2025年證券投資分析師考試綜合知識(shí)模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.證券市場(chǎng)上，買賣雙方通過(guò)公開競(jìng)價(jià)確定交易價(jià)格的方式稱為（）。A.詢價(jià)交易B.掛牌交易C.競(jìng)價(jià)交易D.協(xié)議交易2.下列不屬于我國(guó)證券交易所的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.北京證券交易所3.證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.咨詢業(yè)務(wù)4.在證券登記結(jié)算過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)證券所有權(quán)的轉(zhuǎn)移稱為（）。A.證券發(fā)行B.證券上市C.證券過(guò)戶D.證券交收5.下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資基金管理公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)6.國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算中，衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所有最終產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值總和的指標(biāo)是（）。A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）B.國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）C.國(guó)民收入D.居民消費(fèi)支出7.財(cái)政政策的主要工具包括（）。A.存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)率C.政府購(gòu)買D.公開市場(chǎng)操作8.中央銀行通過(guò)在公開市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券來(lái)調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的政策工具稱為（）。A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)率C.公開市場(chǎng)操作D.利率政策9.下列屬于貨幣政策目標(biāo)的是（）。A.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.穩(wěn)定物價(jià)C.充分就業(yè)D.保持國(guó)際收支平衡10.國(guó)際收支平衡表中，記錄一個(gè)國(guó)家或地區(qū)與外國(guó)之間經(jīng)濟(jì)交易的統(tǒng)計(jì)報(bào)表稱為（）。A.國(guó)民賬戶B.國(guó)際收支平衡表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.現(xiàn)金流量表11.經(jīng)濟(jì)周期中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到最高點(diǎn)，然后轉(zhuǎn)為下降的階段稱為（）。A.繁榮階段B.蕭條階段C.復(fù)蘇階段D.衰退階段12.下列不屬于通貨膨脹的負(fù)面影響的是（）。A.降低儲(chǔ)蓄意愿B.優(yōu)化資源配置C.引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩D.減少投資需求13.在我國(guó)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場(chǎng)監(jiān)督管理制度的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司14.《中華人民共和國(guó)證券法》的立法目的是（）。A.保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益B.促進(jìn)證券市場(chǎng)的繁榮發(fā)展C.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益D.以上都是15.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.客戶自愿B.公平公正C.實(shí)名制D.以上都是16.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并不得泄露該信息，這體現(xiàn)了（）原則。A.公平B.公正C.誠(chéng)信D.守法17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。A.2B.3C.5D.1018.下列關(guān)于公司法的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)，不受侵犯。B.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C.公司的股東可以兼任公司董事或監(jiān)事。D.公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。19.會(huì)計(jì)的基本職能包括（）。A.反映和監(jiān)督B.預(yù)測(cè)和決策C.控制和分析D.記錄和分類20.企業(yè)資產(chǎn)按照流動(dòng)性分為流動(dòng)資產(chǎn)和非流動(dòng)資產(chǎn)，下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.固定資產(chǎn)B.無(wú)形資產(chǎn)C.長(zhǎng)期股權(quán)投資D.應(yīng)收賬款21.反映企業(yè)短期償債能力的主要財(cái)務(wù)比率是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.產(chǎn)權(quán)比率C.流動(dòng)比率D.利息保障倍數(shù)22.企業(yè)利潤(rùn)表上，收入減去營(yíng)業(yè)成本、稅金及附加、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用后的金額稱為（）。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.利潤(rùn)總額C.凈利潤(rùn)D.毛利潤(rùn)23.企業(yè)現(xiàn)金流量表中，反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和流出的部分稱為（）。A.投資活動(dòng)現(xiàn)金流量B.籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量D.匯率變動(dòng)現(xiàn)金流量24.下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的表述，正確的是（）。A.現(xiàn)金流量表是利潤(rùn)表的附表。B.現(xiàn)金流量表只能反映企業(yè)的盈利能力。C.現(xiàn)金流量表分為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)三類現(xiàn)金流量。D.現(xiàn)金流量表不能反映企業(yè)的償債能力。25.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的基本方法包括（）。A.比率分析法、比較分析法、因素分析法B.比率分析法、趨勢(shì)分析法、結(jié)構(gòu)分析法C.比較分析法、趨勢(shì)分析法、因素分析法D.趨勢(shì)分析法、結(jié)構(gòu)分析法、因素分析法26.下列屬于盈利能力分析指標(biāo)的是（）。A.流動(dòng)比率B.