2026年工藝品制造公司員工行為紅線管控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司員工行為管控工作，明確木雕、陶瓷、刺繡、玉雕等品類研發(fā)、生產(chǎn)、銷售全流程的行為紅線標(biāo)準(zhǔn)，防范違規(guī)行為引發(fā)的生產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、品牌聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益和員工職業(yè)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及公司合規(guī)管理戰(zhàn)略，結(jié)合工藝品制造行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有在職員工（含正式員工、勞務(wù)派遣人員、試用期員工）的行為紅線管控工作，覆蓋研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制作、質(zhì)量檢測(cè)、采購銷售、行政后勤等所有崗位，公司行為紅線管控小組、人力資源部、合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門及全體員工均需遵守。第三條員工行為紅線管控遵循“明確界定、提前告知、從嚴(yán)管控、合規(guī)處置”的核心原則，確保行為紅線標(biāo)準(zhǔn)清晰易懂、全員知曉，違規(guī)行為認(rèn)定客觀公正，處置措施符合法律法規(guī)及公司制度，避免因紅線管控缺失導(dǎo)致公司利益受損或員工權(quán)益被侵害。第四條公司實(shí)行“管控小組統(tǒng)籌、人力資源部歸口實(shí)施、合規(guī)部審核監(jiān)督、各部門日常管控”的管理體制，成立員工行為紅線管控專項(xiàng)小組（以下簡(jiǎn)稱“管控小組”），由公司管理層、人力資源部、合規(guī)部、生產(chǎn)部、銷售部負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)紅線標(biāo)準(zhǔn)制定、違規(guī)行為認(rèn)定、處置方案審批、管控體系優(yōu)化等工作。第二章管理范圍與職責(zé)劃分第五條員工行為紅線管控覆蓋范圍：（一）生產(chǎn)安全類紅線：涉及木雕/玉雕打磨、陶瓷燒制等生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全操作違規(guī)行為管控；（二）經(jīng)營(yíng)合規(guī)類紅線：涉及采購報(bào)價(jià)、銷售定價(jià)、合同簽訂、客戶合作等經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的違規(guī)行為管控；（三）保密管理類紅線：涉及工藝配方、設(shè)計(jì)圖紙、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等核心信息的泄密行為管控；（四）職業(yè)操守類紅線：涉及廉潔從業(yè)、考勤紀(jì)律、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、品牌維護(hù)等職業(yè)行為的違規(guī)管控；（五）通用行為紅線：適用于所有崗位的基礎(chǔ)違規(guī)行為（如尋釁滋事、弄虛作假、違法違紀(jì)）管控。第六條各主體核心職責(zé)：（一）管控小組：制定員工行為紅線標(biāo)準(zhǔn)、審定違規(guī)行為處置方案、監(jiān)督紅線管控全流程合規(guī)性、受理員工申訴并核實(shí)處理；（二）人力資源部：組織全員開展行為紅線培訓(xùn)、記錄違規(guī)行為處置結(jié)果、將紅線遵守情況納入績(jī)效考核、按規(guī)定辦理違規(guī)員工的紀(jì)律處分或解除勞動(dòng)關(guān)系手續(xù)；（三）合規(guī)部：審核行為紅線標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性、核查違規(guī)行為認(rèn)定依據(jù)、監(jiān)督處置措施符合勞動(dòng)用工法規(guī)、出具合規(guī)審核意見；（四）各業(yè)務(wù)部門：日常監(jiān)督本部門員工行為、及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的紅線違規(guī)行為、配合管控小組開展違規(guī)調(diào)查、組織本部門員工學(xué)習(xí)紅線標(biāo)準(zhǔn)；（五）全體員工：主動(dòng)學(xué)習(xí)并遵守行為紅線標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)向相關(guān)部門舉報(bào)、配合違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)工作。第三章行為紅線分類與界定第七條生產(chǎn)安全類行為紅線：（一）違反木雕/玉雕打磨設(shè)備安全操作規(guī)范，擅自拆除設(shè)備安全防護(hù)裝置，或違規(guī)使用明火、電動(dòng)工具導(dǎo)致安全隱患的；（二）陶瓷燒制環(huán)節(jié)違反溫控操作流程，擅自調(diào)整窯爐參數(shù)，或未按規(guī)定佩戴防護(hù)用品接觸高溫、化學(xué)釉料的；（三）故意損壞生產(chǎn)安全設(shè)施、消防器材，或隱瞞生產(chǎn)安全事故、瞞報(bào)設(shè)備故障及人員受傷情況的；（四）未經(jīng)許可擅自進(jìn)入成品倉庫、原料庫、窯爐車間等高危區(qū)域，或違規(guī)操作特種設(shè)備的；（五）酒后、帶病或在精神狀態(tài)異常情況下上崗操作，危及自身或他人生產(chǎn)安全的。第八條經(jīng)營(yíng)合規(guī)類行為紅線：（一）采購環(huán)節(jié)收受供應(yīng)商回扣、禮品，或虛報(bào)采購價(jià)格、虛構(gòu)采購需求侵占公司財(cái)物的；（二）銷售環(huán)節(jié)私自截留客戶訂單、虛報(bào)銷售費(fèi)用，或擅自降低銷售價(jià)格損害公司利益的；（三）合同簽訂環(huán)節(jié)偽造客戶簽章、隱瞞合同風(fēng)險(xiǎn)，或擅自變更合同核心條款的；（四）利用公司資源私自承接外部工藝品加工訂單，或向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手泄露采購/銷售價(jià)格體系的；（五）弄虛作假套取公司獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼，或挪用公司貨款、備用金等款項(xiàng)的。