合同管理與風(fēng)險(xiǎn)評估工具模板類內(nèi)容一、適用場景與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、采購部門、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)部門，針對合同全生命周期（起草、審批、簽署、履行、歸檔）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，同時(shí)通過系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)評估識別潛在法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，降低合同糾紛概率，保障企業(yè)權(quán)益。典型場景包括：企業(yè)采購合同（如原材料采購、服務(wù)外包）的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與流程管理；銷售合同的合規(guī)性審核與客戶信用評估；合作協(xié)議（如聯(lián)合研發(fā)、渠道代理）的條款風(fēng)險(xiǎn)排查；勞動(dòng)合同的合規(guī)性審查與糾紛預(yù)防。二、全流程操作步驟詳解步驟1：合同準(zhǔn)備階段——明確需求與基礎(chǔ)信息操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，填寫《合同立項(xiàng)申請表》，明確合作方基本信息、合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃）、核心條款（標(biāo)的、數(shù)量、金額、履行期限）及預(yù)期目標(biāo)；法務(wù)部門同步收集合作方背景資料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、信用報(bào)告（通過合法渠道獲?。⑦^往合作案例（如有），初步評估合作方履約能力；財(cái)務(wù)部門核算合同金額對應(yīng)的預(yù)算，保證符合企業(yè)資金計(jì)劃。關(guān)鍵動(dòng)作：立項(xiàng)申請需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理審批通過后，方可進(jìn)入起草環(huán)節(jié)。步驟2：合同起草階段——條款擬定與風(fēng)險(xiǎn)嵌入操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)立項(xiàng)信息，參考企業(yè)《合同示范文本庫》起草合同初稿，重點(diǎn)明確以下核心條款：主體信息：雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系方式（禁止標(biāo)注個(gè)人隱私信息，僅保留企業(yè)公開聯(lián)系方式）；權(quán)利義務(wù)：標(biāo)的名稱/規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付/履行方式、驗(yàn)收流程；商務(wù)條款：價(jià)款、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬，禁止約定現(xiàn)金交易）、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）；違約責(zé)任：明確違約情形、賠償計(jì)算方式、爭議解決方式（優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院訴訟或仲裁）；保密與知識產(chǎn)權(quán)：保密范圍、期限、知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如涉及技術(shù)合作，需明確專利/著作權(quán)歸屬及使用權(quán)限）。法務(wù)部門對初稿進(jìn)行合規(guī)性審核，重點(diǎn)排查：條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)；是否存在“霸王條款”（如單方面解除權(quán)、免責(zé)聲明）；風(fēng)險(xiǎn)防控條款是否完整（如不可抗力定義、履約保證金約定）。輸出成果：《合同草案（法務(wù)審核版）》。步驟3：合同審批階段——多部門協(xié)同與風(fēng)險(xiǎn)評估操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門通過OA系統(tǒng)或?qū)徟ぞ咛峤弧逗贤瑢徟鞒瘫怼?，附《合同草案》《合作方資質(zhì)材料》《風(fēng)險(xiǎn)評估表》；審批節(jié)點(diǎn)及職責(zé)：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，商務(wù)條款是否合理；法務(wù)部門負(fù)責(zé)人：審核法律合規(guī)性，出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評估意見》（明確風(fēng)險(xiǎn)等級：高/中/低，及修改建議）；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：審核金額與預(yù)算匹配度、支付方式安全性（如預(yù)付款比例≤30%）；分管領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)部門意見綜合決策，重大合同（如金額超100萬元）需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議。審批通過后，形成《合同審批終稿》；若需修改，業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見調(diào)整后重新提交審批。關(guān)鍵工具：《合同風(fēng)險(xiǎn)評估表》（見模板1）。步驟4：合同簽署階段——用印管理與生效確認(rèn)操作要點(diǎn)：辦公室（或行政部門）核對《合同審批終稿》與審批流程完整性，確認(rèn)無誤后加蓋合同專用章（嚴(yán)禁以部門章代替）；簽署方式：優(yōu)先采用紙質(zhì)簽署（雙方各執(zhí)正本），或通過合法電子簽章平臺(tái)簽署（需符合《電子簽名法》要求）；簽署完成后，業(yè)務(wù)部門在2個(gè)工作日內(nèi)將合同正本掃描存檔，同步更新《合同臺(tái)賬》（見模板2）。