設(shè)置風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時采取止損措施。3.3操作流程管控3.3.1每日開展__________次交易賬戶核對，保證資金安全、交易準(zhǔn)確。3.3.2每周進(jìn)行__________次操作日志審查，記錄投資行為及風(fēng)險處置情況。3.3.3對關(guān)鍵操作崗位實施雙人復(fù)核制度，防止單人操作失誤。3.4信息披露與報告3.4.1每月編制投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控報告，向管理層及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送。3.4.2對重大風(fēng)險事件，須在__________小時內(nèi)向相關(guān)方通報，并采取補(bǔ)救措施。四、落實保障措施承諾人承諾通過以下保障措施保證承諾內(nèi)容有效落實：4.1人員保障4.1.1配備專職合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)投資活動合規(guī)性監(jiān)督。4.1.2對投資團(tuán)隊開展__________次年度合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識及操作能力。4.2制度保障4.2.1制定《投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控管理辦法》，明確責(zé)任分工及考核標(biāo)準(zhǔn)。4.2.2建立違規(guī)行為舉報機(jī)制，鼓勵內(nèi)部監(jiān)督，對舉報線索及時核查處理。4.3技術(shù)保障4.3.1引入投資風(fēng)險管理系統(tǒng)，對投資活動進(jìn)行實時監(jiān)控。4.3.2定期對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)升級，保證數(shù)據(jù)安全及功能完善。承諾人簽名留白簽訂日期留白投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函篇2承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________鑒于投資活動的重要性及合規(guī)運(yùn)營的必要性，為維護(hù)市場秩序，保障各方合法權(quán)益，促進(jìn)投資活動健康穩(wěn)定發(fā)展，承諾方在此依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，就投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控事宜，作出如下承諾：一、承諾內(nèi)容1.承諾方保證在開展投資活動過程中，嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于《_________公司法》《_________證券法》《_________反洗錢法》等，保證所有投資行為合法合規(guī)。承諾方承諾將遵循公平、公正、公開的原則，不從事任何違法違規(guī)的投資活動，不利用投資活動進(jìn)行不正當(dāng)競爭或損害他人利益。承諾方將建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，定期進(jìn)行合規(guī)自查，及時發(fā)覺并糾正合規(guī)風(fēng)險。2.承諾方承諾將嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范及自律要求，包括但不限于中國證監(jiān)會、交易所等行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)則及指引。承諾方將根據(jù)投資活動的特點，制定詳細(xì)的投資操作流程，明確投資決策、執(zhí)行、監(jiān)控等環(huán)節(jié)的要求，保證投資活動符合行業(yè)規(guī)范。承諾方將加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險識別能力，保證員工在投資活動中嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度。二、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)1.承諾方承諾將建立完善的投資風(fēng)險評估體系，對投資活動進(jìn)行全面的風(fēng)險評估，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。承諾方將根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施，并落實到投資活動的各個環(huán)節(jié)。承諾方將定期進(jìn)行風(fēng)險評估，及時識別和應(yīng)對新的風(fēng)險因素，保證投資活動的風(fēng)險可控。2.承諾方承諾將建立健全的投資決策機(jī)制，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。承諾方將根據(jù)投資活動的性質(zhì)和規(guī)模，設(shè)立相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策流程。承諾方將加強(qiáng)對投資決策的監(jiān)督，保證投資決策符合承諾方的利益和風(fēng)險承受能力。承諾方將定期對投資決策進(jìn)行回顧和評估，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷優(yōu)化投資決策機(jī)制。三、監(jiān)督機(jī)制1.