一、模板應(yīng)用場景與適用范圍采購與銷售合同審核（如原材料采購、產(chǎn)品銷售、服務(wù)外包等）；勞動合同與勞務(wù)協(xié)議審核；合作開發(fā)、委托加工等商業(yè)合作類合同審核；知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等專項(xiàng)合同審核；對外投資、并購等重大合同合規(guī)性初審。二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與登記提交材料：業(yè)務(wù)部門或合作方需提交完整的合同草案及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充函、對方主體資格證明等），并填寫《合同審核申請表》（模板見第三章），明確合同類型、金額、履行期限、關(guān)鍵需求等基本信息。材料初審：審核人員檢查提交材料是否齊全（如合同文本是否為最終版、附件是否缺失、申請表信息是否完整），對材料不齊的，應(yīng)在2個工作日內(nèi)退回并一次性告知補(bǔ)正要求。登記編號：對材料齊全的合同，審核人員按“年份+合同類型+流水號”規(guī)則賦予唯一編號（如“2024采-001”），并在《合同審核臺賬》中登記合同基本信息、提交部門、提交日期等。（二）合規(guī)性審查主體資格審核：核對合同主體（甲方、乙方）是否為合法存續(xù)的法人、其他組織或自然人，查驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證、身份證等復(fù)印件（需加蓋公章或簽字確認(rèn)）；檢查經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容，涉及特許經(jīng)營的（如食品、金融等），需確認(rèn)是否取得相應(yīng)許可證；對分支機(jī)構(gòu)或簽約代表，需審核其授權(quán)委托書（需明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），避免無權(quán)代理或越權(quán)簽約風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)容條款合法性審核：審核合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，重點(diǎn)排查是否存在“霸王條款”、無效或可撤銷情形；檢查合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等核心要素是否明確、具體，避免模糊表述（如“合理期限”“市場價”等需進(jìn)一步界定）；涉及知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)、爭議解決等條款，需符合相關(guān)專項(xiàng)法律要求（如《專利法》《商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定》等）。業(yè)務(wù)邏輯與風(fēng)險(xiǎn)匹配審核：結(jié)合業(yè)務(wù)背景，審核合同內(nèi)容是否與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)目標(biāo)一致，是否存在履約能力風(fēng)險(xiǎn)（如對方注冊資本過低、履約業(yè)績不足等）；評估合同中的財(cái)務(wù)條款（如付款方式、發(fā)票開具、稅務(wù)承擔(dān)）是否與財(cái)務(wù)制度銜接，避免稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；對重大或復(fù)雜合同（如金額超100萬元、涉及跨境業(yè)務(wù)），需組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等多部門聯(lián)合評審。（三）修訂反饋與溝通出具審核意見：審核人員根據(jù)審查結(jié)果，在《合同審核意見表》中逐條列明修改建議，注明“必須修改項(xiàng)”（如違反法律強(qiáng)制性規(guī)定）、“建議修改項(xiàng)”（如表述不清晰）及“提示項(xiàng)”（如潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）。反饋與溝通：將審核意見及修訂后的合同草案（需標(biāo)注修改痕跡）反饋至業(yè)務(wù)部門，要求在3個工作日內(nèi)確認(rèn)是否采納；對存在爭議的條款，審核人員需與業(yè)務(wù)部門、合作方進(jìn)行溝通，必要時召開協(xié)調(diào)會，達(dá)成一致后形成書面會議紀(jì)要。（四）最終審批與簽署審批流程：常規(guī)合同：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審→法務(wù)部門復(fù)審→分管領(lǐng)導(dǎo)終審；重大合同：增加總經(jīng)理/董事長審批環(huán)節(jié)，或提交公司決策機(jī)構(gòu)（如董事會、股東會）審議。簽署規(guī)范：審批通過后，由授權(quán)代表人簽署合同，并加蓋合同專用章或公章（禁止以部門章、財(cái)務(wù)章簽署）；簽署文本需為打印稿，不得涂改（如有修改需雙方蓋章確認(rèn)）。（五）合同歸檔與履約跟蹤歸檔管理：簽署完成的合同原件（含附件、審核意見表、審批表等）由法務(wù)部門統(tǒng)一編號歸檔，電子版同步存入合同管理系統(tǒng)，歸檔期限不少于合同履行期滿后5年。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程中的進(jìn)度跟蹤，法務(wù)部門定期檢查履約情況，對違約行為及時預(yù)警并協(xié)助處理，重大履約風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)公司管理層。三、合同審核關(guān)鍵要素模板表單表3.1合同審核申請表項(xiàng)目內(nèi)容合同名稱合同編號（由審核人員填寫）提交部門提交日期年月日合同類型□采購□銷售□服務(wù)□勞動合同□合作開發(fā)□其他合同金額人民幣萬元（大寫：）合同主體甲方：名稱，統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：乙方：名稱，統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：履行期限自年月日至年月日核心需求摘要（簡述合同目的、主要權(quán)利義務(wù)等，如“采購設(shè)備10臺，總價100萬元，分三期付款”）附件清單□技術(shù)協(xié)議□資質(zhì)證明□授權(quán)委托書□其他：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字表3.2合同審核意見表審核環(huán)節(jié)審核要點(diǎn)審核意見（可附頁）審核人日期主體資格審核營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、經(jīng)營范圍等*某某年月日合法性審核核心條款、法律風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定*某某年月日業(yè)務(wù)邏輯審核財(cái)務(wù)條款、履約能力、業(yè)務(wù)一致性*某某年月日綜合審核結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（說明理由）*某某年月日表3.3合同審核臺賬合同編號合同名稱提交部門審核人審核日期審批結(jié)果簽署日期歸檔狀態(tài)備注四、合規(guī)審核核心注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資質(zhì)審查“三查三看”：查營業(yè)執(zhí)照原件（看是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否匹配）；查授權(quán)委托書（看授權(quán)范圍、期限及是否加蓋公章）；查歷史履約記錄（看是否存在違約訴訟、失信信息等）。條款表述避免“模糊陷阱”：價款條款：明確金額、幣種、計(jì)價方式（如“含稅價/不含稅價”），避免“按市場價執(zhí)行”等模糊約定；履行期限：具體到日期或明確計(jì)算方式（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”）；違約責(zé)任：需區(qū)分一般違約與根本違約，違約金比例建議控制在實(shí)際損失的30%以內(nèi)（過高可能被法院調(diào)減）。特殊條款合規(guī)要點(diǎn)：保密條款：明保證密范圍、期限（如“合同終止后2年內(nèi)”）及違約責(zé)任；知識產(chǎn)權(quán)條款：需清晰界定歸屬（如“研發(fā)成果歸甲方所有”），避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；爭議解決：優(yōu)先約定由公司所在地法院管轄或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁（明確具體機(jī)構(gòu)名稱，如“仲裁委員會”）。審核過程留痕管理：所有審核意見、溝通記錄需書面化保存，避免口頭承諾；涉及重大修改或爭議的，需形成會