資產(chǎn)負(fù)債率C.毛利率D.存貨周轉(zhuǎn)率27.下列屬于營(yíng)運(yùn)能力分析指標(biāo)的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率B.總資產(chǎn)報(bào)酬率C.存貨周轉(zhuǎn)率D.權(quán)益乘數(shù)28.下列屬于償債能力分析指標(biāo)的是（）。A.銷售增長(zhǎng)率B.成本費(fèi)用利潤(rùn)率C.流動(dòng)比率D.每股收益29.投資組合理論認(rèn)為，通過(guò)將不同相關(guān)系數(shù)的證券納入投資組合，可以（）。A.提高單個(gè)證券的預(yù)期收益率B.消除所有投資風(fēng)險(xiǎn)C.在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，提高預(yù)期收益率D.在預(yù)期收益率一定的情況下，降低投資風(fēng)險(xiǎn)30.有效市場(chǎng)假說(shuō)認(rèn)為，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，證券價(jià)格已經(jīng)充分反映了所有可獲得的信息，因此（）。A.聰明的投資者可以持續(xù)獲得超額利潤(rùn)B.投資者只能獲得市場(chǎng)平均收益率C.預(yù)測(cè)證券價(jià)格的未來(lái)走勢(shì)是不可能的D.基本面分析沒(méi)有意義31.資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）中，衡量個(gè)別證券或投資組合相對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率B.市場(chǎng)組合預(yù)期收益率C.貝塔系數(shù)D.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)32.期權(quán)賦予買方在未來(lái)特定日期或之前，以特定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量某種資產(chǎn)的權(quán)利，但不義務(wù)的合約稱為（）。A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.股票合約33.下列屬于金融衍生品的是（）。A.股票B.債券C.期貨D.現(xiàn)貨34.證券投資分析師的職業(yè)道德規(guī)范主要體現(xiàn)在（）。A.客戶至上、誠(chéng)信正直、專業(yè)審慎B.利益沖突、信息保密、公平公正C.積極激進(jìn)、追求收益、風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是35.證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，這體現(xiàn)了（）原則。A.客戶至上B.誠(chéng)信正直C.專業(yè)審慎D.利益沖突回避36.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.業(yè)務(wù)資格C.登記備案D.行業(yè)許可37.證券投資分析師在提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資收益C.投資成本D.A和B38.下列關(guān)于證券投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.不得以虛假、誤導(dǎo)性信息招攬客戶B.不得泄露客戶的證券交易信息C.可以私下與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.不得為謀取傭金或其他利益，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易39.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A.客戶申請(qǐng)B.客戶具有融資融券需求C.客戶資產(chǎn)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)D.以上都是40.證券投資者參與融資融券交易，應(yīng)當(dāng)以（）為限。A.自有資金B(yǎng).信用證券賬戶內(nèi)的證券C.保證金D.融資融券額度41.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指（）。A.公開、公平、公正B.公正、公開、透明C.公平、公開、高效D.公開、公平、合法42.證券市場(chǎng)信息是指與證券交易相關(guān)的（）。A.各種數(shù)據(jù)B.各種消息C.各種資料D.以上都是43.證券交易信息公告義務(wù)的主體是（）。A.上市公司B.證券公司C.證券交易所D.A和B44.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的（）。A.合法權(quán)益B.投資收益C.交易機(jī)會(huì)D.證券賬戶45.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)保持（）。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.以上都是46.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.客戶利益優(yōu)先B.專業(yè)勝任C.客戶適當(dāng)D.以上都是47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)先B.客戶利益至上C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D.利潤(rùn)最大48.證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.200B.500C.1000D.200049.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為投資者提供（）服務(wù)。A.證券交易B.證券投資咨詢C.證券登記結(jié)算D.A和B50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.有關(guān)法律、行政法規(guī)B.證券公司各項(xiàng)規(guī)章制度C.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則D.以上都是51.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.從事內(nèi)幕交易B.從事操縱市場(chǎng)行為C.泄露客戶信息D.以上都是52.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）體系，保護(hù)客戶合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.投資者教育C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.以上都是54.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。A.應(yīng)急管理B.風(fēng)險(xiǎn)處置C.信息披露D.以上都是55.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A.合規(guī)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是56.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。A.客戶資產(chǎn)隔離B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息隔離D.以上都是57.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理。A.人員管理B.從業(yè)人員行為規(guī)范C.考核評(píng)價(jià)D.以上都是58.