承諾方承諾將接受內(nèi)部及外部監(jiān)督，包括但不限于內(nèi)部審計、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、社會公眾監(jiān)督等。承諾方將積極配合內(nèi)部及外部監(jiān)督，及時提供相關(guān)資料和信息，認(rèn)真落實監(jiān)督意見。承諾方將建立有效的溝通機(jī)制，及時回應(yīng)各方關(guān)切，保證投資活動的透明度和公信力。2.承諾方承諾將建立完善的內(nèi)部控制體系，明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體、控制目標(biāo)、控制措施等。承諾方將定期對內(nèi)部控制體系進(jìn)行評估，及時發(fā)覺和糾正內(nèi)部控制缺陷，保證內(nèi)部控制體系的有效性。承諾方將加強(qiáng)對內(nèi)部控制人員的培訓(xùn)和教育，提高內(nèi)部控制人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任意識，保證內(nèi)部控制體系得到有效執(zhí)行。四、效力與調(diào)整1.承諾方承諾本承諾函自簽署之日起生效，直至投資活動結(jié)束或法律法規(guī)另有規(guī)定為止。承諾方承諾將嚴(yán)格遵守本承諾函的內(nèi)容，不擅自變更或解除本承諾函。如因法律法規(guī)變化或其他原因需要變更本承諾函的，承諾方將及時進(jìn)行變更，并書面通知相關(guān)方。2.承諾方承諾將根據(jù)投資活動的發(fā)展情況和市場變化，及時調(diào)整投資策略和風(fēng)險管控措施，保證投資活動的合規(guī)性和風(fēng)險可控。承諾方將定期對本承諾函進(jìn)行審查，根據(jù)實際情況進(jìn)行必要的修訂和完善，保證本承諾函的有效性和適用性。承諾方承諾將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，及時報告投資活動情況，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。__________項指標(biāo)納入年度考核承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函篇3承諾書編號：__________。1.定義條款1.1本承諾函所稱“投資活動”指承諾人擬開展的涉及資金投入、資產(chǎn)配置及風(fēng)險管理的各類投資行為。1.2“合規(guī)性審查”指承諾人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求對投資活動進(jìn)行的全面性、系統(tǒng)性評估。1.3“風(fēng)險評估”指承諾人對投資活動潛在風(fēng)險進(jìn)行的識別、分析及量化處理。1.4“內(nèi)部控制”指承諾人建立的防范及化解投資風(fēng)險的制度體系。1.5“__________指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)”。1.6“關(guān)聯(lián)方”指承諾人的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)。1.7“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指國家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等具有監(jiān)管職能的部門。2.承諾范圍2.1實施主體承諾人承諾其法定代表人、董事、監(jiān)事及高級管理人員將嚴(yán)格遵守本承諾函規(guī)定，保證投資活動符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.2實施對象承諾人的所有投資活動，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、衍生品交易及基金投資等。2.3實施標(biāo)準(zhǔn)承諾人的投資活動將嚴(yán)格遵守《___________________法》第__條等相關(guān)法律法規(guī)，符合行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部控制要求。3.保障機(jī)制3.1資金保障承諾人承諾將設(shè)立獨(dú)立的投資資金賬戶，保證投資資金來源合法合規(guī)，并按照投資計劃進(jìn)行合理分配。3.2人員保障承諾人承諾配備專業(yè)的投資團(tuán)隊，包括投資經(jīng)理、風(fēng)險控制專員及合規(guī)專員等，保證人員資質(zhì)符合崗位要求。3.3技術(shù)保障承諾人承諾采用先進(jìn)的風(fēng)險管理系統(tǒng)，對投資活動進(jìn)行實時監(jiān)控，并根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資策略。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約承諾人承諾若出現(xiàn)輕微違約行為，如未及時披露投資信息等，將立即整改并承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。4.2重大違約承諾人承諾若出現(xiàn)重大違約行為，如投資活動違反法律法規(guī)等，將承擔(dān)相應(yīng)的民事及刑事責(zé)任，并賠償由此造成的損失。5.爭議解決5.1協(xié)商承諾人承諾在發(fā)生爭議時，首先通過友好協(xié)商解決，尋求雙方均可接受的解決方案。5.2仲裁若協(xié)商不成，承諾人承諾將提交至具有管轄權(quán)的仲裁委員會進(jìn)行仲裁，并遵守仲裁裁決。