文件名稱物料供應(yīng)商遴選制度文件編號GZBAR-SMP-18版/次X/X生效日期20XX-XX-XX頁數(shù)X編制審核批準(zhǔn)目的:規(guī)定物料供應(yīng)商的遴選程序、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和淘汰機(jī)制，對物料供應(yīng)商進(jìn)行評審和考核，實現(xiàn)規(guī)范化、動態(tài)化管理。從而優(yōu)化和保障物料供應(yīng)，確保物料質(zhì)量和安全。范圍：適用于原料和包材供應(yīng)商的遴選、評審、考核和日常管理。職責(zé)權(quán)限：法定代表人/總經(jīng)理：負(fù)責(zé)新供應(yīng)商的準(zhǔn)入批準(zhǔn)。采購部：負(fù)責(zé)新供應(yīng)商和新物料的開發(fā)和信息的收集；負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評審；負(fù)責(zé)供應(yīng)商的考核和動態(tài)管理；負(fù)責(zé)《合格供應(yīng)商一覽表》的更新。質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)新供應(yīng)商和新物料的準(zhǔn)入評審管理。質(zhì)量部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商提供樣品的檢測和評估，負(fù)責(zé)供應(yīng)商的評審和現(xiàn)場審核。定義：關(guān)鍵原料：指對產(chǎn)品安全和功效發(fā)揮起主要作用的成分，如防腐劑、防曬劑、著色劑、染發(fā)劑、祛斑美白成分、復(fù)配原料、動植物提取物、微生物提取物等。內(nèi)包材：指直接接觸化妝品內(nèi)容物的包裝材料，如瓶子、內(nèi)蓋、內(nèi)塞、內(nèi)墊片、吸管、泵頭、膜布、膜袋等。制度內(nèi)容：供應(yīng)商的開發(fā)：采購部從專業(yè)雜志、展會、采購網(wǎng)站、現(xiàn)用供應(yīng)商或客戶介紹等渠道收集所需的供應(yīng)商信息，經(jīng)初步篩選確定意向供應(yīng)商。采購部向意向供應(yīng)商發(fā)出《物料供應(yīng)商信息調(diào)查表》，以獲取供應(yīng)商公司性質(zhì)、規(guī)模、注冊金額，產(chǎn)能、價格、合法資質(zhì)證明、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等信息。采購部依據(jù)收集的供應(yīng)商信息和資料，初步確定符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行評審。供應(yīng)商評審方式：A類供應(yīng)商：提供關(guān)鍵原料的供應(yīng)商，需進(jìn)行樣品評估、書面評審或現(xiàn)場審核。注：關(guān)鍵原料供應(yīng)商如能提供本企業(yè)或所供應(yīng)原料生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系證明資料的，可不進(jìn)行現(xiàn)場審核，如無法提供上述質(zhì)量管理體系證明資料的需進(jìn)行現(xiàn)場審核。B類供應(yīng)商：提供普通原料和包材的供應(yīng)商，需進(jìn)行樣品評估、書面評審。C類供應(yīng)商：儀器設(shè)備、辦公耗材等與產(chǎn)品無直接關(guān)聯(lián)的物料或服務(wù)的提供商，無需評審，可直接采購。供應(yīng)商書面評審：供應(yīng)商資質(zhì)評審：供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、印刷許可證、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證明、如屬特種行業(yè)的必須具備國家認(rèn)可的資質(zhì)等。產(chǎn)品技術(shù)資料評審：擬采購物料的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法、化學(xué)品安全技術(shù)說明書（MaterialSafetyDateSheet簡稱MSDS），質(zhì)量安全相關(guān)信息文件（附件14）、第三方檢驗報告等資料。供應(yīng)商樣品評估：樣品由質(zhì)量部按雙方約定認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法進(jìn)行檢驗，質(zhì)量部無法自行檢驗的項目可委托受托生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行檢驗；原料樣品由受托生產(chǎn)企業(yè)打樣測試，以評估樣品是否滿足配方設(shè)計需求；內(nèi)包材樣品需由質(zhì)量部根據(jù)樣品材質(zhì)和形態(tài)評估是否適合灌裝對應(yīng)料體；樣品檢驗及評估結(jié)果記錄在《物料供應(yīng)商評估記錄表》。