2025年證券從業(yè)資格考試（證券市場基本法律法規(guī)）訓練題后附答案

填空題1.證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。2.證券業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。3.設立證券公司，主要股東應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。4.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，保存期限不得少于（）年。5.證券經紀業(yè)務的禁止行為不包括（）。（請?zhí)钜粋€選項）6.證券公司從事證券自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。7.保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向（）提交上市保薦書。8.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額（）的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。9.證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經營管理信息和資料，其報送的時間要求是（）。10.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。單項選擇題1.下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應當履行對客戶的誠信義務B.證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金D.證券公司無需保障客戶的資產安全2.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。A.5B.10C.15D.203.下列不屬于證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律規(guī)則4.證券公司應當建立健全（），保證不同部門和崗位之間信息傳遞的順暢。A.內部控制制度B.信息隔離墻制度C.合規(guī)管理制度D.風險管理制度5.證券經紀人從事的活動不包括（）。A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息C.為客戶之間的融資提供中介D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息6.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.57.下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務的說法，正確的是（）。A.保薦機構只負責推薦發(fā)行人證券發(fā)行，不負責持續(xù)督導B.保薦代表人可以同時負責兩個及以上保薦項目C.保薦機構不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行D.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整8.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報（）備案。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.國務院D.財政部9.證券公司應當建立健全客戶投訴處理制度，并將處理結果及時告知客戶，其告知時間要求是（）。A.1個工作日內B.2個工作日內C.3個工作日內D.5個工作日內10.下列關于證券投資顧問業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式B.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制C.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議D.證券投資顧問應當向客戶說明作出投資建議所依據的證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期多項選擇題1.證券公司的高級管理人員包括（）。A.總經理B.副總經理C.財務負責人D.合規(guī)負責人2.下列屬于證券市場法律的有（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《證券公司風險處置條例》3.證券公司應當建立健全投資者教育和適當性管理的工作機制和業(yè)務流程，要做到（）。A.了解客戶的情況B.評估客戶的風險承受能力C.提供與客戶風險承受能力相適應的產品和服務D..向客戶充分揭示投資風險4.證券經紀業(yè)務的特點有（）。A.業(yè)務對象的廣泛性B.證券經紀商的中介性C.客戶指令的權威性D.客戶資料的保密性5.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.中國證監(jiān)會B.公司登記機關C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會6.保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導，輔導工作的內容包括（）。A.系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓B.對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人進行的培訓C.督促其聘請具有保薦代表人資格的個人進行輔導工作D.協(xié)助其制定規(guī)范運作和發(fā)展戰(zhàn)略7.下列關于上市公司信息披露事務管理的說法，正確的有（）。A.上市公司應當制定信息披露事務管理制度B.上市公司應當設立董事會秘書，負責公司信息披露事務C.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責D.上市公司應當將信息披露公告文稿和相關備查文件報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體發(fā)布8.證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括（）。A.建立健全客戶賬戶管理制度B.建立健全客戶適當性管理制度C.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度D.建立健全客戶回訪制度9.下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法，正確的有（）。A.證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務性質相同B.證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務服務對象有所不同C.證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務服務內容有所不同D.證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務收費標準有所不同10.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程判斷題1.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。（）2.證券業(yè)協(xié)會是證券市場的自律性組織，是社會團體法人。（）3.證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補經營虧損。（）4.證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（）5.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（）6.保薦機構推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應當對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行充分核查。（）7.上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告。（）8.證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶投訴處理制度，指定專門部門負責處理客戶投訴。（）9.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，對具體證券的價格走勢進行預測。（）10.證券公司應當對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突。（）簡答題1.簡述證券公司的設立條件。有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；有符合本法規(guī)定的注冊資本；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有完善的風險管理與內部控制制度；有合格的經營場所和業(yè)務設施；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件2.證券經紀業(yè)務的禁止行為有哪些？不得挪用客戶的交易結算資金和證券，不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；不得侵占、損害客戶的合法權益；不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托；不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣；不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券；不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；不得泄露客戶資料。3.簡述保薦機構的職責。保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。保薦機構應當盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。保薦機構應當對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行充分核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作，對證券服務機構出具的專業(yè)意見進行核查，對發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件作出專業(yè)判斷，并確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露文件真實、準確、完整、及時。4.證券公司如何防范證券經紀業(yè)務的風險？加強制度建設，完善內部控制；提高員工素質，加強培訓教育；加強客戶管理，了解客戶風險承受能力；強化技術保障，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定；加強合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；加強與監(jiān)管部門溝通，及時了解政策法規(guī)變化。討論題1.如何加強證券市場投資者教育？通過多種渠道開展宣傳，如線上線下講座、宣傳資料發(fā)放等。普及證券知識，讓投資者了解市場規(guī)則、風險等。提示投資風險，增強投資者風險意識。培養(yǎng)理性投資理念，避免盲目跟風。加強案例分析，讓投資者從實際案例中吸取經驗教訓。2.證券公司在合規(guī)經營方面應如何做？建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)責任。加強員工培訓，提高合規(guī)意識。定期進行內部檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。加強與監(jiān)管部門溝通協(xié)作，及時了解政策法規(guī)變化并調整經營策略。建立合規(guī)考核機制，對合規(guī)工作表現(xiàn)突出的給予獎勵，對違規(guī)行為嚴肅處理。3.分析證券市場法律法規(guī)體系的重要性。為證券市場