2025年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)試卷（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。)1.證券從業(yè)資格考試的科目不包括：A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.證券法律法規(guī)C.證券投資分析D.企業(yè)財(cái)務(wù)管理2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的簡(jiǎn)稱是：A.CSRCB.CIRCC.SASACD.AMAC3.下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員的禁止行為？A.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義接受客戶委托買賣證券B.利用職務(wù)之便，獲取內(nèi)幕信息并泄露C.向客戶提供證券投資建議D.泄露客戶資料4.證券公司可以代客戶買賣證券的前提條件是：A.客戶必須是機(jī)構(gòu)投資者B.必須與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議C.客戶必須提供擔(dān)保D.必須收取客戶保證金5.證券交易中，禁止任何人利用虛假或者不確定的信息影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，這是指：A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場(chǎng)C.欺詐客戶D.偽造交易記錄6.證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明文件，確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性、合法性和完整性，這是遵循了證券賬戶管理中的哪個(gè)原則？A.安全性原則B.開(kāi)放性原則C.真實(shí)性原則D.完整性原則7.下列關(guān)于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券登記是指對(duì)證券持有人及其權(quán)利進(jìn)行注冊(cè)登記B.證券結(jié)算包括證券的交付和價(jià)款的收付C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)D.證券登記和結(jié)算是同一個(gè)概念8.《中華人民共和國(guó)公司法》適用于：A.所有在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司B.僅限于有限責(zé)任公司C.僅限于股份有限公司D.僅限于上市公司9.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括：A.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好B.公司最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為C.招股說(shuō)明書符合法定要求D.擬發(fā)行的股份數(shù)量不超過(guò)公司已發(fā)行股份的10%10.發(fā)行人向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)，這是指：A.IPO注冊(cè)制B.IPO核準(zhǔn)制C.儲(chǔ)蓄式發(fā)行D.定向增發(fā)11.證券發(fā)行注冊(cè)制的核心在于：A.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的上市條件B.發(fā)行人無(wú)需事先獲得批準(zhǔn)，但需披露充分信息C.由證監(jiān)會(huì)實(shí)質(zhì)性審核發(fā)行人的資質(zhì)D.上市后由交易所持續(xù)監(jiān)管12.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，代理發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的行為，其方式不包括：A.包銷B.代銷C.自銷D.承購(gòu)包銷13.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自營(yíng)買賣，這是遵循了：A.公開(kāi)原則B.公平原則C.獨(dú)立原則D.嚴(yán)禁內(nèi)幕交易原則14.證券公司為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份識(shí)別信息、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，這是指：A.客戶適當(dāng)性管理B.客戶身份識(shí)別C.風(fēng)險(xiǎn)揭示D.信息披露15.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋信用交易的風(fēng)險(xiǎn)，這是履行了：A.信息披露義務(wù)B.風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)C.客戶告知義務(wù)D.資格審查義務(wù)16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹融資融券的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，這是為了：A.確?？蛻粲鸅.規(guī)避公司風(fēng)險(xiǎn)C.履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)D.促進(jìn)交易活躍17.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得同時(shí)代理買賣證券，這是為了：A.防止利益沖突B.提高服務(wù)質(zhì)量C.降低運(yùn)營(yíng)成本D.增加收入來(lái)源18.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券投資咨詢是指證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，為客戶提供證券投資相關(guān)的分析、預(yù)測(cè)或者建議B.證券投資咨詢可以代替客戶做出投資決策C.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要取得證監(jiān)會(huì)許可19.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得對(duì)特定的證券或者證券投資組合提出建議，這是違反了：A.獨(dú)立原則B.公平原則C.禁止特定禁止行為原則D.客戶適當(dāng)性原則20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)了解客戶的證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，這是基于：A.客戶適當(dāng)性原則B.信息披露原則C.禁止利益沖突原則D.獨(dú)立原則21.上市公司收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的多少年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓？A.一年B.二年C.三年D.四年22.要約收購(gòu)是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出購(gòu)買其股份的要約，要約收購(gòu)期限不得少于：A.15日B.30日C.60日D.90日23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其資本充足率、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合：A.中國(guó)人民銀行的規(guī)定B.證券交易所的規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定24.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收?。篈.保證金B(yǎng).傭金C.手續(xù)費(fèi)D.費(fèi)用25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，這是遵循了：A.市場(chǎng)化原則B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則C.資格管理原則D.客戶利益優(yōu)先原則26.證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向客戶充分揭示：A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)27.證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，這是為了：A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.防止利益沖突C.規(guī)避監(jiān)管D.提高服務(wù)質(zhì)量28.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用：A.公開(kāi)招標(biāo)方式B.招標(biāo)方式C.投標(biāo)方式D.協(xié)商方式29.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度，保證：A.證券交易安全、準(zhǔn)確、高效B.證券交易價(jià)格合理C.證券交易量最大化D.證券交易公平30.證券公司為客戶辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶證券和資金的安全，這是遵循了：A.