風(fēng)險(xiǎn)提示：嚴(yán)禁“先履行后簽署”或“空白合同”用印，保證合同文本與審批版本一致。步驟5：合同履行階段——?jiǎng)討B(tài)跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門指定專人作為合同履行責(zé)任人，按合同約定跟蹤進(jìn)度（如交付節(jié)點(diǎn)、付款節(jié)點(diǎn)），填寫《合同履行跟蹤表》（見模板3）；發(fā)覺履約異常（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、對方違約），需在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，書面通知法務(wù)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)與對方協(xié)商補(bǔ)救措施（如延期履行、違約賠償）；財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定支付款項(xiàng)，核對發(fā)票與合同信息一致性，避免超付或錯(cuò)付。關(guān)鍵動(dòng)作：重大合同（如戰(zhàn)略合作伙伴、長期服務(wù)合同）需每月提交《履行情況報(bào)告》。步驟6：合同歸檔階段——分類存儲(chǔ)與復(fù)盤優(yōu)化操作要點(diǎn)：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門整理合同正本、審批文件、履行記錄（如驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證）、溝通函件等資料，提交檔案管理部門歸檔；歸檔要求：按“合同編號+合作方名稱”分類存儲(chǔ)，電子檔案備份至企業(yè)服務(wù)器（加密保存），紙質(zhì)檔案存放于專用檔案柜；法務(wù)部門每季度組織合同復(fù)盤會(huì)，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約條款模糊、合作方信用問題），更新《合同示范文本庫》及《風(fēng)險(xiǎn)防控指引》。三、核心工具表格模板模板1：合同風(fēng)險(xiǎn)評估表風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）防控措施責(zé)任人主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)合作方無相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)或資質(zhì)過期高要求提供最新資質(zhì)證書，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)*法務(wù)專員條款合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任不對等，如“對方違約不賠，我方可單方解約”中修改為雙向違約責(zé)任，明確賠償計(jì)算方式*法務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)付款比例＞30%或無質(zhì)保金條款高調(diào)整預(yù)付款≤20%，增設(shè)5%-10%質(zhì)保金*財(cái)務(wù)經(jīng)理履行風(fēng)險(xiǎn)履行期限不明確，如“盡快完成”中明確具體日期及階段性節(jié)點(diǎn)*業(yè)務(wù)經(jīng)理模板2：合同臺(tái)賬合同編號合同名稱合作方名稱合同類型簽署日期履行期限金額（元）履行狀態(tài)（履行中/已完成/終止）責(zé)任人存檔位置（電子/紙質(zhì)）HT-2024-001設(shè)備采購合同A科技有限公司買賣合同2024-03-012024-06-30500,000履行中*電子檔案-采購類/紙質(zhì)-檔案柜A3模板3：合同履行跟蹤表合同編號跟蹤節(jié)點(diǎn)計(jì)劃日期實(shí)際日期履行情況描述異常說明（如有）處理措施責(zé)任人HT-2024-001設(shè)備交付2024-05-012024-05-03設(shè)備已送達(dá)，待驗(yàn)收無安排*驗(yàn)收*HT-2024-001首筆款支付2024-05-10--對方未開具發(fā)票協(xié)商對方3日內(nèi)開票*四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)與操作建議1.條款合規(guī)性：杜絕“模糊表述”與“法律陷阱”禁止使用“大概”“盡量”“相關(guān)”等模糊詞匯，所有時(shí)間、金額、數(shù)量需明確具體數(shù)值（如“7個(gè)工作日”“含稅價(jià)10萬元”）；涉及專業(yè)術(shù)語（如“不可抗力”“知識產(chǎn)權(quán)”）需在合同附件中定義，避免歧義；參考最高人民法院發(fā)布的《合同編典型案例》，排查高頻爭議條款（如“定金”與“訂金”混用）。2.數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)：嚴(yán)控合作方信息使用范圍合同中若涉及企業(yè)商業(yè)秘密（如技術(shù)參數(shù)、客戶名單），需單獨(dú)簽訂《保密協(xié)議》，明保證密期限（一般不超過合同終止后3年）及違約責(zé)任；禁止向合作方提供非必要信息（如員工個(gè)人聯(lián)系方式、內(nèi)部成本數(shù)據(jù)），電子合同傳輸需通過企業(yè)加密系統(tǒng)。3.動(dòng)態(tài)監(jiān)控：建立“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警-響應(yīng)-復(fù)盤”閉環(huán)對高風(fēng)險(xiǎn)合同（如金額大、履行周期長、合作方新客戶），實(shí)行“周報(bào)制”，業(yè)務(wù)部門每周提交《風(fēng)險(xiǎn)簡報(bào)》；法務(wù)部門建立