2026年工藝品制造公司采購(gòu)申請(qǐng)審批流程管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司采購(gòu)申請(qǐng)審批流程管理工作，確保采購(gòu)申請(qǐng)貼合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需求，控制采購(gòu)成本，防范無(wú)計(jì)劃采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)、違規(guī)采購(gòu)等問(wèn)題，保障采購(gòu)活動(dòng)合規(guī)、高效、有序開(kāi)展，結(jié)合工藝品制造行業(yè)采購(gòu)特點(diǎn)（含特種材質(zhì)定制采購(gòu)、易燃易爆化學(xué)品合規(guī)采購(gòu)、易碎工藝基材采購(gòu)、貴金屬溯源采購(gòu)等場(chǎng)景），依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司采購(gòu)管理制度，制定本制度。第二條本制度適用于本公司所有采購(gòu)申請(qǐng)的提報(bào)、審核、審批全流程管理，覆蓋原材料、輔料、設(shè)備、辦公用品、易燃易爆化學(xué)品、貴金屬原料、易碎工藝基材等各類采購(gòu)品類，公司各部門(mén)提出采購(gòu)申請(qǐng)及參與審批工作均須遵守本制度。第三條采購(gòu)申請(qǐng)審批遵循“按需申請(qǐng)、分級(jí)審批、合規(guī)高效、全程留痕”的原則，確保采購(gòu)申請(qǐng)基于實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，不同金額、不同品類的采購(gòu)申請(qǐng)按層級(jí)審批，審批流程簡(jiǎn)化高效且符合法規(guī)及公司規(guī)定，申請(qǐng)及審批過(guò)程所有記錄可追溯、可核查。第四條公司成立采購(gòu)申請(qǐng)審批管理小組，由分管采購(gòu)工作的公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，采購(gòu)部負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、法務(wù)部負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌制定審批分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督審批流程執(zhí)行、審核超預(yù)算采購(gòu)申請(qǐng)、優(yōu)化審批流程。采購(gòu)部為采購(gòu)申請(qǐng)審批工作的歸口管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)接收采購(gòu)申請(qǐng)、初審申請(qǐng)材料、跟蹤審批進(jìn)度、歸檔審批記錄等日常工作。第二章管控范圍與核心原則第五條采購(gòu)申請(qǐng)審批管控范圍：（一）品類范圍：貴金屬原料、易燃易爆化學(xué)品、易碎工藝基材（陶瓷、玻璃）、特種定制材質(zhì)、普通生產(chǎn)輔料、生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、辦公用品等所有需采購(gòu)的物資；（二）金額范圍：所有金額的采購(gòu)申請(qǐng)均納入管控，按采購(gòu)金額劃分為小額、中額、大額、重大金額采購(gòu)申請(qǐng)，執(zhí)行差異化審批流程；（三）人員范圍：各部門(mén)采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)釄?bào)人、部門(mén)審批人、采購(gòu)部初審人、財(cái)務(wù)部預(yù)算審核人、公司領(lǐng)導(dǎo)終審人等所有參與申請(qǐng)及審批的人員。第六條核心管控原則細(xì)化：（一）按需申請(qǐng)?jiān)瓌t：采購(gòu)申請(qǐng)須基于生產(chǎn)計(jì)劃、倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)存、辦公需求等實(shí)際情況提報(bào)，嚴(yán)禁無(wú)需求、超需求提報(bào)采購(gòu)申請(qǐng)，提報(bào)前須核對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)有庫(kù)存，避免重復(fù)采購(gòu)；（二）分級(jí)審批原則：小額采購(gòu)申請(qǐng)由部門(mén)負(fù)責(zé)人及采購(gòu)部審批，中額采購(gòu)申請(qǐng)?jiān)黾迂?cái)務(wù)部預(yù)算審核，大額采購(gòu)申請(qǐng)須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大金額采購(gòu)申請(qǐng)須經(jīng)總經(jīng)理審批；（三）合規(guī)高效原則：審批流程簡(jiǎn)化且無(wú)冗余節(jié)點(diǎn)，常規(guī)品類采購(gòu)申請(qǐng)審批時(shí)限不超過(guò)3個(gè)工作日，特殊品類采購(gòu)申請(qǐng)審批時(shí)限不超過(guò)5個(gè)工作日，同時(shí)確保審批過(guò)程符合法規(guī)及公司合規(guī)要求；（四）全程留痕原則：采購(gòu)申請(qǐng)的提報(bào)、修改、審核、審批、駁回等所有環(huán)節(jié)均須留存電子或書(shū)面記錄，明確各環(huán)節(jié)經(jīng)手人、處理時(shí)間、處理意見(jiàn)，確保審批過(guò)程可追溯。