學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范測(cè)試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.某高校研究生在撰寫(xiě)畢業(yè)論文時(shí)，將導(dǎo)師未公開(kāi)發(fā)表的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)直接寫(xiě)入論文，但未注明數(shù)據(jù)來(lái)源。該行為屬于以下哪種學(xué)術(shù)不端行為？A.抄襲B.偽造C.剽竊D.不當(dāng)署名【答案】C【解析】導(dǎo)師未公開(kāi)發(fā)表的數(shù)據(jù)屬于他人未公開(kāi)成果，未經(jīng)允許使用且未注明來(lái)源，構(gòu)成剽竊。2.某學(xué)者在申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金時(shí)，將已獲資助的另一項(xiàng)目成果稍作修改后再次申報(bào)，未說(shuō)明兩者關(guān)系。該行為屬于：A.重復(fù)發(fā)表B.重復(fù)申報(bào)C.數(shù)據(jù)造假D.不當(dāng)引用【答案】B【解析】將已資助項(xiàng)目成果重復(fù)申報(bào)，屬于重復(fù)申報(bào)行為，違反基金申報(bào)規(guī)范。3.某期刊要求作者簽署“作者貢獻(xiàn)聲明”，其最主要目的是：A.明確每位作者的責(zé)任范圍B.增加論文篇幅C.滿足編輯部排版要求D.降低審稿難度【答案】A【解析】作者貢獻(xiàn)聲明旨在防止“掛名作者”與“影子作者”，明確責(zé)任歸屬。4.某博士生在論文中引用他人2018年發(fā)表的中文論文，但將原文“顯著升高”譯為“顯著降低”，未核對(duì)原文。該行為屬于：A.翻譯錯(cuò)誤B.引用不當(dāng)C.篡改他人成果D.語(yǔ)言潤(rùn)色失誤【答案】C【解析】故意或過(guò)失改變?cè)?，?gòu)成對(duì)他人成果的篡改。5.國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）對(duì)“一稿多投”的界定核心是：A.是否被不同的數(shù)據(jù)庫(kù)收錄B.是否同時(shí)進(jìn)入兩家期刊的同行評(píng)審流程C.是否使用不同語(yǔ)言投稿D.是否更換通訊作者【答案】B【解析】一旦同時(shí)進(jìn)入兩家期刊的評(píng)審流程，即構(gòu)成一稿多投。6.某實(shí)驗(yàn)室為提高論文“影響因子”，將一篇完整研究拆成三篇最小可發(fā)表單元，分別投稿。該行為屬于：A.拆分發(fā)表B.冗余發(fā)表C.數(shù)據(jù)分割D.微觀發(fā)表【答案】A【解析】將可一次性發(fā)表的成果拆分成多篇，屬于拆分發(fā)表（salamislicing）。7.某作者在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布論文后，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)有誤，立即撤回并修正。該做法符合：A.COPE撤稿指南B.學(xué)術(shù)自由原則C.開(kāi)放獲取政策D.數(shù)據(jù)共享協(xié)議【答案】A【解析】COPE明確允許作者主動(dòng)撤回存在錯(cuò)誤的預(yù)印本。8.某高校教師將學(xué)生課程作業(yè)稍作修改后以自己名義發(fā)表，未致謝學(xué)生。該行為侵犯：A.學(xué)生著作權(quán)B.學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.期刊版權(quán)D.學(xué)術(shù)署名權(quán)【答案】A【解析】學(xué)生作業(yè)在完成后即享有著作權(quán)，教師未經(jīng)同意發(fā)表構(gòu)成侵權(quán)。9.某研究涉及人類(lèi)遺傳資源，按我國(guó)《人類(lèi)遺傳資源管理?xiàng)l例》，審批流程應(yīng)在：A.論文投稿前完成B.樣本出境前完成C.