供應(yīng)商現(xiàn)場審核：需進(jìn)行現(xiàn)場審核的供應(yīng)商由采購部和質(zhì)量部分別對供應(yīng)商產(chǎn)能、交期和質(zhì)量管理體系進(jìn)行現(xiàn)場審核，并進(jìn)行評分；分?jǐn)?shù)和不符合項記錄在《供應(yīng)商現(xiàn)場審核評分表》；評分在75分（含）以上者視為合格；評分高于60份或低于75分的需對供應(yīng)商整改報告進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后視為合格，評審不通過的視為不合格；評分低于60分的視為不合格，不予采用。供應(yīng)商對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進(jìn)行整改并提交整改報告，質(zhì)量部對整改報告進(jìn)行審核，必要時可進(jìn)行現(xiàn)場驗證。審核合格的供應(yīng)商經(jīng)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人評審合格、法定代表人/總經(jīng)理批準(zhǔn)后納入《合格供應(yīng)商一覽表》。采購部需對《合格供應(yīng)商一覽表》進(jìn)行動態(tài)更新，新增或刪減供應(yīng)商及物料供應(yīng)的，需及時更新《合格供應(yīng)商一覽表》并發(fā)布。供應(yīng)商檔案：采購部建立供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商資質(zhì)證明、書面評估資料、現(xiàn)場審核記錄等資料進(jìn)行歸檔保存。采購部定期對供應(yīng)商檔案信息進(jìn)行維護(hù)和更新，確保供應(yīng)商檔案處于最新狀態(tài)。索證索票：采購部需索取MSDS、出廠檢驗報告（COA）、送貨單據(jù)和發(fā)票，對進(jìn)口原料應(yīng)索取報關(guān)單、檢驗檢疫證明。供應(yīng)商考核（階段評審）：采購部建立供應(yīng)商供貨臺賬,如實記錄購銷信息,掌握其每批供貨的質(zhì)量、價格、交貨期、服務(wù)等情況。同時主動了解供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營情況，關(guān)注是否存在可能影響原料質(zhì)量安全的重大變化，并要求供應(yīng)商在發(fā)生上述重大變化時主動告知。采購部每年至少進(jìn)行一次供應(yīng)商績效考核，通過價格、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨及時率、服務(wù)狀況等方面對供應(yīng)商進(jìn)行考核評分，考核結(jié)果記錄則《供應(yīng)商績效考核表》。按照考核評分結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分級，并根據(jù)分級對采購策略進(jìn)行調(diào)整，對供應(yīng)商進(jìn)行動態(tài)管理。A級：考核評分≥90分，增加采購比例，新品支持；B級：考核評分75～89分，維持現(xiàn)有采購策略，正常供貨；C級：考核評分60～74分，暫停新品采購，限期整改；D級：考核評分≤59分，淘汰或重新評審，尋找替代供應(yīng)商。采購部結(jié)合化妝品行業(yè)法規(guī)，定期組織質(zhì)量部門進(jìn)行物料合規(guī)性評價，特別是國家禁用原料一律停止采購，評價結(jié)果記錄在《原料合規(guī)性評價表》。供應(yīng)商變更：新增物料或變更供應(yīng)商，如擬新增或變更的供應(yīng)商已在《合格供應(yīng)商一覽表》的，需按4.4進(jìn)行樣品評估；如擬新增或變更供應(yīng)商不在《合格供應(yīng)商一覽表》的，需按4.1-4.5規(guī)定進(jìn)行新供應(yīng)商評審；供應(yīng)商兩年內(nèi)無采購的，下次采購前需按4.1-4.5規(guī)定進(jìn)行新供應(yīng)商評審。如獲知供應(yīng)商生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化時需對按4.1-4.5規(guī)定重新進(jìn)行供應(yīng)商評審，如評審不再符合要求的需終止合作，并對已購原料和涉及的產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估，如證明存在質(zhì)量安全風(fēng)險的需立即采取隔離和召回措施。現(xiàn)場審核評分表評核項目評核內(nèi)容設(shè)定分?jǐn)?shù)明細(xì)(1)生產(chǎn)計劃及交期控制1.