第三章采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)釄?bào)要求第七條申請(qǐng)?zhí)釄?bào)主體：（一）生產(chǎn)類物資：由生產(chǎn)部根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃及庫(kù)存情況提報(bào)，其中貴金屬、易燃易爆化學(xué)品、易碎工藝基材須由生產(chǎn)部指定專人提報(bào)；（二）設(shè)備類物資：由使用部門(mén)（生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、辦公部門(mén)等）提報(bào)，提報(bào)前須經(jīng)設(shè)備管理部門(mén)確認(rèn)設(shè)備型號(hào)、技術(shù)參數(shù)等信息；（三）辦公類物資：由行政部統(tǒng)一提報(bào)，提報(bào)前須收集各部門(mén)辦公需求并匯總核對(duì)。第八條申請(qǐng)?zhí)釄?bào)內(nèi)容：（一）基礎(chǔ)信息：明確采購(gòu)物資名稱、規(guī)格型號(hào)、計(jì)量單位、申請(qǐng)數(shù)量、預(yù)估單價(jià)、總預(yù)算金額、需求交付時(shí)間、使用部門(mén)、使用用途；（二）特殊信息：貴金屬采購(gòu)申請(qǐng)須注明材質(zhì)純度、溯源要求，易燃易爆化學(xué)品采購(gòu)申請(qǐng)須注明使用場(chǎng)景、安全存儲(chǔ)條件，易碎工藝基材采購(gòu)申請(qǐng)須注明規(guī)格精度、包裝要求；（三）佐證材料：超庫(kù)存采購(gòu)須附庫(kù)存核對(duì)記錄，超預(yù)算采購(gòu)須附預(yù)算調(diào)整說(shuō)明，特種材質(zhì)采購(gòu)須附技術(shù)參數(shù)確認(rèn)單。第九條提報(bào)時(shí)限要求：（一）常規(guī)物資：須在需求使用前7個(gè)工作日提報(bào)，預(yù)留采購(gòu)談判、物流配送時(shí)間；（二）特種材質(zhì)/定制物資：須在需求使用前15個(gè)工作日提報(bào)，預(yù)留定制生產(chǎn)、資質(zhì)審核時(shí)間；（三）易燃易爆化學(xué)品/貴金屬：須在需求使用前10個(gè)工作日提報(bào)，預(yù)留合規(guī)審核、供應(yīng)商篩選時(shí)間。第四章審批流程管理第十條分級(jí)審批流程：（一）小額采購(gòu)申請(qǐng)（金額≤1萬(wàn)元）：提報(bào)人提交申請(qǐng)→部門(mén)負(fù)責(zé)人審核（確認(rèn)需求真實(shí)性）→采購(gòu)部初審（核對(duì)庫(kù)存、篩選供應(yīng)商范圍）→審批通過(guò)，采購(gòu)部執(zhí)行采購(gòu)；（二）中額采購(gòu)申請(qǐng)（1萬(wàn)元＜金額≤10萬(wàn)元）：提報(bào)人提交申請(qǐng)→部門(mén)負(fù)責(zé)人審核→采購(gòu)部初審→財(cái)務(wù)部審核（核對(duì)預(yù)算、成本合理性）→審批通過(guò)，采購(gòu)部執(zhí)行采購(gòu)；（三）大額采購(gòu)申請(qǐng)（10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元）：提報(bào)人提交申請(qǐng)→部門(mén)負(fù)責(zé)人審核→采購(gòu)部初審→財(cái)務(wù)部審核→分管領(lǐng)導(dǎo)審批（確認(rèn)采購(gòu)必要性）→審批通過(guò)，采購(gòu)部執(zhí)行采購(gòu)；（四）重大金額采購(gòu)申請(qǐng)（金額＞50萬(wàn)元）：提報(bào)人提交申請(qǐng)→部門(mén)負(fù)責(zé)人審核→采購(gòu)部初審→財(cái)務(wù)部審核→分管領(lǐng)導(dǎo)審核→總經(jīng)理終審→審批通過(guò)，采購(gòu)部執(zhí)行采購(gòu)。第十一條審批時(shí)限要求：（一）各審批節(jié)點(diǎn)單次處理時(shí)限不超過(guò)1個(gè)工作日，因特殊情況無(wú)法按時(shí)處理的，須提前告知提報(bào)人并說(shuō)明原因，且延長(zhǎng)時(shí)間不超過(guò)1個(gè)工作日；（二）小額采購(gòu)申請(qǐng)全流程審批時(shí)限不超過(guò)2個(gè)工作日，中額不超過(guò)3個(gè)工作日，大額不超過(guò)4個(gè)工作日，重大金額不超過(guò)5個(gè)工作日；（三）審批超時(shí)未處理的，系統(tǒng)自動(dòng)提醒該節(jié)點(diǎn)審批人，超過(guò)2個(gè)工作日未處理的，自動(dòng)流轉(zhuǎn)至其上一級(jí)審批人協(xié)調(diào)處理。第十二條審批意見(jiàn)處理：（一）審批通過(guò)：采購(gòu)部在1個(gè)工作日內(nèi)接收審批結(jié)果，啟動(dòng)供應(yīng)商篩選、談判等采購(gòu)流程；（二）退回修改：審批人注明修改意見(jiàn)及原因，提報(bào)人在1個(gè)工作日內(nèi)完成修改并重新提報(bào)，修改后的申請(qǐng)按原流程重新審批；（三）審批駁回：審批人注明駁回理由，提報(bào)人可根據(jù)駁回理由補(bǔ)充材料后重新提報(bào)，或終止采購(gòu)申請(qǐng)，駁回理由須具體且符合制度要求。