數(shù)據(jù)采集完成后備案D.項(xiàng)目結(jié)題前完成【答案】B【解析】樣本出境前須獲得科技部行政許可。10.某作者將已發(fā)表論文翻譯成英文，更換標(biāo)題后投向SCI期刊，未注明中文原文。該行為屬于：A.自我翻譯B.重復(fù)發(fā)表C.語(yǔ)言再版D.合法二次發(fā)表【答案】B【解析】未注明原文的翻譯再投，構(gòu)成重復(fù)發(fā)表。11.某期刊采用“單盲評(píng)審”，其含義是：A.作者與評(píng)審者互不知身份B.評(píng)審者不知作者身份，作者知曉評(píng)審者身份C.作者不知評(píng)審者身份，評(píng)審者知曉作者身份D.編輯與評(píng)審者互不知身份【答案】C【解析】單盲評(píng)審即評(píng)審者匿名，作者信息對(duì)評(píng)審者開(kāi)放。12.某研究者在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中將20只小鼠結(jié)果寫(xiě)成200只，該行為屬于：A.數(shù)據(jù)美化B.數(shù)據(jù)偽造C.數(shù)據(jù)遺漏D.樣本量估算錯(cuò)誤【答案】B【解析】虛增樣本量屬于數(shù)據(jù)偽造。13.某高校對(duì)學(xué)術(shù)不端舉報(bào)處理的最長(zhǎng)時(shí)限原則上不超過(guò)：A.30個(gè)工作日B.60個(gè)工作日C.90個(gè)工作日D.120個(gè)工作日【答案】C【解析】教育部《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》規(guī)定90個(gè)工作日。14.某作者在致謝部分列出“匿名專(zhuān)家”，但未獲對(duì)方同意。該做法：A.符合慣例B.需征得同意C.僅需編輯同意D.無(wú)需處理【答案】B【解析】致謝涉及真實(shí)身份，需征得被致謝人同意。15.某期刊發(fā)現(xiàn)論文圖片存在“Westernblot條帶復(fù)制粘貼”，應(yīng)首先：A.直接撤稿B.通知作者限期解釋C.報(bào)警處理D.刪除論文【答案】B【解析】COPE流程要求先給予作者申辯機(jī)會(huì)。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）16.以下哪些行為構(gòu)成“作者署名不當(dāng)”？A.未參與研究卻被列為第一作者B.實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員提供資金被列為通訊作者C.論文由他人代寫(xiě)但署名自己D.參與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)但未參與寫(xiě)作未被署名【答案】A、B、C【解析】D屬于應(yīng)署名而未署名，不屬于“不當(dāng)署名”而屬“遺漏署名”。17.關(guān)于數(shù)據(jù)共享，以下說(shuō)法正確的是：A.受試者隱私須脫敏B.涉及國(guó)家秘密的數(shù)據(jù)不得公開(kāi)C.作者可設(shè)置最長(zhǎng)不超過(guò)3年的保密期D.期刊可強(qiáng)制要求提交原始數(shù)據(jù)【答案】A、B、D【解析】保密期應(yīng)由資助機(jī)構(gòu)或倫理委員會(huì)設(shè)定，作者無(wú)權(quán)單方面設(shè)定。18.以下哪些屬于“灰色發(fā)表”？A.會(huì)議摘要未完整披露結(jié)果B.企業(yè)內(nèi)部技術(shù)報(bào)告C.政府未公開(kāi)調(diào)研報(bào)告D.預(yù)印本未經(jīng)評(píng)審【答案】A、B、C【解析】預(yù)印本已公開(kāi)，不屬于灰色文獻(xiàn)。19.某研究涉及AI生成內(nèi)容，需在論文中：A.聲明AI工具名稱(chēng)及版本B.說(shuō)明AI在寫(xiě)作中的具體作用C.將AI列為作者D.對(duì)AI生成內(nèi)容負(fù)責(zé)【答案】A、B、D【解析】AI不能承擔(dān)法律責(zé)任，不得列為作者。20.以下哪些情況可申請(qǐng)“學(xué)術(shù)不端聽(tīng)證”？