招行外匯期權(quán)協(xié)議書甲方：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]乙方：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]鑒于甲方希望通過外匯期權(quán)交易進行風險管理或投資，乙方為招商銀行股份有限公司[具體分行名稱]，具備提供外匯期權(quán)交易服務的專業(yè)資質(zhì)和能力。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方參與乙方的外匯期權(quán)交易事宜達成如下協(xié)議：一、標的物或服務具體描述1.外匯期權(quán)交易內(nèi)容乙方為甲方提供外匯期權(quán)交易服務。外匯期權(quán)是一種選擇權(quán)合約，甲方有權(quán)在約定的期限內(nèi)，按照約定的匯率買入或賣出約定數(shù)量的外匯。2.交易貨幣及匯率本次外匯期權(quán)交易涉及的基礎(chǔ)貨幣為[具體貨幣名稱1]和[具體貨幣名稱2]，交易匯率以雙方約定的期權(quán)合約中載明的匯率為準。該匯率是根據(jù)市場行情及相關(guān)定價模型確定的，在期權(quán)有效期內(nèi)固定不變（除特殊條款另有約定外）。3.期權(quán)類型本協(xié)議項下的外匯期權(quán)包括買入期權(quán)（看漲期權(quán)）和賣出期權(quán)（看跌期權(quán)）。甲方有權(quán)選擇買入或賣出針對特定外匯對的期權(quán)合約，具體期權(quán)類型及行權(quán)價格等要素在雙方簽署的期權(quán)合約中詳細約定。4.交易期限外匯期權(quán)的交易期限自期權(quán)合約生效日起至到期日止。到期日的具體日期由雙方在期權(quán)合約中明確規(guī)定，一般為交易日之后的[X]個工作日或自然日（根據(jù)市場慣例及產(chǎn)品特性確定）。5.交易金額甲方參與外匯期權(quán)交易的名義本金為[具體金額]，該名義本金僅用于計算期權(quán)費及期權(quán)到期時可能產(chǎn)生的盈虧，并非實際的資金交割金額。二、雙方權(quán)利義務（一）甲方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)根據(jù)自身需求和市場情況選擇合適的外匯期權(quán)類型、行權(quán)價格及交易期限。在期權(quán)合約有效期內(nèi)，若市場行情有利于甲方，有權(quán)按照合約約定行使期權(quán)，獲取相應收益。有權(quán)要求乙方提供與外匯期權(quán)交易相關(guān)的市場信息、交易數(shù)據(jù)及專業(yè)咨詢服務。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的身份信息、財務狀況及交易需求等資料，以便乙方評估風險并確定合適的交易方案。按照本協(xié)議及期權(quán)合約的約定，按時足額支付期權(quán)費。期權(quán)費是甲方為獲得期權(quán)權(quán)利而向乙方支付的費用，一經(jīng)支付不予退還。在期權(quán)交易過程中，嚴格遵守國家法律法規(guī)及金融監(jiān)管規(guī)定，不得利用外匯期權(quán)交易進行違法違規(guī)活動。按照乙方的要求，配合乙方完成交易確認、資金交割、風險管理等相關(guān)操作流程，并提供必要的協(xié)助和文件資料。（二）乙方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料及市場情況，評估甲方的風險承受能力，確定是否接受甲方的交易申請及合理設(shè)定交易條件。有權(quán)按照本協(xié)議及相關(guān)規(guī)定，收取期權(quán)費及其他相關(guān)費用。在市場出現(xiàn)重大異常波動或甲方交易行為可能導致風險敞口過大時，有權(quán)要求甲方追加保證金或采取其他風險控制措施。有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及市場變化，對本協(xié)議及外匯期權(quán)交易規(guī)則進行調(diào)整，但應提前通知甲方。2.義務按照本協(xié)議及期權(quán)合約的約定，為甲方提供專業(yè)、規(guī)范、安全的外匯期權(quán)交易服務。向甲方充分披露外匯期權(quán)交易的風險、收益特征及相關(guān)市場信息，確保甲方在充分了解交易情況的基礎(chǔ)上做出決策。嚴格按照雙方約定的交易流程和規(guī)則執(zhí)行交易，保障甲方的合法權(quán)益，不得擅自更改交易條款或進行違規(guī)操作。