第五章特殊品類審批要求第十三條重點(diǎn)品類專項(xiàng)審批要求：（一）易燃易爆化學(xué)品采購(gòu)申請(qǐng)：額外增加安全管理部審核環(huán)節(jié)，審核供應(yīng)商合規(guī)資質(zhì)、存儲(chǔ)條件、使用安全措施，確認(rèn)符合《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》要求后方可進(jìn)入下一審批節(jié)點(diǎn)；（二）貴金屬采購(gòu)申請(qǐng)：額外增加財(cái)務(wù)部專項(xiàng)審核，審核預(yù)算金額、資金來(lái)源、成本核算合理性，同時(shí)注明溯源管理要求，確保采購(gòu)的貴金屬可追溯；（三）易碎工藝基材采購(gòu)申請(qǐng)：額外增加倉(cāng)儲(chǔ)部審核，審核倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)條件、防護(hù)措施、到貨驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保倉(cāng)儲(chǔ)能力匹配物資存儲(chǔ)需求；（四）特種定制材質(zhì)采購(gòu)申請(qǐng)：額外增加技術(shù)部審核，審核定制參數(shù)、工藝要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保定制材質(zhì)符合生產(chǎn)工藝要求。第六章審批異常處置第十四條申請(qǐng)退回修改處置：（一）提報(bào)人收到退回修改意見(jiàn)后，須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充完善申請(qǐng)材料，補(bǔ)充材料須真實(shí)、準(zhǔn)確，針對(duì)修改意見(jiàn)逐一整改；（二）同一采購(gòu)申請(qǐng)退回修改不得超過(guò)2次，超過(guò)2次仍不符合要求的，須重新評(píng)估采購(gòu)需求的合理性，由部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后再提報(bào)。第十五條審批超時(shí)處置：（一）提報(bào)人可在審批超時(shí)1個(gè)工作日后向采購(gòu)部發(fā)起進(jìn)度查詢，采購(gòu)部協(xié)調(diào)對(duì)應(yīng)審批節(jié)點(diǎn)加快處理；（二）因?qū)徟瑫r(shí)可能導(dǎo)致生產(chǎn)斷供、辦公停滯的緊急采購(gòu)申請(qǐng)，提報(bào)人可申請(qǐng)加急審批，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，審批流程可優(yōu)先處理。第十六條申請(qǐng)駁回處置：（一）提報(bào)人對(duì)駁回意見(jiàn)有異議的，可在1個(gè)工作日內(nèi)向采購(gòu)申請(qǐng)審批管理小組提出復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明異議理由并提供佐證材料；（二）管理小組在2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，出具復(fù)核意見(jiàn)，復(fù)核通過(guò)的重新進(jìn)入審批流程，復(fù)核駁回的，提報(bào)人須終止該采購(gòu)申請(qǐng)。第七章監(jiān)督與違規(guī)處理第十七條日常監(jiān)督：（一）采購(gòu)部每月抽查采購(gòu)申請(qǐng)審批記錄，核查申請(qǐng)內(nèi)容真實(shí)性、審批流程合規(guī)性、審批時(shí)限達(dá)標(biāo)率；（二）財(cái)務(wù)部每季度核對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)預(yù)算與實(shí)際采購(gòu)金額的偏差，分析超預(yù)算采購(gòu)原因，提出成本管控建議；（三）管理小組每半年對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)審批流程進(jìn)行復(fù)盤(pán)，優(yōu)化審批節(jié)點(diǎn)、縮短審批時(shí)限、完善審批標(biāo)準(zhǔn)。第十八條違規(guī)處理：（一）輕微違規(guī)：提報(bào)內(nèi)容不完整、審批記錄不規(guī)范但未造成影響的，給予相關(guān)責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期補(bǔ)充完善記錄；（二）一般違規(guī)：無(wú)需求提報(bào)采購(gòu)申請(qǐng)、超預(yù)算提報(bào)未說(shuō)明理由、審批超時(shí)未及時(shí)處理導(dǎo)致采購(gòu)延誤的，扣除相關(guān)責(zé)任人當(dāng)月20%-30%績(jī)效獎(jiǎng)金，重新學(xué)習(xí)本制度并考核；（三）嚴(yán)重違規(guī)：虛假提報(bào)采購(gòu)申請(qǐng)、越權(quán)審批采購(gòu)申請(qǐng)、泄露審批核心信息導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，解除相關(guān)責(zé)任人勞動(dòng)合同，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移交相關(guān)