A.被舉報(bào)人要求公開(kāi)證據(jù)B.調(diào)查組成員與被舉報(bào)人存在師生關(guān)系C.舉報(bào)人對(duì)調(diào)查結(jié)論不服D.涉及學(xué)術(shù)不端情節(jié)嚴(yán)重【答案】A、B、C、D【解析】四項(xiàng)均符合聽(tīng)證啟動(dòng)條件。21.關(guān)于“利益沖突聲明”，需披露：A.近三年內(nèi)與企業(yè)合作情況B.配偶持有相關(guān)企業(yè)股份C.學(xué)術(shù)兼職收入D.無(wú)利益沖突也需聲明“無(wú)”【答案】A、B、C、D【解析】完整披露包括“無(wú)”聲明。22.以下哪些屬于“文本抄襲”檢測(cè)系統(tǒng)無(wú)法識(shí)別的？A.翻譯抄襲B.思想抄襲C.數(shù)據(jù)抄襲D.圖片抄襲【答案】A、B、C、D【解析】系統(tǒng)依賴(lài)文本比對(duì)，對(duì)翻譯、思想、數(shù)據(jù)、圖片識(shí)別有限。23.某研究使用ChatGPT潤(rùn)色英文，以下做法正確的是：A.在致謝中說(shuō)明B.在作者貢獻(xiàn)中說(shuō)明C.將ChatGPT列為作者D.聲明對(duì)內(nèi)容負(fù)全責(zé)【答案】A、B、D【解析】ChatGPT不能列為作者。24.以下哪些屬于“學(xué)術(shù)倫理審查”重點(diǎn)？A.知情同意過(guò)程B.風(fēng)險(xiǎn)收益評(píng)估C.受試者補(bǔ)償合理性D.數(shù)據(jù)匿名化方案【答案】A、B、C、D【解析】四項(xiàng)均須倫理審查。25.關(guān)于“撤稿”，以下說(shuō)法正確的是：A.作者可主動(dòng)要求撤稿B.編輯可無(wú)需作者同意撤稿C.撤稿通知須公開(kāi)原因D.撤稿后論文完全刪除【答案】A、B、C【解析】撤稿后論文仍留痕跡，DOI保留。三、判斷題（每題1分，共10分）26.學(xué)術(shù)不端舉報(bào)必須實(shí)名，否則不予受理?！敬鸢浮垮e(cuò)誤【解析】教育部允許匿名舉報(bào)，但需提供具體線索。27.將他人論文中的公式重新推導(dǎo)后使用，無(wú)需引用?！敬鸢浮垮e(cuò)誤【解析】公式屬于他人智力成果，需引用。28.學(xué)術(shù)期刊的“影響因子”由ClarivateAnalytics發(fā)布?！敬鸢浮空_29.我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，合作作品著作權(quán)由全體作者共同享有?！敬鸢浮空_30.學(xué)術(shù)會(huì)議墻報(bào)展示不構(gòu)成正式發(fā)表，可再次投稿期刊。【答案】正確【解析】墻報(bào)未形成固定出版物，不視為首次發(fā)表。31.學(xué)術(shù)不端調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查人可拒絕提供原始數(shù)據(jù)。【答案】錯(cuò)誤【解析】高校規(guī)定被調(diào)查人有配合義務(wù)。32.作者對(duì)論文數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)終身責(zé)任?！敬鸢浮空_33.期刊編輯可因“缺乏創(chuàng)新性”直接拒稿，無(wú)需送外審?！敬鸢浮空_34.學(xué)術(shù)不端行為自發(fā)生之日起五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)，不再追責(zé)。【答案】錯(cuò)誤【解析】情節(jié)嚴(yán)重者可終身追責(zé)。35.預(yù)印本發(fā)布視為首次公開(kāi)，后續(xù)期刊投稿須聲明。【答案】正確四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）36.簡(jiǎn)述“自我抄襲”與“合理二次發(fā)表”的區(qū)別，并給出判斷標(biāo)準(zhǔn)?！敬鸢浮孔晕页u是指作者在新作品中大量使用自己已發(fā)表的文字、數(shù)據(jù)或觀點(diǎn)，而未明確標(biāo)注來(lái)源，造成誤導(dǎo)性印象。