企業(yè)風(fēng)險管理評估表模板全面防控指南一、適用場景與核心價值場景覆蓋：年度全面風(fēng)險評估、新業(yè)務(wù)/新項目上線前專項評估、監(jiān)管合規(guī)性檢查（如ISO31000、國資委風(fēng)險管理指引）、重大變更（如組織架構(gòu)調(diào)整、供應(yīng)鏈重構(gòu)）后的風(fēng)險復(fù)盤；防控價值：通過結(jié)構(gòu)化流程識別潛在風(fēng)險，量化分析風(fēng)險等級，推動風(fēng)險從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動防控”，保障企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)與經(jīng)營連續(xù)性。二、實施流程與操作要點（一）準(zhǔn)備階段：明確評估基礎(chǔ)組建評估小組：由企業(yè)高管（如總經(jīng)理）擔(dān)任組長，成員包括風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人（主管）、核心業(yè)務(wù)部門代表（如生產(chǎn)、銷售、財務(wù)*經(jīng)理）、法務(wù)及IT專家，保證跨領(lǐng)域視角。界定評估范圍：根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略重點確定評估邊界（如“全流程供應(yīng)鏈風(fēng)險”“年度新產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險”），明確時間周期（如“2024年度Q1-Q4”）。收集基礎(chǔ)資料：整理企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程文檔、歷史風(fēng)險事件記錄（近3年）、行業(yè)風(fēng)險案例、法律法規(guī)清單（如《數(shù)據(jù)安全法》《安全生產(chǎn)法》相關(guān)條款）。（二）風(fēng)險識別：全面掃描潛在威脅方法選擇：采用“流程梳理+頭腦風(fēng)暴+歷史數(shù)據(jù)復(fù)盤”組合方式：流程梳理：繪制核心業(yè)務(wù)流程圖（如采購-生產(chǎn)-銷售回款），標(biāo)注關(guān)鍵控制點（如供應(yīng)商資質(zhì)審核、產(chǎn)品質(zhì)檢環(huán)節(jié)），識別各環(huán)節(jié)可能的偏差；頭腦風(fēng)暴：組織評估小組召開研討會，圍繞“外部環(huán)境（政策、市場、競爭）”“內(nèi)部流程（制度、人員、技術(shù)）”“資源保障（資金、供應(yīng)鏈、數(shù)據(jù)）”三大維度展開，鼓勵全員通過問卷（匿名）補充風(fēng)險點；歷史復(fù)盤：分析過往風(fēng)險事件（如“2023年供應(yīng)商斷供導(dǎo)致停產(chǎn)”“客戶數(shù)據(jù)泄露被處罰”），提煉共性風(fēng)險。輸出成果：形成《風(fēng)險識別清單》，明確風(fēng)險點描述（如“核心原材料供應(yīng)商單一，依賴度超80%”）、所屬部門（如采購部）、初步分類（戰(zhàn)略/財務(wù)/運營/合規(guī)/信息安全）。（三）風(fēng)險分析：量化評估風(fēng)險等級建立評估維度：從“可能性（L）”“影響程度（C）”兩個維度評分，采用1-5分制（1分最低，5分最高）：可能性（L）：風(fēng)險發(fā)生的概率（如“5分=極可能發(fā)生（近1年發(fā)生≥2次）”“1分=極不可能發(fā)生（近5年未發(fā)生）”）；影響程度（C）：風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)目標(biāo)的影響（如“5分=災(zāi)難性（導(dǎo)致重大損失/停產(chǎn)/法律訴訟）”“1分=輕微（少量成本增加，不影響核心業(yè)務(wù)）”）。計算風(fēng)險值：公式為R=L×C，根據(jù)風(fēng)險值劃分等級（如R≥25為“高風(fēng)險”，10≤R＜24為“中風(fēng)險”，R＜10為“低風(fēng)險”）。（四）風(fēng)險評價：確定優(yōu)先防控順序繪制風(fēng)險矩陣圖：以“可能性（L）”為X軸，“影響程度（C）”為Y軸，將風(fēng)險點標(biāo)注在矩陣中，直觀展示分布（高風(fēng)險區(qū)域需優(yōu)先關(guān)注）。制定防控優(yōu)先級：高風(fēng)險（紅色）：立即啟動應(yīng)對措施，24小時內(nèi)上報管理層，1周內(nèi)制定整改方案；中風(fēng)險（黃色）：1個月內(nèi)制定應(yīng)對計劃，明確責(zé)任人與時間節(jié)點；低風(fēng)險（綠色）：納入日常監(jiān)控，定期（每季度）復(fù)核。