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。A.業(yè)務(wù)監(jiān)督B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是59.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.合規(guī)管理D.以上都是60.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)。A.公司治理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、少選或錯(cuò)選均不得分。）61.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.資本積累B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.流動(dòng)性提供D.信息傳遞E.風(fēng)險(xiǎn)分散62.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)63.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法包括（）。A.定性分析法B.定量分析法C.文獻(xiàn)研究法D.案例分析法E.比較分析法64.財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響主要體現(xiàn)在（）。A.政府購(gòu)買B.稅收政策C.政府債券發(fā)行D.轉(zhuǎn)移支付E.貨幣政策65.下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)率C.公開市場(chǎng)操作D.利率政策E.匯率政策66.國(guó)際收支平衡表中的主要項(xiàng)目包括（）。A.經(jīng)常項(xiàng)目B.資本項(xiàng)目C.金融項(xiàng)目D.凈誤差與遺漏E.儲(chǔ)備資產(chǎn)67.經(jīng)濟(jì)周期通常包括（）階段。A.繁榮B.蕭條C.復(fù)蘇D.衰退E.平衡68.通貨膨脹的負(fù)面影響包括（）。A.降低儲(chǔ)蓄意愿B.優(yōu)化資源配置C.引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩D.減少投資需求E.提高名義利率69.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。A.法治原則B.公開原則C.公平原則D.公正原則E.效率原則70.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。A.客戶至上B.誠(chéng)信正直C.專業(yè)審慎D.利益沖突回避E.知識(shí)更新71.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理層E.執(zhí)行董事72.會(huì)計(jì)核算的基本原則包括（）。A.會(huì)計(jì)主體B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)C.會(huì)計(jì)分期D.貨幣計(jì)量E.實(shí)質(zhì)重于形式73.財(cái)務(wù)報(bào)表分析常用的指標(biāo)包括（）。A.盈利能力指標(biāo)B.營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)C.償債能力指標(biāo)D.發(fā)展能力指標(biāo)E.比率指標(biāo)74.反映企業(yè)短期償債能力的財(cái)務(wù)比率包括（）。A.流動(dòng)比率B.速動(dòng)比率C.現(xiàn)金比率D.資產(chǎn)負(fù)債率E.利息保障倍數(shù)75.反映企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的財(cái)務(wù)比率包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.產(chǎn)權(quán)比率C.利息保障倍數(shù)D.流動(dòng)比率E.有形凈值債務(wù)率76.證券投資組合理論的主要觀點(diǎn)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比B.通過(guò)分散投資可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資者可以在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，追求更高的預(yù)期收益率D.投資者可以在預(yù)期收益率一定的情況下，降低投資風(fēng)險(xiǎn)E.所有的投資者都偏好風(fēng)險(xiǎn)更高的投資組合77.有效市場(chǎng)假說(shuō)的三種形式包括（）。A.弱式有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)D.半弱式有效市場(chǎng)E.無(wú)效市場(chǎng)78.資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的公式包括（）。A.E(Ri)=Rf+βi*E(Rm)B.E(Ri)=Rf+αi*E(Rm)C.βi=Cov(Ri,Rm)/Var(Rm)D.βi=Corr(Ri,Rm)*σi/σmE.σi=StandardDeviationofRi79.期權(quán)的基本類型包括（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)E.實(shí)值期權(quán)80.金融衍生品的主要特征包括（）。A.從屬性B.跨期性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.聯(lián)動(dòng)性E.標(biāo)準(zhǔn)化81.證券投資分析師的職業(yè)道德規(guī)范要求（）。A.客戶利益優(yōu)先B.誠(chéng)信正直C.專業(yè)審慎D.利益沖突回避E.知識(shí)更新82.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要類型包括（）。A.證券投資建議B.證券投資分析C.上市公司調(diào)研D.投資組合管理E.資產(chǎn)配置建議83.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.客戶利益至上B.公開透明C.規(guī)范運(yùn)作D.風(fēng)險(xiǎn)控制E.利潤(rùn)最大84.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守的紀(jì)律包括（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)B.遵守證券公司各項(xiàng)規(guī)章制度C.遵守證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則D.遵守職業(yè)道德規(guī)范E.遵守客戶約定85.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)處置E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告86.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制體系，包括（）。A.組織架構(gòu)B.管理制度C.業(yè)務(wù)流程D.信息系統(tǒng)E.監(jiān)督檢查87.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的公司治理結(jié)構(gòu)，包括（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理層E.獨(dú)立董事88.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，包括（）。