合理二次發(fā)表則指作者將同一研究成果以不同語(yǔ)言或不同形式再次發(fā)表，且滿足以下條件：（1）獲得首次發(fā)表期刊書(shū)面同意；（2）二次發(fā)表面向不同受眾，如中文與英文讀者；（3）明確注明首次發(fā)表信息，并在文中聲明為二次發(fā)表；（4）內(nèi)容基本一致，但允許格式或少量修訂。判斷核心在于是否隱瞞前作、是否誤導(dǎo)讀者、是否獲得版權(quán)方授權(quán)。37.某實(shí)驗(yàn)室研究生A發(fā)現(xiàn)已畢業(yè)博士生B的學(xué)位論文中一張Westernblot圖片與自己尚未發(fā)表的數(shù)據(jù)高度相似，疑似盜用。A應(yīng)如何依規(guī)維權(quán)？【答案】（1）收集證據(jù)：保存原始未發(fā)表數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)記錄本、時(shí)間戳、電腦元數(shù)據(jù)；（2）內(nèi)部舉報(bào)：向所在學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)提交書(shū)面舉報(bào)，附對(duì)比圖；（3）要求保密：申請(qǐng)對(duì)舉報(bào)身份保密，防止打擊報(bào)復(fù)；（4）配合調(diào)查：提交原始電泳圖、實(shí)驗(yàn)記錄、證人證言；（5）申訴渠道：如對(duì)學(xué)院結(jié)論不滿，可在30日內(nèi)向?qū)W校學(xué)術(shù)道德委員會(huì)申訴；（6）司法救濟(jì)：若涉及著作權(quán)侵權(quán)，可向法院提起民事訴訟，要求停止侵權(quán)、賠償損失；（7）舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)：根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，實(shí)名舉報(bào)屬實(shí)可獲得獎(jiǎng)勵(lì)。38.說(shuō)明“作者貢獻(xiàn)聲明”中CRediT分類(lèi)法的16項(xiàng)角色，并舉例說(shuō)明如何為一篇多組學(xué)癌癥研究論文分配角色?！敬鸢浮緾RediT分類(lèi)法16項(xiàng)角色：1.Conceptualization（研究構(gòu)思）2.Datacuration（數(shù)據(jù)管理）3.Formalanalysis（正式分析）4.Fundingacquisition（經(jīng)費(fèi)獲?。?.Investigation（實(shí)驗(yàn)實(shí)施）6.Methodology（方法設(shè)計(jì)）7.Projectadministration（項(xiàng)目管理）8.Resources（資源提供）9.Software（軟件編程）10.Supervision（監(jiān)督指導(dǎo)）11.Validation（結(jié)果驗(yàn)證）12.Visualization（可視化）13.Writing–originaldraft（初稿撰寫(xiě)）14.Writing–review&editing（審閱與潤(rùn)色）15.Equalcontribution（同等貢獻(xiàn)）16.Correspondingauthorship（通訊作者）示例分配：?甲教授：Conceptualization,Fundingacquisition,Supervision,Writing–review&editing,Correspondingauthorship?乙博士后：Methodology,Investigation,Formalanalysis,Writing–originaldraft?丙博士生：Investigation,Datacuration,Visualization?丁生物信息分析師：Software,Formalanalysis,Validation?戊主任醫(yī)師：Resources,Projectadministration所有作者均閱讀并批準(zhǔn)最終稿。五、案例分析題（每題20分，共60分）39.