銷售合同審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表單工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)銷售合同簽訂前的審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，尤其適合法務(wù)部門、銷售團(tuán)隊(duì)及管理層協(xié)同使用。具體場(chǎng)景包括：新客戶首次合作前的合同審核、大額/長(zhǎng)期銷售合同的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同條款變更后的復(fù)審、以及歷史合同糾紛復(fù)盤中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，可系統(tǒng)識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低履約爭(zhēng)議概率。二、合同審核全流程操作指引（一）審核準(zhǔn)備：資料收集與重點(diǎn)聚焦資料清單整理收集完整銷售合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、對(duì)方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人）、過往合作履約記錄（如有）、產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件。確認(rèn)合同版本為最終稿，避免審核過程中出現(xiàn)文本替換或遺漏條款。明確審核維度根據(jù)合同性質(zhì)（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)外包、定制開發(fā)等），提前標(biāo)注重點(diǎn)審核模塊：主體資質(zhì)、標(biāo)的物描述、價(jià)款支付、交付驗(yàn)收、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)議解決等。（二）信息核對(duì)：基礎(chǔ)條款完整性檢查合同主體信息核對(duì)合同雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、法定代表人信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照完全一致，避免名稱錯(cuò)誤（如“有限公司”誤寫為“有限責(zé)任公司”）或信息過期。檢查簽約代表是否具有有效授權(quán)（授權(quán)委托書載明權(quán)限范圍、有效期），越權(quán)簽約可能導(dǎo)致合同效力風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的與數(shù)量條款明確產(chǎn)品/服務(wù)的具體名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或約定標(biāo)準(zhǔn)），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“按需供貨”）。核對(duì)數(shù)量單位、計(jì)量方式是否規(guī)范（如“噸”vs“公噸”，避免歧義），涉及分批交付的，需明確每批次的數(shù)量及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。價(jià)款與支付條款確認(rèn)合同總價(jià)、單價(jià)是否含稅（稅率類型及金額）、價(jià)格構(gòu)成（是否包含運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)等附加費(fèi)用）。檢查支付方式（電匯、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、質(zhì)保金比例及返還條件）、賬戶信息（收款方名稱、賬號(hào)、開戶行是否與企業(yè)一致），避免因賬戶錯(cuò)誤導(dǎo)致款項(xiàng)支付風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)深度識(shí)別主體履約能力風(fēng)險(xiǎn)查驗(yàn)對(duì)方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的（如銷售醫(yī)療器械需確認(rèn)是否具備相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可），核查其是否涉及重大訴訟、行政處罰或失信被執(zhí)行人信息（通過“信用中國(guó)”等官方渠道核實(shí)）。評(píng)估對(duì)方財(cái)務(wù)狀況：要求提供近1年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表），關(guān)注資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流等指標(biāo)，判斷其是否具備持續(xù)履約能力。條款合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)法律條款：檢查是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)（如格式條款是否提示說明、違約責(zé)任是否顯失公平）。行業(yè)特殊規(guī)定：如涉及進(jìn)出口業(yè)務(wù)，需確認(rèn)是否遵守海關(guān)、商檢法規(guī)；涉及食品、藥品等，需符合行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。履約與爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)交付與驗(yàn)收：明確交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（如送貨上門、買方自提），驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（書面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告簽署要求）、驗(yàn)收期限（如“到貨后7個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收，逾期視為合格”）。違約責(zé)任：核對(duì)違約情形是否全面（如逾期交貨、質(zhì)量不符、付款延遲），違約金計(jì)算方式是否合理（一般不超過實(shí)際損失的30%），是否約定定金罰則（定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%）。爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），訴訟管轄地是否為企業(yè)所在地或合同履行地（避免約定異地管轄增加訴訟成本），仲裁機(jī)構(gòu)是否為雙方認(rèn)可的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。