5.3訴訟若仲裁仍無法解決爭議，承諾人承諾將依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，并遵守法院判決。承諾人簽名：__________。簽訂日期：__________。投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函篇4關(guān)于__________項目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須嚴(yán)格按照國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，全面開展項目前期準(zhǔn)備工作。必須保證項目立項、資金來源、投資結(jié)構(gòu)等環(huán)節(jié)的真實性、合法性與合規(guī)性。必須提交完整、準(zhǔn)確的資料，并經(jīng)有權(quán)部門審核批準(zhǔn)后方可啟動后續(xù)活動。嚴(yán)禁在項目前期準(zhǔn)備階段提供虛假信息、隱瞞重要事實或違反相關(guān)規(guī)定。二、實施過程承諾人在項目實施過程中，必須嚴(yán)格遵守投資協(xié)議及公司內(nèi)部風(fēng)險管控要求，保證資金使用規(guī)范、透明。必須建立并執(zhí)行風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，對投資項目的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進(jìn)行實時監(jiān)控。必須定期向相關(guān)管理層匯報項目進(jìn)展及風(fēng)險狀況。嚴(yán)禁挪用、侵占項目資金，嚴(yán)禁從事任何可能損害投資者利益的行為。三、后期評估承諾人在項目結(jié)束后，必須按照公司規(guī)定及時開展投資效果評估，并形成書面報告。必須對項目實施全過程的合規(guī)性及風(fēng)險管控情況進(jìn)行全面總結(jié)，提出改進(jìn)措施。必須將評估報告報送至相關(guān)部門備案。嚴(yán)禁隱瞞項目虧損或風(fēng)險暴露情況，嚴(yán)禁編造虛假評估結(jié)果。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________年__月__日投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函篇5承諾方：[承諾方公司全稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊地址：[注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]接收方：[接收方公司全稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊地址：[注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]鑒于承諾方擬開展相關(guān)投資活動，為保證投資活動的合規(guī)性，防范和化解潛在風(fēng)險，基于平等、自愿、公平和誠實信用的原則，承諾方與接收方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控事項1.1承諾方承諾，其所有投資活動均嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及政策要求，保證投資行為的合法性、合規(guī)性。承諾方將全面履行反洗錢、反恐怖融資、反逃稅等合規(guī)義務(wù)，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，定期開展合規(guī)審查，及時識別、評估和處置投資活動中存在的合規(guī)風(fēng)險。1.2承諾方承諾，其投資活動將遵循審慎經(jīng)營原則，充分評估投資項目的風(fēng)險狀況，合理配置投資資源，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。承諾方將建立健全風(fēng)險管理體系，制定風(fēng)險管理制度和操作規(guī)程，明確風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和流程，對投資活動進(jìn)行全流程風(fēng)險監(jiān)控。1.3承諾方承諾，其投資活動將遵循公平、公正、公開原則，尊重投資者合法權(quán)益，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或欺詐行為。承諾方將如實披露投資項目的風(fēng)險因素、收益情況、投資期限、退出機(jī)制等信息，保證投資者在充分知情的情況下做出投資決策。1.4承諾方承諾，其投資活動將嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，對在投資活動中知悉的接收方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)接收方書面同意，不得向任何第三方泄露。第二條權(quán)利義務(wù)2.1承諾方的權(quán)利2.1.1承諾方享有根據(jù)本協(xié)議約定開展投資活動的權(quán)利。2.1.2承諾方享有按照本協(xié)議約定獲取投資收益的權(quán)利。2.1.3承諾方享有要求接收方提供必要投資信息和服務(wù)的權(quán)利。2.1.4承諾方享有對投資項目進(jìn)行監(jiān)督和管理的權(quán)利。2.1.5承諾方享有__________項服務(wù)權(quán)益。2.2承諾方的義務(wù)2.2.1承諾方應(yīng)按照本協(xié)議約定，真實、準(zhǔn)確、完整地提供投資活動的相關(guān)資料和信息。2.2.2承諾方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時履行投資活動中的各項義務(wù)，不得拖延或拒絕履行。