案例材料：某高校副教授C作為通訊作者，兩年內(nèi)發(fā)表SCI論文30篇，其中18篇被國(guó)際知名“圖片打假網(wǎng)站”P(pán)ubPeer質(zhì)疑存在圖片重復(fù)、旋轉(zhuǎn)、裁剪痕跡。C回應(yīng)稱(chēng)“由于學(xué)生操作失誤，將備用圖片誤用”。期刊編輯部啟動(dòng)調(diào)查，C未能提供原始數(shù)據(jù)。隨后，C所在高校成立調(diào)查組，發(fā)現(xiàn)C實(shí)驗(yàn)室存在“圖片管理混亂”問(wèn)題，但無(wú)直接證據(jù)證明C主觀造假。問(wèn)題：（1）根據(jù)COPE指南，編輯部應(yīng)如何處理？（2）高校調(diào)查組在“無(wú)主觀造假”結(jié)論下，應(yīng)給予C何種處理？（3）C如何恢復(fù)學(xué)術(shù)聲譽(yù)？【答案】（1）編輯部應(yīng)：①通知C限期提供原始數(shù)據(jù)；②若無(wú)法提供，啟動(dòng)編委投票，決定撤稿；③發(fā)布撤稿聲明，說(shuō)明“數(shù)據(jù)不可靠”；④將案例通報(bào)C所在高校、資助機(jī)構(gòu)、PubPeer。（2）高校雖未發(fā)現(xiàn)主觀造假，但C作為通訊作者負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，應(yīng)：①給予警告處分；②停招研究生兩年；③追回相關(guān)論文獎(jiǎng)勵(lì)；④責(zé)令整改實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)管理流程，一年內(nèi)提交整改報(bào)告；⑤將處理結(jié)果納入個(gè)人學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案。（3）C恢復(fù)聲譽(yù)路徑：①公開(kāi)道歉并承諾整改；②建立可溯源的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，接受第三方審計(jì)；③主動(dòng)申請(qǐng)復(fù)現(xiàn)被質(zhì)疑實(shí)驗(yàn)，邀請(qǐng)獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室重復(fù)；④三年后提交整改報(bào)告，申請(qǐng)學(xué)術(shù)信用修復(fù)評(píng)估；⑤以開(kāi)放數(shù)據(jù)方式發(fā)表后續(xù)研究，逐步重建信任。40.案例材料：某三甲醫(yī)院主任醫(yī)師D牽頭一項(xiàng)多中心隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)，計(jì)劃招募1000例患者。試驗(yàn)進(jìn)行到中期，D發(fā)現(xiàn)對(duì)照組療效遠(yuǎn)低于預(yù)期，可能無(wú)法發(fā)表高水平論文。D遂指示統(tǒng)計(jì)師E“適當(dāng)調(diào)整”樣本量至500例，并修改主要終點(diǎn)指標(biāo)。E拒絕后，D更換統(tǒng)計(jì)師，最終論文發(fā)表在國(guó)內(nèi)頂級(jí)醫(yī)學(xué)期刊。事后，原統(tǒng)計(jì)師E匿名向期刊舉報(bào)，并提供原始統(tǒng)計(jì)計(jì)劃書(shū)、郵件截圖。問(wèn)題：（1）D的行為構(gòu)成哪些學(xué)術(shù)不端？（2）期刊接到舉報(bào)后應(yīng)遵循的流程？（3）若論文被撤，D將面臨哪些后果？【答案】（1）D構(gòu)成：①數(shù)據(jù)偽造（虛構(gòu)樣本量）；②篡改研究終點(diǎn)（主觀修改主要指標(biāo)）；③違反臨床試驗(yàn)注冊(cè)規(guī)范（未更新注冊(cè)信息）；④打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人（更換統(tǒng)計(jì)師）。