（四）審核意見：分級(jí)反饋與修訂確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定低風(fēng)險(xiǎn)：主體資質(zhì)合規(guī)、條款無歧義、違約責(zé)任明確，可直接通過審核。中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款模糊（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未細(xì)化）或資質(zhì)瑕疵（如授權(quán)委托書未明確權(quán)限），需提出修訂意見并要求對(duì)方補(bǔ)充說明。高風(fēng)險(xiǎn)：主體存在失信記錄、核心條款違法（如約定“造成人身?yè)p害不承擔(dān)責(zé)任”）或權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，建議終止合作或重新談判。意見反饋與閉環(huán)審核人需在《審核意見表》中逐條標(biāo)注問題條款（如“第3.2條：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未引用國(guó)標(biāo)，請(qǐng)補(bǔ)充GB/T-”），明確修訂建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人復(fù)核后反饋至銷售團(tuán)隊(duì)。銷售團(tuán)隊(duì)與對(duì)方協(xié)商修訂后，重新提交審核，直至風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降至“低風(fēng)險(xiǎn)”或“中風(fēng)險(xiǎn)”且完成整改，方可進(jìn)入合同簽署流程。（五）歸檔管理：文檔留存與風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬文檔歸檔審核通過的合同文本、對(duì)方資質(zhì)文件、審核意見表、修訂記錄等需統(tǒng)一歸檔（電子檔加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)檔裝訂成冊(cè)），保存期限不少于合同履行期滿后5年。風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬更新建立銷售合同風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、對(duì)方主體、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及處理結(jié)果，定期（如每季度）復(fù)盤分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)化審核標(biāo)準(zhǔn)。三、銷售合同審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板表單（一）合同基礎(chǔ)信息表項(xiàng)目?jī)?nèi)容填寫說明合同編號(hào)SC-2024-X按企業(yè)合同編碼規(guī)則填寫簽訂日期YYYY年MM月DD日實(shí)際簽署日期甲方（銷售方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)乙方（購(gòu)買方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)標(biāo)的物名稱如“型號(hào)智能終端設(shè)備”合同金額人民幣元（大寫：）含稅/不含稅，稅率履行期限YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日或“自甲方收到預(yù)付款后日內(nèi)”審核人*某（法務(wù)專員）簽名處：__________________審核日期YYYY年MM月DD日（二）主體資質(zhì)審核表審核項(xiàng)核查內(nèi)容結(jié)果（通過/不通過/需補(bǔ)充）證明材料附件乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱、信用代碼、有效期、經(jīng)營(yíng)范圍營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）授權(quán)委托書授權(quán)范圍、授權(quán)期限、委托人/受托人信息原件或復(fù)印件（加蓋公章）乙方履約能力財(cái)務(wù)狀況、涉訴記錄、行政處罰財(cái)務(wù)報(bào)表/信用報(bào)告特殊行業(yè)資質(zhì)如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證許可證復(fù)印件（加蓋公章）（三）條款合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表?xiàng)l款類型審核要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）問題描述與修訂建議標(biāo)的物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或約定技術(shù)參數(shù)付款方式節(jié)點(diǎn)、比例、賬戶信息交付與驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收流程、異議期違約責(zé)任違約情形、金計(jì)算方式、責(zé)任上限爭(zhēng)議解決管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)、適用法律知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物涉及的專利/著作權(quán)歸屬（四）審核意見匯總表審核環(huán)節(jié)意見內(nèi)容責(zé)任部門/人完成時(shí)限初審（法務(wù)）法務(wù)部*某YYYY年MM月DD日復(fù)審（銷售總監(jiān)）銷售部*某YYYY年MM月DD日終審（總經(jīng)理）總經(jīng)理辦公室*某YYYY年MM月DD日最終結(jié)論□通過□有條件通過（需修訂：______）□不通過四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查：對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等文件需在每次合作前復(fù)核，避免因證件過期、吊銷導(dǎo)致合同無效。條款表述規(guī)范：避免使用“大概”“左右”等模糊詞匯，金額需同時(shí)填寫大小寫，時(shí)間節(jié)點(diǎn)明確到“日”。風(fēng)險(xiǎn)隔離設(shè)計(jì)：如涉及第三方（如物流商、供應(yīng)