2026年工藝品制造公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司生產(chǎn)工藝文件的受控管理，確保各生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用的工藝文件版本唯一、準(zhǔn)確、有效，防止失效或非受控文件流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)導(dǎo)致工藝偏差、質(zhì)量問題，依據(jù)《文件控制程序通用要求》《工藝品生產(chǎn)工藝管理規(guī)范》等相關(guān)規(guī)范，結(jié)合公司工藝品生產(chǎn)（雕刻、打磨、上色、組裝、鑲嵌等）實(shí)際，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有生產(chǎn)工藝文件的編制、審核、審批、發(fā)放、使用、回收、作廢、更新、借閱等全流程受控管理，涉及技術(shù)部、生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部、各生產(chǎn)班組等所有相關(guān)部門及崗位。第三條生產(chǎn)工藝文件受控管理遵循“版本唯一、全程追溯、及時更新、閉環(huán)管控”的基本原則，所有工藝文件均需納入受控范圍，明確管控責(zé)任，確保生產(chǎn)現(xiàn)場僅使用有效版本的受控文件。第四條公司建立生產(chǎn)工藝文件受控管理長效機(jī)制，將文件管控合規(guī)性納入技術(shù)部、生產(chǎn)部績效考核，定期開展文件管控合規(guī)性檢查，持續(xù)優(yōu)化文件管控流程，保障工藝文件的準(zhǔn)確性和有效性。第二章管理職責(zé)第五條技術(shù)部是生產(chǎn)工藝文件受控管理的歸口管理部門，具體職責(zé)包括：負(fù)責(zé)工藝文件的編制、修訂、審核；建立工藝文件受控臺賬；統(tǒng)一編號、標(biāo)識受控文件；發(fā)放、回收、作廢工藝文件；保管工藝文件正本；跟蹤文件使用效果并及時更新；解答文件使用過程中的技術(shù)疑問；組織文件使用培訓(xùn)。第六條生產(chǎn)部職責(zé)包括：領(lǐng)用并妥善保管本部門使用的受控工藝文件；確保生產(chǎn)現(xiàn)場僅使用有效版本的受控文件；及時反饋工藝文件存在的問題或優(yōu)化建議；配合技術(shù)部回收失效文件；監(jiān)督各生產(chǎn)班組文件使用合規(guī)性；禁止私自復(fù)制、涂改、傳播非受控工藝文件。第七條質(zhì)量管理部職責(zé)包括：驗(yàn)證工藝文件的執(zhí)行效果；監(jiān)督生產(chǎn)現(xiàn)場工藝文件使用版本的有效性；反饋因文件問題導(dǎo)致的質(zhì)量偏差；參與工藝文件修訂審核，確保文件符合質(zhì)量管控要求。第八條各生產(chǎn)班組長職責(zé)包括：確認(rèn)本班組使用的工藝文件為有效受控版本；及時上交本班組失效或作廢的工藝文件；組織班組員工學(xué)習(xí)最新版本工藝文件；禁止在生產(chǎn)中使用非受控、涂改或破損嚴(yán)重的工藝文件。第九條公司管理層職責(zé)包括：審批工藝文件受控管理制度修訂方案；審批核心工藝文件的編制、更新方案；保障文件管控所需的軟硬件資源；協(xié)調(diào)跨部門文件管控爭議；審批重大文件管控違規(guī)問題的處置方案。第十條全體相關(guān)崗位人員職責(zé)：嚴(yán)格使用受控版本工藝文件開展生產(chǎn)操作；妥善保管領(lǐng)用的工藝文件，避免損壞、丟失；發(fā)現(xiàn)文件版本失效或內(nèi)容錯誤時立即上報；配合文件管控相關(guān)檢查及培訓(xùn)工作。第三章工藝文件范圍與受控標(biāo)準(zhǔn)第十一條受控工藝文件范圍包括：工藝圖紙（含平面設(shè)計圖、立體結(jié)構(gòu)圖、細(xì)節(jié)工藝圖）；作業(yè)指導(dǎo)書（含各工藝環(huán)節(jié)操作細(xì)則、參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)）；工藝參數(shù)表（含雕刻深度、上色配比、打磨時長、烘烤溫度等）；工藝變更通知單；工藝驗(yàn)證報告；其他直接指導(dǎo)生產(chǎn)的工藝類文件。第十二條工藝文件分類及受控等級：（一）A類受控文件（核心工藝文件）：包括核心產(chǎn)品工藝圖紙、關(guān)鍵工藝作業(yè)指導(dǎo)書，需最高等級管控，發(fā)放范圍僅限相關(guān)生產(chǎn)及技術(shù)崗位，禁止對外借閱，更新需經(jīng)管理層審批；（二）B類受控文件（常規(guī)工藝文件）：包括通用工藝參數(shù)表、常規(guī)產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書，管控等級為常規(guī)，發(fā)放范圍為相關(guān)生產(chǎn)班組，更新需經(jīng)技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批；（三）C類受控文件（輔助工藝文件）：包括工藝培訓(xùn)資料、工藝驗(yàn)證記錄等輔助性文件，管控等級為基礎(chǔ)，發(fā)放范圍可適當(dāng)放寬，更新需經(jīng)技術(shù)部主管審批。