（2）期刊流程：①受理匿名舉報(bào)，評(píng)估證據(jù)可信度；②通知D限期書(shū)面回復(fù)；③邀請(qǐng)獨(dú)立統(tǒng)計(jì)學(xué)家復(fù)核；④通知倫理委員會(huì)、資助方、醫(yī)院科研處；⑤編委投票決定撤稿，發(fā)布撤稿聲明；⑥將案例通報(bào)中國(guó)臨床試驗(yàn)注冊(cè)中心、國(guó)家衛(wèi)健委。（3）D后果：①醫(yī)院給予降低崗位等級(jí)、暫停招生資格；②國(guó)家自然科學(xué)基金撤銷(xiāo)在研項(xiàng)目，追回經(jīng)費(fèi)；③三年內(nèi)禁止申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才稱(chēng)號(hào)；④學(xué)術(shù)信用記錄進(jìn)入“科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)”，全國(guó)聯(lián)網(wǎng)；⑤若造成患者損害，承擔(dān)民事賠償；情節(jié)嚴(yán)重可追究刑事責(zé)任。41.案例材料：某人工智能領(lǐng)域青年學(xué)者F，在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布一篇使用大規(guī)模語(yǔ)言模型生成綜述的論文，未聲明AI參與寫(xiě)作。隨后，F(xiàn)將論文投稿至國(guó)際期刊，審稿人指出該文缺乏新穎性，且部分段落與現(xiàn)有綜述高度相似。F承認(rèn)使用AI生成內(nèi)容，但認(rèn)為“AI只是工具，如同使用Word”。期刊編輯擬拒稿，并考慮將F列入黑名單。問(wèn)題：（1）F未聲明AI參與寫(xiě)作，違反哪些規(guī)范？（2）期刊是否有權(quán)將F列入黑名單？（3）AI生成內(nèi)容是否享有著作權(quán)？【答案】（1）F違反：①期刊作者指南（須聲明AI輔助）；②國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）對(duì)AI生成內(nèi)容披露要求；③誠(chéng)實(shí)透明原則，誤導(dǎo)審稿人。（2）期刊有權(quán)：①根據(jù)投稿協(xié)議，對(duì)隱瞞重要信息作者采取制裁；②將F列入黑名單，期限2–5年；③通報(bào)其他期刊編輯部，形成行業(yè)聯(lián)合懲戒。（3）AI生成內(nèi)容：①我國(guó)《著作權(quán)法》保護(hù)人類(lèi)創(chuàng)作，AI作為工具，其生成內(nèi)容著作權(quán)歸使用者；②但若使用者僅為“點(diǎn)擊生成”，缺乏獨(dú)創(chuàng)性智力投入，則可能不構(gòu)成作品；③目前司法實(shí)踐傾向“人類(lèi)貢獻(xiàn)”標(biāo)準(zhǔn)，需具體案例判斷。六、論述題（任選1題，30分）42.結(jié)合我國(guó)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，論述“學(xué)術(shù)不端舉報(bào)實(shí)名制”與“被舉報(bào)人權(quán)益保護(hù)”之間的平衡機(jī)制，并提出制度完善建議?！敬鸢浮浚ㄒ唬┈F(xiàn)狀分析1.規(guī)則第九條允許匿名舉報(bào)，但強(qiáng)調(diào)“應(yīng)提供具體線索”，導(dǎo)致實(shí)踐中匿名舉報(bào)受理率低；2.被舉報(bào)人面臨“未審先判”輿論壓力，名譽(yù)權(quán)易受損；3.高校調(diào)查封閉運(yùn)行，信息公開(kāi)不足，社會(huì)監(jiān)督缺位。（二）平衡機(jī)制1.分段保密：受理階段對(duì)舉報(bào)人和被舉報(bào)人雙向保密；調(diào)查階段僅向必要人員披露；2.質(zhì)證權(quán)利：被舉報(bào)人可查閱證據(jù)、申請(qǐng)聽(tīng)證、委托代理人；3.惡意舉報(bào)懲戒：對(duì)捏造事實(shí)、打擊報(bào)復(fù)的舉報(bào)人，視情節(jié)給予處分，納入誠(chéng)信記錄；4.結(jié)果公開(kāi)：調(diào)查結(jié)束后，對(duì)重大案件匿名公開(kāi)調(diào)查報(bào)告，接受社會(huì)監(jiān)督