2.2.3承諾方應(yīng)按照本協(xié)議約定，配合接收方進(jìn)行投資活動的合規(guī)審查和風(fēng)險監(jiān)控。2.2.4承諾方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善保管投資活動中的各項資料和信息，保證資料和信息的完整性和安全性。2.2.5承諾方應(yīng)按照本協(xié)議約定，承擔(dān)投資活動中產(chǎn)生的各項費(fèi)用和責(zé)任。2.3接收方的權(quán)利2.3.1接收方享有對承諾方投資活動進(jìn)行監(jiān)督和管理的權(quán)利。2.3.2接收方享有要求承諾方提供必要投資信息和服務(wù)的權(quán)利。2.3.3接收方享有對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估和處置的權(quán)利。2.3.4接收方享有按照本協(xié)議約定收取相關(guān)費(fèi)用的權(quán)利。2.4接收方的義務(wù)2.4.1接收方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為承諾方提供必要的投資信息和咨詢服務(wù)。2.4.2接收方應(yīng)按照本協(xié)議約定，配合承諾方進(jìn)行投資活動的合規(guī)審查和風(fēng)險監(jiān)控。2.4.3接收方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時履行投資活動中的各項義務(wù)，不得拖延或拒絕履行。2.4.4接收方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善保管投資活動中的各項資料和信息，保證資料和信息的完整性和安全性。2.4.5接收方應(yīng)按照本協(xié)議約定，承擔(dān)投資活動中產(chǎn)生的各項費(fèi)用和責(zé)任。第三條違約責(zé)任3.1承諾方違反本協(xié)議約定，給接收方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2接收方違反本協(xié)議約定，給承諾方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成名譽(yù)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.4本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款，任何一方均不得以任何理由免除或減輕。3.5如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)立即采取有效措施糾正違約行為，消除違約后果，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.6如違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。本承諾書一式兩份，承諾方執(zhí)一份，接收方執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方（蓋章）：[承諾方公司蓋章]承諾人（簽名）：__________________簽訂日期：__________________投資活動合規(guī)性及風(fēng)險管控承諾函篇6根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由承諾方（以下簡稱"承諾方"）與受益方（以下簡稱"受益方"）根據(jù)《__________協(xié)議合同》（以下簡稱"協(xié)議"）的相關(guān)約定制定，旨在明確承諾方在投資活動中的合規(guī)性及風(fēng)險管控責(zé)任。1.2承諾方系指在本協(xié)議項下負(fù)責(zé)投資活動實施及管理的主體，包括但不限于其分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方。1.3受益方系指依據(jù)協(xié)議約定享有投資活動相關(guān)權(quán)益的主體。1.4本承諾書所稱"投資活動"指承諾方為實現(xiàn)協(xié)議目的所進(jìn)行的所有資本運(yùn)作行為，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)融資、項目并購等。1.5承諾方確認(rèn)已充分理解本承諾書內(nèi)容及法律后果，并自愿作出如下承諾。2.行為規(guī)范2.1承諾方承諾在投資活動中嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于投資管理的法律法規(guī)，包括但不限于《_________公司法》《__________指本承諾書涉及的特定行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》等。2.2承諾方承諾所有投資活動均以協(xié)議約定為依據(jù)，不得超出授權(quán)范圍或違反協(xié)議條款。2.3承諾方承諾在投資決策前，對投資項目進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、市場風(fēng)險等，并形成書面盡職調(diào)查報告。2.4承諾方承諾在投資活動執(zhí)行過程中，保證資金來源合法合規(guī)，不得使用任何非法或違規(guī)資金。2.5承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確投資審批流程、風(fēng)險識別標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)急處置措施，保證投資活動符合協(xié)