生產(chǎn)流程組織制度5有制度并按制度執(zhí)行5分有制度未執(zhí)行3分無制度0分2.緊急訂單的安排能力5一周內(nèi)出貨5分兩周內(nèi)出貨3分三周內(nèi)出貨0分3.自動化設(shè)備使用狀況5自動化生產(chǎn)5分半自動化生產(chǎn)3分純手工生產(chǎn)0分(2)品質(zhì)1.員工培訓(xùn)、經(jīng)驗及工作技能5員工經(jīng)過培訓(xùn)有記錄5分員工經(jīng)過培訓(xùn)無記錄3分員工未經(jīng)過培訓(xùn)0分2.檢驗設(shè)備儀器、人員5有相關(guān)設(shè)備、人員5分無相關(guān)設(shè)備、人員0分3.原材料來源質(zhì)量5原材料經(jīng)過檢驗合格后使用5分原材料未檢驗0分4.物料管理及倉儲管理5設(shè)置專區(qū)存放物料且管理有序5分無專區(qū)存放物料但管理有序3分無專區(qū)存放物料且管理無序0分5.制程控制5有專業(yè)質(zhì)控5分無專業(yè)質(zhì)控0分6.生產(chǎn)環(huán)境5環(huán)境整潔，符合行業(yè)要求5分生產(chǎn)環(huán)境不符合行業(yè)要求0分7.分包、委外加工管理5無委外5分有委外，但核心工序本廠完成3分全委外0分8.客戶投訴處理5積極回復(fù)，三天內(nèi)完成5分超過三天或不處理0分9.糾正/預(yù)防措施5有制度且有實操案例記錄5分有制度無實操記錄3分無制度0分10.質(zhì)量管理體系整體評價20有質(zhì)量管理體系且有效執(zhí)行20分有制度未有效執(zhí)行10分無制度0分(3)價格新廠商價格與現(xiàn)有廠商比較(現(xiàn)有購買單價/新廠買單價)*30=分?jǐn)?shù)，如過往無同類型廠商可供比價，則按統(tǒng)一按30分計20超過三十20分等于三十10分未超三十0分定期考核評分表評核項目設(shè)定分?jǐn)?shù)明細(xì)質(zhì)量40產(chǎn)生退貨一次扣5分產(chǎn)生挑選一次扣3分價格15明顯高于市場平均價格扣10分小于等于市場平均價格不扣分交貨及時30交貨延遲一次扣3分造成停工待料一次扣5分服務(wù)15回復(fù)不及時，態(tài)度冷淡一次扣1分客戶抱怨超過三天不處理一次扣5分相關(guān)文件：《物料審查制度》相關(guān)記錄：《供應(yīng)商信息調(diào)查表》《包材供應(yīng)商評估記錄表》《原料供應(yīng)商評估記錄表》《供應(yīng)商現(xiàn)場審核評價表》《供應(yīng)商績效考核表》《合格供應(yīng)商一覽表》修訂記錄日期版本號修改內(nèi)容編制人20XX-0X-XXA/0物料供應(yīng)商信息調(diào)查表GZBAR-SMP-18-01A/0供應(yīng)商類型□原料供應(yīng)商□包材供應(yīng)商□其他：基本概況企業(yè)名稱企業(yè)地址電子郵箱企業(yè)網(wǎng)址聯(lián)系人聯(lián)系電話職工總數(shù)企業(yè)性質(zhì)注冊資金成立日期開戶行銀行帳戶產(chǎn)品情況主導(dǎo)產(chǎn)品占總銷售額比例其它產(chǎn)品占總銷售額比例年能產(chǎn)量企業(yè)特長或優(yōu)勢是否有廠區(qū)、廠區(qū)面積：生產(chǎn)車間是否為潔凈廠房是否有清潔、消毒管理規(guī)定是否有人員健康衛(wèi)生管理規(guī)定質(zhì)量體系是否有ISO900等質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書是否能提供產(chǎn)品的材質(zhì)說明、工藝簡述和技術(shù)指標(biāo)是否能提供相關(guān)產(chǎn)品的MSDS和COA技術(shù)能力是否可以按照甲方要求及時提供樣品是否可以按照甲方要求提供的材料及時提供報價必要時是否能根據(jù)甲方產(chǎn)品要求提供相應(yīng)的工藝建議倉儲生產(chǎn)過程中的不合格品是否分開存放物料是否有明確的標(biāo)示牌倉貯區(qū)內(nèi)是否有防潮防蟲措施銷售情況主要客戶市場定位高檔（）中檔（）低檔（）其它（）備注請?zhí)峁I業(yè)執(zhí)照，質(zhì)量管理體系證書或生產(chǎn)許可證（如有），并請在調(diào)查表上加蓋公章回傳。初審結(jié)論（注：以下內(nèi)容由我司人員填寫）評審意見初審評價或意見結(jié)論相關(guān)人員簽字□合格□不合格采購部負(fù)責(zé)人：□合格□不合格質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人：□合格□不合格法定代表人/總經(jīng)理：包材供應(yīng)商評估記錄表GZBAR-SMP-18-02A/0包材名稱包材類型外包材□內(nèi)包材供應(yīng)商主要產(chǎn)品企業(yè)性質(zhì)注冊資金聯(lián)系人聯(lián)系電話生產(chǎn)地址部門項目評估內(nèi)容評估結(jié)果備注采