A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴反饋E.投訴記錄89.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者教育機(jī)制，包括（）。A.投資知識(shí)普及B.投資風(fēng)險(xiǎn)提示C.投資經(jīng)驗(yàn)分享D.投資行為引導(dǎo)E.投資心理疏導(dǎo)90.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的應(yīng)急管理機(jī)制，包括（）。A.應(yīng)急預(yù)案B.應(yīng)急演練C.應(yīng)急處置D.應(yīng)急恢復(fù)E.應(yīng)急報(bào)告三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）91.證券公司可以非法吸收公眾存款。（×）92.證券投資分析師可以私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。（×）93.證券公司從業(yè)人員可以將個(gè)人股票賬戶借給他人使用。（×）94.證券公司可以承諾為客戶保本保息。（×）95.證券公司可以挪用客戶資產(chǎn)。（×）96.證券公司可以虛假宣傳，誘騙客戶買賣證券。（×）97.證券公司可以操縱市場(chǎng)，影響證券價(jià)格。（×）98.證券公司可以泄露客戶的證券交易信息。（×）99.證券公司可以違反規(guī)定，將客戶資金存放在非銀行機(jī)構(gòu)。（×）100.證券公司可以違反規(guī)定，將客戶證券出租給他人。（×）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.C3.B4.C5.C6.A7.C8.C9.B10.B11.D12.B13.B14.D15.D16.C17.C18.C19.A20.D21.C22.A23.C24.C25.B26.C27.C28.C29.D30.B31.C32.B33.C34.D35.B36.B37.D38.C39.D40.C41.A42.D43.D44.A45.D46.D47.B48.B49.D50.D51.D52.A53.D54.A55.A56.A57.D58.B59.A60.A二、多項(xiàng)選擇題61.ABCE62.ABCDE63.AB64.ABCD65.ABCD66.ABCDE67.ABCD68.ACD69.ABCD70.ABCDE71.ABC72.ABCD73.ABCD74.ABCE75.ABCE76.BCD77.ABC78.ACE79.ABCD80.ABCD81.ABCD82.AB83.ABCD84.ABCD85.ABCD86.ABCDE87.ABCD88.ABCD89.ABCDE90.ABCD三、判斷題91.×92.×93.×94.×95.×96.×97.×98.×99.×100.×解析一、單項(xiàng)選擇題1.競(jìng)價(jià)交易是指通過(guò)公開競(jìng)價(jià)確定交易價(jià)格的方式，是證券市場(chǎng)最常見的方式。2.中國(guó)的證券交易所包括上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。3.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。4.證券過(guò)戶是指在證券登記結(jié)算過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)證券所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。5.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等。證券投資基金管理公司屬于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。6.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所有最終產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值總和的指標(biāo)。7.財(cái)政政策的主要工具包括政府購(gòu)買、稅收政策、政府債券發(fā)行和轉(zhuǎn)移支付等。8.公開市場(chǎng)操作是指中央銀行通過(guò)在公開市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券來(lái)調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的政策工具。9.貨幣政策目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和保持國(guó)際收支平衡等。10.國(guó)際收支平衡表是記錄一個(gè)國(guó)家或地區(qū)與外國(guó)之間經(jīng)濟(jì)交易的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。11.衰退階段是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到最高點(diǎn)，然后轉(zhuǎn)為下降的階段。12.通貨膨脹的負(fù)面影響包括降低儲(chǔ)蓄意愿、引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩、減少投資需求等。13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場(chǎng)監(jiān)督管理制度的機(jī)構(gòu)。14.《中華人民共和國(guó)證券法》的立法目的是保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的繁榮發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。15.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿、公平公正、實(shí)名制原則。16.誠(chéng)信原則要求證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于2人。18.公司的股東可以兼任公司董事或監(jiān)事，但需要符合公司法的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤，因?yàn)槎聲?huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，而不是股東對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。19.會(huì)計(jì)的基本職能包括反映和監(jiān)督。20.應(yīng)收賬款是企業(yè)預(yù)期能夠在一年內(nèi)收回的應(yīng)收款項(xiàng)，屬于流動(dòng)資產(chǎn)。21.流動(dòng)比率是衡量企業(yè)短期償債能力的主要財(cái)務(wù)比率。22.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)是企業(yè)利潤(rùn)表上，收入減去營(yíng)業(yè)成本、稅金及附加、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用后的金額。23.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量是企業(yè)現(xiàn)金流量表中，反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和流出的部分。24.現(xiàn)金流量表可以反映企業(yè)的償債能力、盈利能力和財(cái)務(wù)狀況。選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。25.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的基本方法包括比率分析法、比較分析法、因素分析法等。26.毛利率是反映企業(yè)盈利能力的重要指標(biāo)。27.