安全原則B.公開(kāi)原則C.公平原則D.自愿原則31.證券公司解散、破產(chǎn)或者被撤銷的，其清算組應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)處理：A.證券交易B.證券登記結(jié)算C.客戶資產(chǎn)D.市場(chǎng)監(jiān)管32.證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的，其高級(jí)管理人員：A.無(wú)需承擔(dān)責(zé)任B.可以免除責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任D.責(zé)任由公司承擔(dān)33.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括：A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險(xiǎn)公司繳納的資金C.政府財(cái)政補(bǔ)貼D.以上都是34.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失，證券投資者保護(hù)基金可以：A.直接向客戶進(jìn)行賠付B.對(duì)證券公司進(jìn)行救助C.為受損失的投資者提供補(bǔ)償D.以上都是35.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得欺詐客戶，這是違反了：A.公開(kāi)原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.禁止欺詐客戶原則36.證券公司為客戶辦理證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循：A.客戶利益優(yōu)先原則B.利益沖突原則C.資本利得原則D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則37.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制：A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是38.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確：A.各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.信息披露程序D.以上都是39.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴，這是為了：A.維護(hù)客戶利益B.規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)C.提升服務(wù)質(zhì)量D.以上都是40.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理系統(tǒng)，確保：A.信息安全B.信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.信息可追溯D.以上都是41.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保：A.恪守法律法規(guī)B.遵循監(jiān)管規(guī)定C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是42.證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)：A.負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作B.對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控C.提出改進(jìn)建議D.以上都是43.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋：A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是44.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確：A.風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)C.風(fēng)險(xiǎn)管理流程D.以上都是45.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全危機(jī)管理制度，制定危機(jī)處理預(yù)案，以應(yīng)對(duì)：A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.自然災(zāi)害D.以上都是46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)制度，這是為了：A.加強(qiáng)公司治理B.提升管理水平C.規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是47.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保：A.信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性B.信息披露的效率C.信息披露的成本最低D.以上都是48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，防止：A.利益沖突B.信息披露不充分C.公司利益受損D.以上都是49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢制度，履行反洗錢義務(wù)，防范：A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)B.詐騙風(fēng)險(xiǎn)C.恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是50.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制有效，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿：A.公司治理B.業(yè)務(wù)流程C.管理活動(dòng)D.以上都是51.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)：A.貫穿公司治理B.貫穿業(yè)務(wù)流程C.貫穿管理活動(dòng)D.以上都是52.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)：A.貫穿公司治理B.貫穿業(yè)務(wù)流程C.貫穿管理活動(dòng)D.以上都是53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全危機(jī)管理制度，危機(jī)管理應(yīng)當(dāng)：A.貫穿公司治理B.貫穿業(yè)務(wù)流程C.貫穿管理活動(dòng)D.以上都是54.上市公司信息披露義務(wù)人是指：A.上市公司的董事B.上市公司的監(jiān)事C.上市公司的高級(jí)管理人員D.以上都是55.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，這是基于：A.信息披露原則B.公開(kāi)原則C.公平原則D.獨(dú)立原則56.上市公司信息披露文件包括：A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.簡(jiǎn)易報(bào)告D.以上都是57.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于：A.150%B.200%C.150%D.300%58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資本充足率、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合：A.中國(guó)人民銀行的規(guī)定B.證券交易所的規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定59.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取：A.保證金B(yǎng).傭金C.手續(xù)費(fèi)D.費(fèi)用60.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得欺詐客戶，這是違反了：A.公開(kāi)原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.禁止欺詐客戶原則二、判斷題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。請(qǐng)判斷下列各題的說(shuō)法是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）61.證券從業(yè)資格考試采用全國(guó)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一考試的方式。62.證券從業(yè)人員必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德。63.證券公司可以為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，但不得為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)。64.證券交易中，禁止任何人利用其掌握的內(nèi)幕信息影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。65.證券登記是指對(duì)證券持有人及其權(quán)利進(jìn)行注冊(cè)登記，證券結(jié)算是指證券的交付和價(jià)款的收付。66.