購

初

評1經(jīng)營資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、印刷許可證等）2可提供包材（如類型、材質(zhì)、規(guī)格等）3結(jié)款條件（如現(xiàn)付、月結(jié)等）4供貨周期（天、周、月）5樣品及技術(shù)資料提供周期（天、周、月）6產(chǎn)品相對性價比（低、中、高）7內(nèi)包材材質(zhì)說明、工藝簡述、技術(shù)指標(biāo)8內(nèi)包材符合國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的證明資料（如有）樣品評估質(zhì)量部評估結(jié)果：

評估人：完成日期：樣品檢測質(zhì)量部檢測結(jié)果：□合格□不合格

詳見附頁檢驗報告。

檢驗員：完成日期：采購部結(jié)論采購部負(fù)責(zé)人質(zhì)量部結(jié)論質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人管理者結(jié)論法定代表人/總經(jīng)理原料供應(yīng)商評估記錄表GZBAR-SMP-18-03A/0商品名標(biāo)準(zhǔn)中文

名稱生產(chǎn)商生產(chǎn)地供應(yīng)商聯(lián)系地址聯(lián)系人聯(lián)系電話部門項目初評內(nèi)容結(jié)果合

規(guī)

性

評

價項目評價內(nèi)容結(jié)果采

購

初

評1經(jīng)營資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量管理體系證明）1是否在“已使用化妝品原料名稱目錄”2021版中□是□否2供貨周期（天、周、月）2是否為禁用原料□是□否3行業(yè)口碑（優(yōu)、中、差）3是否為限用物質(zhì)（最大使用量）□是□否4質(zhì)量檢驗報告（COA)4是否符合化妝品安全技術(shù)規(guī)范限用要求□是□否5安全技術(shù)說明書（MSDS）5是否含有風(fēng)險物質(zhì)，是否有風(fēng)險物質(zhì)符合性證明□是□否6原料質(zhì)量安全相關(guān)信息文件（附件14）6是否為已注冊或備案的的化妝品新原料□是□否7供應(yīng)商或生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系證明文件（僅限關(guān)鍵原料）7是否提供原料的成分、技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量安全相關(guān)信息文件（附件14）□是□否樣品評估質(zhì)量部評估結(jié)論：

評估人：完成日期：樣品檢測樣品檢測結(jié)果：□合格□不合格

詳見附頁檢驗報告

評估人：完成日期：現(xiàn)場審核□非關(guān)鍵原料供應(yīng)商，不需現(xiàn)場審核。

□屬于關(guān)鍵原料供應(yīng)商，已提供質(zhì)量管理體系證明資料，無需現(xiàn)場審核。□屬于關(guān)鍵原料供應(yīng)商，且無法提供本企業(yè)或生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系證明資料，需進(jìn)行現(xiàn)場審核。

現(xiàn)場審核結(jié)論：分，詳見附頁《供應(yīng)商現(xiàn)場審核評分表》。采購結(jié)論采購部負(fù)責(zé)人質(zhì)量評語質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人最終審批法定代表人/總經(jīng)理供應(yīng)商現(xiàn)場審核評分表GZBAR-SMP-18-04A/0供應(yīng)商名稱供應(yīng)商地址聯(lián)系人聯(lián)系電話審核項目審核內(nèi)容設(shè)定分?jǐn)?shù)實際得分備注此欄為實地考察時填(1)生產(chǎn)1.生產(chǎn)流程組織制度52.緊急訂單的安排能力53.設(shè)備支持和產(chǎn)能情況5(2)品質(zhì)1.員工培訓(xùn)、經(jīng)驗及工作技能52.檢驗設(shè)備儀器、人員53.原材料來源及質(zhì)量管理54.物料管理及倉儲管理55.生產(chǎn)過程控制56.生產(chǎn)環(huán)境和人員衛(wèi)生管理57.分包、委外加工管理58.客戶投訴處理59.糾正/預(yù)防措施510.質(zhì)量管理體系整體評價20(3)價格新廠商價格與現(xiàn)有廠商比較20不符合項描述結(jié)論綜合評分：分審核員：供應(yīng)商確認(rèn)：采購部：質(zhì)量部：法定代表人/總經(jīng)理：供應(yīng)商績效考核表GZBAR-SMP-18-0