存貨周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)營(yíng)運(yùn)能力的重要指標(biāo)。28.流動(dòng)比率是衡量企業(yè)短期償債能力的財(cái)務(wù)比率。29.投資組合理論認(rèn)為，通過(guò)將不同相關(guān)系數(shù)的證券納入投資組合，可以在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，提高預(yù)期收益率。30.有效市場(chǎng)假說(shuō)認(rèn)為，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，證券價(jià)格已經(jīng)充分反映了所有可獲得的信息，因此投資者只能獲得市場(chǎng)平均收益率。31.貝塔系數(shù)是衡量個(gè)別證券或投資組合相對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。32.期權(quán)賦予買方在未來(lái)特定日期或之前，以特定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量某種資產(chǎn)的權(quán)利，但不義務(wù)的合約稱為期權(quán)合約。33.金融衍生品是指從標(biāo)的資產(chǎn)派生出來(lái)的金融產(chǎn)品，如期貨、期權(quán)、互換等。股票屬于原生金融工具。34.證券投資分析師的職業(yè)道德規(guī)范主要體現(xiàn)在客戶至上、誠(chéng)信正直、專業(yè)審慎、利益沖突回避等方面。35.證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券，這體現(xiàn)了誠(chéng)信正直原則。36.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。37.證券投資分析師在提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益。38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、證券公司各項(xiàng)規(guī)章制度和證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則。選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤，因?yàn)椴荒芩较屡c客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。39.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶申請(qǐng)、具有融資融券需求和客戶資產(chǎn)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。40.證券投資者參與融資融券交易，應(yīng)當(dāng)以保證金為限。41.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指公開、公平、公正。42.證券市場(chǎng)信息是指與證券交易相關(guān)的各種數(shù)據(jù)、消息和資料。43.上市公司和證券公司有信息公告義務(wù)。44.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的合法權(quán)益。45.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性、客觀性和公正性。46.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、專業(yè)勝任和客戶適當(dāng)原則。47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。48.證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。49.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為投資者提供證券交易和證券投資咨詢服務(wù)。50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、證券公司各項(xiàng)規(guī)章制度和證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則。51.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為和泄露客戶信息。52.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突管理制度，防范利益沖突。53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，保護(hù)客戶合法權(quán)益。54.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急管理體系，及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。55.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。56.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資產(chǎn)隔離制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。57.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理。58.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。59.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。60.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)。二、多項(xiàng)選擇題61.證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積累、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、流動(dòng)性提供和風(fēng)險(xiǎn)分散。62.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。63.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法包括定性分析法和定量分析法。64.財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響主要體現(xiàn)在政府購(gòu)買、稅收政策、政府債券發(fā)行和轉(zhuǎn)移支付等方面。65.貨幣政策工具包括法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率、公開市場(chǎng)操作和利率政策。66.國(guó)際收支平衡表中的主要項(xiàng)目包括經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、金融項(xiàng)目、凈誤差與遺漏和儲(chǔ)備資產(chǎn)。67.經(jīng)濟(jì)周期通常包括繁榮、蕭條、復(fù)蘇和衰退階段。68.通貨膨脹的負(fù)面影響包括降低儲(chǔ)蓄意愿、引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩和減少投資需求。69.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括法治原則、公開原則、公平原則和公正原則。70.證券投資分析師的職業(yè)道德規(guī)范要求客戶利益優(yōu)先、誠(chéng)信正直、專業(yè)審慎、利益沖突回避和知識(shí)更新。71.股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。72.會(huì)計(jì)核算的