合規(guī)管理專(zhuān)員崗位招聘考試試卷及答案一、填空題（共10題，每題1分，共10分）1.合規(guī)管理的核心是______企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)章程。2.反洗錢(qián)三大核心義務(wù)：客戶身份識(shí)別、客戶資料保存、______。3.《數(shù)據(jù)安全法》自______年9月1日起施行。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)因______法律法規(guī)要求而可能遭受制裁的風(fēng)險(xiǎn)。5.企業(yè)合規(guī)體系核心文件通常是______。6.反壟斷法禁止的壟斷協(xié)議分橫向和______兩類(lèi)。7.《個(gè)人信息保護(hù)法》遵循______、最小必要等原則。8.企業(yè)重大決策前需開(kāi)展______。9.反商業(yè)賄賂禁止的“回扣”是______給予對(duì)方的財(cái)物。10.合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋企業(yè)______員工。二、單項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）1.合規(guī)管理首要目標(biāo)是（）A.提升利潤(rùn)B.規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)C.優(yōu)化流程D.滿足監(jiān)管2.反洗錢(qián)不包括以下識(shí)別階段？（）A.初次B.持續(xù)C.重新D.事后3.重要數(shù)據(jù)保護(hù)要求不包括（）A.定期評(píng)估B.加密存儲(chǔ)C.無(wú)需備案D.出境評(píng)估4.不屬于禁止壟斷協(xié)議的是（）A.固定價(jià)格B.研發(fā)合作豁免C.劃分市場(chǎng)D.限制產(chǎn)量5.“最小必要”原則指（）A.僅收集必要信息B.僅存儲(chǔ)必要信息C.僅使用必要信息D.以上都是6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估頻率通常（）A.每季度B.每半年C.每年D.每?jī)赡?.商業(yè)賄賂主體不包括（）A.經(jīng)營(yíng)者B.交易相對(duì)方C.第三方中介D.非職務(wù)行為官員8.合規(guī)委員會(huì)組成不包括（）A.高管B.法務(wù)C.業(yè)務(wù)代表D.僅列席的外部律師9.合規(guī)報(bào)告報(bào)送對(duì)象不包括（）A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手10.數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估申報(bào)部門(mén)是（）A.網(wǎng)信部門(mén)B.市場(chǎng)監(jiān)管C.公安D.稅務(wù)三、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）1.合規(guī)管理原則包括（）A.全面覆蓋B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向C.獨(dú)立公正D.持續(xù)改進(jìn)2.反洗錢(qián)核心義務(wù)（）A.客戶身份識(shí)別B.大額交易報(bào)告C.可疑交易報(bào)告D.客戶資料保存3.《數(shù)據(jù)安全法》制度包括（）A.分類(lèi)分級(jí)保護(hù)B.安全評(píng)估C.出境管理D.事件處置4.反壟斷禁止行為（）A.壟斷協(xié)議B.濫用支配地位C.經(jīng)營(yíng)者集中D.行政壟斷5.《個(gè)人信息保護(hù)法》原則（）A.合法正當(dāng)B.公開(kāi)透明C.最小必要D.誠(chéng)信信用6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源（）A.法規(guī)變化B.業(yè)務(wù)違規(guī)C.員工道德風(fēng)險(xiǎn)D.外部處罰7.反商業(yè)賄賂禁止情形（）A.回扣B.如實(shí)入賬傭金C.如實(shí)入賬折扣D.超限額附贈(zèng)8.合規(guī)體系組成（）A.合規(guī)政策B.組織架構(gòu)C.審查機(jī)制D.培訓(xùn)體系9.合規(guī)審查內(nèi)容（）A.決策合規(guī)B.合同合規(guī)C.流程合規(guī)D.員工行為合規(guī)10.數(shù)據(jù)安全事件處置流程（）A.事件報(bào)告B.應(yīng)急響應(yīng)C.原因調(diào)查D.整改評(píng)估四、判斷題（共10題，每題2分，共20分）1.合規(guī)管理僅針對(duì)上市公司（）2.反洗錢(qián)僅需初次識(shí)別（）3.《數(shù)據(jù)安全法》不涉及個(gè)人信息（）4.壟斷協(xié)議僅指橫向協(xié)議（）5.個(gè)人信息處理無(wú)需告知目的（）6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少一次（）7.所有回扣均屬商業(yè)賄賂（）8.合規(guī)委員會(huì)由法務(wù)單獨(dú)組成（）9.合規(guī)報(bào)告無(wú)需向監(jiān)管報(bào)送（）10.數(shù)據(jù)出境前必須安全評(píng)估（）五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理核心要素。2.反洗錢(qián)客戶身份識(shí)別主要階段。3.簡(jiǎn)述《數(shù)據(jù)安全法》中“重要數(shù)據(jù)”定義及要求。4.反商業(yè)賄賂禁止行為及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。六、討論題（共2題，每題5分，共10分）1.結(jié)合企業(yè)實(shí)際，談?wù)勅绾螛?gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。2.企業(yè)面臨反壟斷調(diào)查時(shí)，合規(guī)專(zhuān)員應(yīng)采取哪些應(yīng)對(duì)措施？---答案部分一、填空題答案1.規(guī)范2.大額和可疑交易報(bào)告3.20214.違反或不符合5.合規(guī)手冊(cè)（合規(guī)管理制度）6.縱向7.合法正當(dāng)8.合規(guī)審查9.暗中10.全體二、單項(xiàng)選擇題答案1.B2.D3.C4.C5.D6.C7.D8.D9.D10.A三、多項(xiàng)選擇題答案1.ABCD2.ACD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABC7.AD8.ABCD9.ABCD10.ABCD四、判斷題答案1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.√五、簡(jiǎn)答題答案1.核心要素：合規(guī)政策體系、組織架構(gòu)、審查機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、培訓(xùn)、舉報(bào)問(wèn)責(zé)、合規(guī)報(bào)告。2.階段：初次識(shí)別（建關(guān)系時(shí)）、持續(xù)識(shí)別（存續(xù)期）、重新識(shí)別（信息變化/風(fēng)險(xiǎn)提升時(shí)）。3.定義：對(duì)國(guó)家安全/國(guó)計(jì)民生有重要影響的數(shù)據(jù)；要求：分類(lèi)分級(jí)、定期評(píng)估、加密存儲(chǔ)、出境評(píng)估/備案、事件報(bào)告。4.禁止行為：回扣、超限額附贈(zèng)、賄賂第三方；認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：是否暗中給予、是否如實(shí)入賬、是否影響交易公平。六、討論題答案1.預(yù)警機(jī)制：①梳理風(fēng)險(xiǎn)清單（常見(jiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）；②設(shè)置預(yù)警指標(biāo)（交易異常、政策變化）；③明確流程（發(fā)現(xiàn)→上