對甲方的交易信息及資料嚴格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求的除外。三、費用及支付方式1.期權(quán)費甲方應向乙方支付的期權(quán)費金額根據(jù)期權(quán)合約約定的名義本金、期權(quán)類型、行權(quán)價格、到期期限等因素確定。期權(quán)費的計算公式為：期權(quán)費=名義本金×期權(quán)費率。期權(quán)費率由乙方根據(jù)市場行情、波動率等因素綜合確定，并在期權(quán)合約中明確載明。2.支付方式甲方應在期權(quán)合約生效前，將期權(quán)費一次性支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方收到期權(quán)費后，應向甲方出具收款憑證。四、交易流程1.交易申請甲方根據(jù)自身交易需求，向乙方提交外匯期權(quán)交易申請，申請內(nèi)容包括期權(quán)類型、行權(quán)價格、交易金額、到期期限等要素。乙方在收到甲方申請后，對甲方的申請進行審核，評估甲方的風險承受能力及交易申請的合理性。2.合約簽署若乙方審核通過甲方的交易申請，雙方簽署外匯期權(quán)合約。期權(quán)合約是本協(xié)議的具體交易文件，詳細約定了雙方的權(quán)利義務、交易要素、資金交割方式等內(nèi)容。甲方應仔細閱讀期權(quán)合約條款，確認無誤后簽字蓋章。3.交易執(zhí)行期權(quán)合約生效后，乙方按照合約約定執(zhí)行外匯期權(quán)交易。在交易過程中，乙方應實時監(jiān)控市場行情變化，確保交易的順利進行。若市場出現(xiàn)重大波動或其他異常情況，乙方應及時通知甲方，并根據(jù)協(xié)議約定采取相應的風險控制措施。4.資金交割期權(quán)到期時，若甲方行使期權(quán)，雙方按照期權(quán)合約約定進行資金交割。資金交割以人民幣或雙方約定的其他貨幣進行，具體交割方式及金額根據(jù)期權(quán)行權(quán)情況及合約約定確定。若甲方未行使期權(quán)，期權(quán)合約自動失效，雙方不再進行資金交割，但甲方已支付的期權(quán)費不予退還。五、風險管理1.市場風險外匯期權(quán)交易受市場匯率波動影響較大，甲方應充分認識到市場風險。乙方將根據(jù)市場情況，對甲方的交易頭寸進行實時監(jiān)控，并在市場波動較大時，及時向甲方提示風險。若市場匯率波動導致甲方的期權(quán)頭寸出現(xiàn)虧損，甲方應承擔相應的損失。2.信用風險雙方應嚴格履行本協(xié)議及期權(quán)合約約定的義務，防范信用風險。若一方出現(xiàn)違約行為，導致另一方遭受損失的，違約方應承擔賠償責任。3.保證金管理在期權(quán)交易過程中，為防范市場風險，乙方有權(quán)要求甲方繳納一定金額的保證金。保證金金額根據(jù)甲方的交易頭寸及市場風險狀況確定。甲方應按照乙方的要求及時足額繳納保證金。若甲方保證金賬戶余額不足，乙方有權(quán)要求甲方追加保證金或采取強制平倉等措施，由此產(chǎn)生的一切損失由甲方承擔。六、違約及爭議解決（一）違約情形1.甲方未按照本協(xié)議及期權(quán)合約的約定按時足額支付期權(quán)費或保證金。2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，影響乙方評估風險及做出交易決策。3.甲方違反國家法律法規(guī)及金融監(jiān)管規(guī)定，利用外匯期權(quán)交易進行違法違規(guī)活動。4.乙方未按照本協(xié)議及期權(quán)合約的約定為甲方提供交易服務，或擅自更改交易條款、進行違規(guī)操作。5.乙方未對甲方的交易信息及資料履行保密義務。（二）違約責任1.若甲方出現(xiàn)違約情形，乙方有權(quán)采取以下措施：要求甲方立即糾正違約行為，補足應支付的費用或保證金。暫停甲方的交易權(quán)限，直至甲方解決違約問題。對甲方已持有的期權(quán)頭寸進行強制平倉，由此產(chǎn)生的損失由甲方承擔。要求甲方賠償乙方因違約行為遭受的全部損失，包括但不限于本金損失、利息損失、交易手續(xù)費損失及其他相關(guān)費用。2.若乙方出現(xiàn)違約情形，甲方有權(quán)要求乙方采取以下措施：立即糾正違約行為，按照協(xié)議約定履行義務。賠償甲方因乙方違約行為遭受的全部損失，包括但不限于交易損失、利息損失、預期收益損失及其他相關(guān)費用。（三）爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至雙方完成本協(xié)議項下所有外匯期權(quán)交易并結(jié)清相關(guān)款項