第十三條受控文件標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)：所有受控文件需在封面或首頁顯著位置標(biāo)注“受控文件”字樣，同時標(biāo)注文件編號、版本號、生效日期、發(fā)放部門、領(lǐng)用部門等信息；非受控文件需標(biāo)注“非受控”字樣，僅限參考使用，禁止用于生產(chǎn)指導(dǎo)。第四章受控管理流程第十四條文件編制與審核審批：技術(shù)部按生產(chǎn)實(shí)際編制工藝文件，編制完成后經(jīng)部門內(nèi)部審核；核心工藝文件需經(jīng)生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部會簽，再報管理層審批；常規(guī)工藝文件經(jīng)技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批后生效；審核審批過程需留存書面意見，確保文件編制合規(guī)。第十五條文件發(fā)放：技術(shù)部根據(jù)各部門實(shí)際需求發(fā)放受控文件，發(fā)放前需在受控臺賬中記錄文件編號、版本號、發(fā)放日期、領(lǐng)用部門、領(lǐng)用人、領(lǐng)用數(shù)量等信息；領(lǐng)用人需簽字確認(rèn)，技術(shù)部僅發(fā)放文件副本，正本由技術(shù)部統(tǒng)一保管。第十六條文件使用：生產(chǎn)現(xiàn)場僅允許使用加蓋“受控章”的文件副本，使用人員需保持文件整潔，禁止涂改、撕毀、缺頁；文件破損影響使用時，需以舊換新，舊文件由技術(shù)部回收作廢；禁止將受控文件帶離生產(chǎn)區(qū)域（經(jīng)審批的借閱除外）。第十七條文件回收與作廢：文件版本更新或失效后，技術(shù)部需在3個工作日內(nèi)通知各領(lǐng)用部門回收舊版本文件；領(lǐng)用部門需在收到通知后5個工作日內(nèi)上交舊文件，技術(shù)部核對數(shù)量無誤后在臺賬中記錄作廢信息；作廢文件需加蓋“作廢”章，統(tǒng)一歸檔保存（保存期限不少于3年），禁止隨意丟棄，確需銷毀的需經(jīng)管理層審批后統(tǒng)一處理。第十八條文件借閱與復(fù)制：因工作需要借閱受控文件的，需填寫借閱申請，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后到技術(shù)部辦理；借閱期限不超過7個工作日，到期需按時歸還；禁止私自復(fù)制受控文件，確需復(fù)制的需經(jīng)技術(shù)部負(fù)責(zé)人審批，復(fù)制件需標(biāo)注受控標(biāo)識并納入臺賬管理。第五章文件維護(hù)與更新第十九條日常維護(hù)：技術(shù)部每月核對一次受控文件臺賬，確保臺賬信息與實(shí)際發(fā)放、回收、作廢情況一致；每季度檢查一次生產(chǎn)現(xiàn)場文件使用情況，及時糾正非受控文件使用行為；妥善保管工藝文件正本，做好防潮、防損、防泄密措施。第二十條版本管理：工藝文件版本號按“主版本號.次版本號”編制（如V1.0、V1.1），主版本號適用于重大變更，次版本號適用于小幅調(diào)整；每次更新需在文件中注明版本變更原因、變更內(nèi)容、變更日期及變更人。第二十一條更新觸發(fā)條件：產(chǎn)品工藝升級、客戶定制要求變更、生產(chǎn)設(shè)備更新、質(zhì)量問題追溯需調(diào)整工藝、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新、員工提出有效優(yōu)化建議并驗(yàn)證可行等情況，技術(shù)部需及時更新工藝文件。第二十二條更新流程：技術(shù)部收集文件更新需求并驗(yàn)證必要性，編制文件更新草案；按原審批流程完成審核審批；更新文件版本號并重新標(biāo)注受控標(biāo)識；發(fā)放新版本文件并回收舊版本；組織相關(guān)部門學(xué)習(xí)新版本文件內(nèi)容，確保理解無誤。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第二十三條考核指標(biāo)：工藝文件受控率（目標(biāo)≥100%）、文件更新及時率（目標(biāo)≥100%）、舊版本文件回收率（目標(biāo)≥100%）、生產(chǎn)現(xiàn)場非受控文件檢出率（目標(biāo)0），考核結(jié)果按月度統(tǒng)計，納入技術(shù)部、生產(chǎn)部績效考核。第二十四條獎勵措施：年度文件管控考核優(yōu)秀的部門，給予專項(xiàng)獎勵；及時發(fā)現(xiàn)文件問題并避免質(zhì)量事故的個人，發(fā)放質(zhì)量獎勵；提出文件管控優(yōu)化建議并落地見效的，給予創(chuàng)新獎勵。第二十五條責(zé)任追究：（一）輕微違規(guī)：生產(chǎn)現(xiàn)場使用非受控文件但未造成后果的，給予責(zé)任人口頭警告，扣減績效工資5%；未及時上交舊版本文件的，給予領(lǐng)用部門負(fù)責(zé)人書面警告；（二）一般違規(guī)：私自復(fù)制、涂改受控文件的，扣減責(zé)任人績效工資10%-20%；因使用失效文件導(dǎo)致半成品報廢的，責(zé)任人需承擔(dān)原料損失，扣減部門負(fù)責(zé)人績效10%；（三）嚴(yán)重違規(guī)：因文件管控不當(dāng)導(dǎo)致批量成品不合格或重大質(zhì)量事故的，扣減技術(shù)部、生產(chǎn)部相關(guān)負(fù)責(zé)人績效工資50%，追究管理責(zé)任；泄露核心受控工藝文件的，按公司制度嚴(yán)肅處理，必要時移交相關(guān)部門。第七章附則第二十六條本制度由公司技