（五）風(fēng)險應(yīng)對：制定針對性防控措施針對不同等級風(fēng)險，采取“規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受”四類策略，具體要求：規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險的業(yè)務(wù)（如放棄與高風(fēng)險國家/地區(qū)的貿(mào)易合作）；降低：通過流程優(yōu)化、技術(shù)手段減少風(fēng)險發(fā)生概率或影響（如“建立備選供應(yīng)商庫，將原材料依賴度降至50%以下”）；轉(zhuǎn)移：通過保險、外包、合同條款將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方（如“購買財產(chǎn)險”“與客戶約定‘不可抗力’免責(zé)條款”）；接受：對于低風(fēng)險或防控成本過高的風(fēng)險，保留現(xiàn)狀但需監(jiān)控（如“辦公區(qū)小額財產(chǎn)損失，納入年度預(yù)算計提”）。輸出《風(fēng)險應(yīng)對計劃表》，明確措施內(nèi)容、責(zé)任部門（*主管）、完成時限、所需資源（預(yù)算/人力）。（六）報告與跟蹤：閉環(huán)管理風(fēng)險編制評估報告：內(nèi)容包括評估范圍、方法、風(fēng)險清單及等級、關(guān)鍵風(fēng)險分析、應(yīng)對措施、改進(jìn)建議，由評估組長（*總經(jīng)理）審批后提交董事會/管理層。動態(tài)跟蹤機制：高風(fēng)險措施：每周跟蹤進(jìn)度，每月更新《風(fēng)險應(yīng)對臺賬》；中低風(fēng)險措施：每季度復(fù)核，若風(fēng)險等級上升（如市場突變導(dǎo)致“原材料價格波動風(fēng)險”從中風(fēng)險升至高風(fēng)險），需啟動升級應(yīng)對流程。年度復(fù)盤優(yōu)化：次年Q1開展上一年度風(fēng)險評估復(fù)盤，分析措施有效性，更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫與評估模板。三、評估表核心框架與填寫指引企業(yè)風(fēng)險管理評估表（示例）風(fēng)險類別風(fēng)險描述可能性(L)影響程度(C)風(fēng)險值(R=L×C)風(fēng)險等級應(yīng)對措施責(zé)任部門/人完成時限當(dāng)前狀態(tài)供應(yīng)鏈風(fēng)險核心原材料供應(yīng)商A依賴度達(dá)85%，無備選4（高概率）5（災(zāi)難性）20中風(fēng)險開發(fā)2家備選供應(yīng)商，簽訂長期協(xié)議采購部/*主管2024-12-31進(jìn)行中合規(guī)風(fēng)險新《數(shù)據(jù)安全法》要求，客戶數(shù)據(jù)存儲未加密3（可能）4（嚴(yán)重影響）12中風(fēng)險升級數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)，完成員工合規(guī)培訓(xùn)信息部/*經(jīng)理2024-09-30計劃中市場風(fēng)險競品降價15%，預(yù)計市場份額下降10%4（高概率）3（中度影響）12中風(fēng)險推出差異化產(chǎn)品，加強客戶關(guān)系維護銷售部/*經(jīng)理長期持續(xù)監(jiān)控中信息安全風(fēng)險員工弱密碼使用率超30%，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險5（極可能）4（嚴(yán)重影響）20中風(fēng)險強制密碼復(fù)雜度策略，定期開展?jié)B透測試信息部/*主管2024-08-15已完成填寫說明：風(fēng)險類別：參考《企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》分為戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營、法律、合規(guī)、安全等；可能性(L)/影響程度(C)：評分標(biāo)準(zhǔn)需提前在評估小組內(nèi)統(tǒng)一（如“可能性”參考?xì)v史發(fā)生頻次，“影響程度”參考財務(wù)損失/聲譽影響/合規(guī)后果）；當(dāng)前狀態(tài)：標(biāo)注“未啟動/進(jìn)行中/已完成/延期”，需定期更新。四、使用過程中的關(guān)鍵提醒避免評估“走過場”：需保證評估小組獨立性，避免業(yè)務(wù)部門僅提“無風(fēng)險”結(jié)論，鼓勵暴露真實問題（可設(shè)置“風(fēng)險發(fā)覺獎勵機制”）；動態(tài)更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫：企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、技術(shù)迭代、并購重組）后，需及時觸發(fā)重新評估，避免模板“一成不變”；防控措施需“可落地”：應(yīng)對措施需明確“做什么、誰來做、何時完成、如何驗證”（如“完成”標(biāo)準(zhǔn)為“備選供應(yīng)商簽約率100%”），避免空泛描述；注重全員參與：除評估小組外，可通過線上問卷、部門座談會收集一線員工的風(fēng)險反饋（如生產(chǎn)車間員工可能發(fā)覺“設(shè)備維護流程漏洞”）；結(jié)合行業(yè)特性定制：生產(chǎn)