《中華人民共和國(guó)公司法》不適用于在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司。67.上市公司發(fā)行新股，必須符合嚴(yán)格的上市條件，不能采用注冊(cè)制。68.證券發(fā)行注冊(cè)制是指發(fā)行人無(wú)需事先獲得批準(zhǔn)，但需披露充分信息。69.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，代理發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的行為。70.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須收取客戶保證金。71.證券公司可以為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，但不得向客戶收取保證金。72.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員可以同時(shí)代理買賣證券。73.證券投資咨詢是指證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，為客戶提供證券投資相關(guān)的分析、預(yù)測(cè)或者建議。74.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以接受特定客戶的委托，對(duì)特定的證券或者證券投資組合提出建議。75.上市公司收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。76.要約收購(gòu)是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出購(gòu)買其股份的要約，要約收購(gòu)期限不得少于三十日。77.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資本充足率、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。78.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于150%。79.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。80.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，風(fēng)險(xiǎn)管理措施，信息披露程序。81.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴，維護(hù)客戶利益。82.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理系統(tǒng)，確保信息安全，信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。83.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保恪守法律法規(guī)，遵循監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)秩序。84.證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作，對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，提出改進(jìn)建議。85.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。86.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理流程。87.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全危機(jī)管理制度，制定危機(jī)處理預(yù)案，以應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害等。88.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)公司治理，提升管理水平，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。89.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性。90.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，防止利益沖突，防止信息披露不充分，防止公司利益受損。91.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢制度，履行反洗錢義務(wù)，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)、詐騙風(fēng)險(xiǎn)、恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。92.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。93.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。94.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。95.證券公司危機(jī)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。96.上市公司信息披露義務(wù)人包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。97.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。98.上市公司信息披露文件包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、簡(jiǎn)易報(bào)告。99.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制有效。100.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》。2.A解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的英文簡(jiǎn)稱是CSRC。3.C解析：向客戶提供證券投資建議屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。4.B解析：證券公司代客戶買賣證券的前提條件是與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議。5.B解析：禁止任何人利用虛假或者不確定的信息影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，是指操縱證券市場(chǎng)行為。6.C解析：證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明文件，確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性、合法性和完整性，這是遵循了證券賬戶管理中的真實(shí)性原則。7.D解析：證券登記和結(jié)算不是同一個(gè)概念，證券登記是指對(duì)證券持有人及其權(quán)利進(jìn)行注冊(cè)登記，證券結(jié)算包括證券的交付和價(jià)款的收付。8.A解析：《中華人民共和國(guó)公司法》適用于所有在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司。9.D解析：上市公司發(fā)行新股，擬發(fā)行的股份數(shù)量沒(méi)有限制，一般為增發(fā)或配股。10.A解析：發(fā)行人向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)，是指IPO注冊(cè)制。11.B解析：證券發(fā)行注冊(cè)制的核心在于發(fā)行人無(wú)需事先獲得批準(zhǔn)，但需披露充分信息。12.C解析：證券承銷的方式包括包銷和代銷，不包括自銷。13.C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自營(yíng)買賣，這是遵循了獨(dú)立原則，防止利益沖突。14.A解析：證券公司為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份識(shí)別信息、財(cái)產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，這是指客戶適當(dāng)性管理。15.B解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋信用交易的風(fēng)險(xiǎn)，這是履行了風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。16.C解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹融資融券的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，這是為了履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。17.A解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得同時(shí)代理買賣證券，這是為了防止利益沖突。18.B解析：證券投資咨詢不可以代替客戶做出投資決策。19.C解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得對(duì)特定的證券或者證券投資組合提出建議，這是違反了禁止特定禁止行為原則。20.A解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)了解客戶的證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，這是基于客戶適當(dāng)性原則。