第1篇第一章總則第一條為加強(qiáng)國(guó)都期貨公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工。第三條公司風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.全面覆蓋，重點(diǎn)突出；3.權(quán)責(zé)明確，協(xié)同配合；4.動(dòng)態(tài)調(diào)整，持續(xù)改進(jìn)。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第四條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的決策和監(jiān)督。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的日常運(yùn)作。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人組成。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)：1.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和制度；2.審議和批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；3.監(jiān)督和檢查公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況；4.決定公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施；5.定期向公司董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理情況。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理部的職責(zé)：1.負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的日常運(yùn)作；2.制定和實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度；3.監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)狀況；4.協(xié)調(diào)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展；5.參與公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理體系第九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.風(fēng)險(xiǎn)控制；4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；5.風(fēng)險(xiǎn)處置。第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：1.公司各部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，識(shí)別業(yè)務(wù)流程、操作環(huán)節(jié)、人員素質(zhì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)、技術(shù)等方面；3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果應(yīng)及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響程度及風(fēng)險(xiǎn)可控性等因素；3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定的重要依據(jù)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)控制：1.公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)定期評(píng)估和更新。第十三條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：1.公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況；2.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的內(nèi)容；3.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十四條風(fēng)險(xiǎn)處置：1.公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行處置；2.風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)遵循“損失最小化、責(zé)任明確化”的原則；3.風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果應(yīng)及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)第十五條公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)總責(zé)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施和監(jiān)督。第十七條各部門(mén)應(yīng)按照本制度要求，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理考核與獎(jiǎng)懲第十八條公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核制度，對(duì)各部門(mén)和員工的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核。第十九條考核內(nèi)容包括：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、報(bào)告、處置等方面的完成情況；2.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；3.風(fēng)險(xiǎn)管理效果。第二十條對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，公司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第二十一條對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，公司依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。第六章附則第二十二條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十四條本制度如有與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸之處，以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)。第二十五條本制度未盡事宜，按國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條本制度如有修改，經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)后，予以發(fā)布。（注：以上內(nèi)容為示例性文字，具體內(nèi)容需根據(jù)國(guó)都期貨公司的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)國(guó)都期貨公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有分支機(jī)構(gòu)、子公司以及全體員工。第三條公司風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：1.預(yù)防為主，綜合治理；2.實(shí)事求是，科學(xué)合理；3.權(quán)責(zé)分明，責(zé)任到人；4.適時(shí)調(diào)整，持續(xù)改進(jìn)。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理體系第四條公司建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)；2.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；3.風(fēng)險(xiǎn)管理流程；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；5.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：1.公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體決策和監(jiān)督；2.各部門(mén)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；3.各分支機(jī)構(gòu)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)本分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)，公司應(yīng)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)流動(dòng)性、市場(chǎng)操縱等；2.信用風(fēng)險(xiǎn)：包括客戶違約、交易對(duì)手違約等；3.操作風(fēng)險(xiǎn)：包括信息系統(tǒng)故障、內(nèi)部控制缺陷、員工違規(guī)操作等；4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：包括資金流動(dòng)性、資產(chǎn)流動(dòng)性等；5.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：包括法律法規(guī)變化、合規(guī)制度執(zhí)行等。第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：1.內(nèi)部審計(jì)；2.內(nèi)部調(diào)查；3.專家咨詢；4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；5.案例分析。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析的過(guò)程。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度；3.風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：1.定性分析；2.定量分析；3.模擬分析；4.專家評(píng)估。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，公司應(yīng)采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施：1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略；2.完善內(nèi)部控制制度；3.加強(qiáng)員工培訓(xùn)；4.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；5.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)控制流程：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定；4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施；5.風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估。第六章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督第十六條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施有效實(shí)施的重要手段。第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況；3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的有效性；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況。第十八條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督方法：1.內(nèi)部審計(jì)；2.內(nèi)部檢查；3.外部審計(jì)；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的監(jiān)控。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核第十九條公司應(yīng)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。第二十條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)；2.風(fēng)險(xiǎn)管理理論知識(shí)；3.風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐案例；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作。第二十一條公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核制度，對(duì)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效進(jìn)行考核。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況；3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的有效性；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況。第八章附則第二十三條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度字?jǐn)?shù)未達(dá)到2500字，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充。）第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于國(guó)都期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)和全體員工。第三條公司風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：1.全面風(fēng)險(xiǎn)管理：對(duì)公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控。2.客戶至上：始終把客戶利益放在首位，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全。3.依法合規(guī)：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保公司業(yè)務(wù)合法合規(guī)。4.實(shí)施動(dòng)態(tài)管理：根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。5.風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡：在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求公司收益最大化。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理體系第四條公司建立以董事會(huì)為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體決策和監(jiān)督。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，具體職責(zé)如下：1.制定和實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行。2.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控工作。3.跟蹤市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳教育。5.協(xié)調(diào)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第六條各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立健全本部門(mén)、本分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到實(shí)處。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第七條公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)全面、系統(tǒng)，包括但不限于以下方面：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。2.信用風(fēng)險(xiǎn)：客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)等。3.操作風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、流程風(fēng)險(xiǎn)等。4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。6.其他風(fēng)險(xiǎn)：如自然災(zāi)害、恐怖襲擊等。第八條公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在損失。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)控第九條公司風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策，明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則。2.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制流程和措施。3.采取風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等手段，降低風(fēng)險(xiǎn)敞口。4.加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。5.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)。第十條公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)、全面，包括：1.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施進(jìn)行審查，確保其有效性。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4.定期向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保董事會(huì)了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。第五章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通第十一條公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容、格式、報(bào)送時(shí)間和報(bào)送對(duì)象。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控等方面。第十三條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)、客戶、交易對(duì)手等各方的溝通，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)信息。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理與激勵(lì)第十四條公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理與激勵(lì)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)與員工薪酬、晉升等掛鉤。第十五條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)秀員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第七章附則第十六條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自發(fā)布之日起施行。第八章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第十八條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，由董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由公司高級(jí)管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。第十九條風(fēng)險(xiǎn)