21.C解析：上市公司收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。22.B解析：要約收購(gòu)是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出購(gòu)買其股份的要約，要約收購(gòu)期限不得少于三十日。23.C解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，其資本充足率、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。24.A解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金。25.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，這是遵循了資格管理原則。26.B解析：證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。27.B解析：證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，這是為了防止利益沖突。28.B解析：證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用招標(biāo)方式。29.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度，保證證券交易安全、準(zhǔn)確、高效。30.A解析：證券公司為客戶辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶證券和資金的安全，這是遵循了安全原則。31.C解析：證券公司解散、破產(chǎn)或者被撤銷的，其清算組應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)處理客戶資產(chǎn)。32.C解析：證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。33.D解析：證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司繳納的資金、政府財(cái)政補(bǔ)貼等。34.C解析：證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失，證券投資者保護(hù)基金可以為受損失的投資者提供補(bǔ)償。35.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得欺詐客戶，這是違反了禁止欺詐客戶原則。36.A解析：證券公司為客戶辦理證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。37.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。38.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，風(fēng)險(xiǎn)管理措施，信息披露程序。39.A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴，這是為了維護(hù)客戶利益。40.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理系統(tǒng)，確保信息安全，信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。41.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保恪守法律法規(guī)，遵循監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)秩序。42.D解析：證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作，對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，提出改進(jìn)建議。43.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。44.D解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理流程。45.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全危機(jī)管理制度，制定危機(jī)處理預(yù)案，以應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害等。46.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)公司治理，提升管理水平，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。47.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性。48.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，防止利益沖突，防止信息披露不充分，防止公司利益受損。49.D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢制度，履行反洗錢義務(wù)，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)、詐騙風(fēng)險(xiǎn)、恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。50.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。51.D解析：證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。52.D解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。53.D解析：證券公司危機(jī)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司治理、業(yè)務(wù)流程、管理活動(dòng)。54.D解析：上市公司信息披露義務(wù)人是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。55.A解析：上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，這是基于信息披露原則。56.D解析：上市公司信息披露文件包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、簡(jiǎn)易報(bào)告。57.A解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于150%。58.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資本充足率、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。59.A解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金。60.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得欺詐客戶，這是違反了禁止欺詐客戶原則。二、判斷題61.是解析：證券從業(yè)資格考試采用全國(guó)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一考試的方式。62.是解析：證券從業(yè)人員必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德。63.否解析：證券公司可以為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，也可以為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)。64.是解析：證券交易中，禁止任何人利用其掌握的內(nèi)幕信息影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。65.是解析：證券登記是指對(duì)證券持有人及其權(quán)利進(jìn)行注冊(cè)登記，證券結(jié)算是指證券的交付和價(jià)款的收付。66.否解析：《中華人民共和國(guó)公司法》適用于所有在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司。67.否解析：上市公司發(fā)行新股，可以采用注冊(cè)制。68.是解析：證券發(fā)行注冊(cè)制是指發(fā)行人無(wú)需事先獲得批準(zhǔn)，但需披露充分信息。69.是解析：證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，代理發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的行為。70.否解析：證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以不收取客戶保證金，但需要符合監(jiān)管規(guī)定。71.否解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金。72.否解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得同時(shí)代理買賣證券。73.是解析：證券投資咨詢是指證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，為客戶提供證券投資相關(guān)的分析、預(yù)測(cè)或者建議。74.否解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得接受特定客戶的委托，對(duì)特定的證券或者證券投資組合提出建議。75.是解析：