第九條保密管理類行為紅線：（一）泄露木雕/陶瓷/刺繡/玉雕核心工藝配方、新品設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)工藝參數(shù)等技術(shù)信息的；（二）泄露公司客戶名單、合作價(jià)格、采購渠道等商業(yè)信息，或私自留存客戶信息用于個(gè)人牟利的；（三）未經(jīng)審批擅自將公司內(nèi)部文件、數(shù)據(jù)、樣品帶離工作場(chǎng)所，或通過網(wǎng)絡(luò)向外傳輸保密信息的；（四）離職后違反保密協(xié)議約定，向第三方披露公司未公開的工藝技術(shù)或商業(yè)信息的；（五）故意隱瞞保密信息泄露情況，或協(xié)助外部人員竊取公司保密信息的。第十條職業(yè)操守類及通用行為紅線：（一）偽造考勤記錄、學(xué)歷證書、工作經(jīng)歷等個(gè)人信息，或請(qǐng)托他人代打卡、代簽文件的；（二）在工作場(chǎng)所尋釁滋事、打架斗毆，或散布謠言、詆毀公司品牌、損害公司聲譽(yù)的；（三）利用職務(wù)便利刁難同事、索取不正當(dāng)利益，或包庇縱容下屬違規(guī)行為的；（四）違反社會(huì)治安管理規(guī)定被行政處罰，或觸犯刑法被追究刑事責(zé)任的；（五）拒不執(zhí)行公司合法合規(guī)的工作安排，或無故曠工超過既定天數(shù)的。第四章紅線行為認(rèn)定流程第十一條線索上報(bào)與受理：（一）任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)員工疑似違反行為紅線的，需在發(fā)現(xiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)向管控小組或人力資源部書面上報(bào)，說明違規(guī)時(shí)間、地點(diǎn)、具體行為及相關(guān)證據(jù)；（二）人力資源部在收到上報(bào)線索后2個(gè)工作日內(nèi)完成受理審核，對(duì)線索清晰、有初步證據(jù)的啟動(dòng)調(diào)查，對(duì)線索模糊的要求上報(bào)人補(bǔ)充信息，對(duì)無事實(shí)依據(jù)的予以駁回并說明原因。第十二條調(diào)查核實(shí)：（一）管控小組牽頭組織調(diào)查，合規(guī)部全程參與，向涉事員工、證人了解情況，收集書證、物證、音視頻等證據(jù)，調(diào)查過程需制作書面記錄；（二）涉事員工有權(quán)陳述和申辯，調(diào)查小組需如實(shí)記錄其申辯內(nèi)容，不得隱瞞或篡改；（三）調(diào)查工作需在受理后10個(gè)工作日內(nèi)完成，復(fù)雜情況可申請(qǐng)延期，延期時(shí)長(zhǎng)不超過5個(gè)工作日。第十三條認(rèn)定與告知：（一）調(diào)查結(jié)束后，管控小組根據(jù)證據(jù)和制度標(biāo)準(zhǔn)出具“違規(guī)/未違規(guī)”認(rèn)定意見，明確違規(guī)類型及嚴(yán)重程度；（二）人力資源部在認(rèn)定意見出具后2個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)定結(jié)果書面告知涉事員工，告知內(nèi)容需包含違規(guī)事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬處置措施。第五章紅線行為處置措施第十四條輕度紅線違規(guī)處置：（一）首次違反非高危類紅線且未造成實(shí)際損失的，給予書面警告，扣減既定金額績(jī)效獎(jiǎng)金，責(zé)令限期整改；（二）整改期內(nèi)需參加行為紅線專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)考核合格后方可恢復(fù)正常工作考核，整改期不少于1個(gè)月。第十五條中度紅線違規(guī)處置：（一）違反紅線造成較小經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的，給予記過處分，扣減季度績(jī)效獎(jiǎng)金，調(diào)離原崗位或安排待崗學(xué)習(xí)；（二）涉事員工需賠償公司實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失（按既定比例），待崗學(xué)習(xí)期間按當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放工資，學(xué)習(xí)考核合格后方可重新上崗。第十六條重度紅線違規(guī)處置：（一）違反紅線造成較大經(jīng)濟(jì)損失、重大安全隱患或惡劣影響的，給予解除勞動(dòng)關(guān)系處分，無需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；（二）涉嫌違法犯罪的，移交公安機(jī)關(guān)處理，公司保留追究其民事賠償責(zé)任的權(quán)利；（三）勞務(wù)派遣人員違反重度紅線的，立即退回勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)，并追究合作機(jī)構(gòu)連帶責(zé)任。第十七條申訴處理：（一）涉事員工對(duì)認(rèn)定結(jié)果或處置措施有異議的，可在收到告知后3個(gè)工作日內(nèi)向管控小組提交書面申訴，說明申訴理由并提供相關(guān)證據(jù)；（二）管控小組在收到申訴后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，出具復(fù)核意見并書面告知申訴人，復(fù)核結(jié)果為最終處置依據(jù)。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十八條監(jiān)督機(jī)制：（一）管控小組每季度核查紅線管控執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查違規(guī)行為上報(bào)率、認(rèn)定準(zhǔn)確率、處置及時(shí)率；（二）合規(guī)部每半年開展一次紅線管控合規(guī)審計(jì)，核查處置措施是否符合勞動(dòng)法規(guī)，確保員工申訴權(quán)利得到保障；（三）建立匿名舉報(bào)渠道，員工可通過指定方式舉報(bào)紅線違規(guī)行為，管控小組對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密。第十九條考核與責(zé)任追究：（一）考核掛鉤：各部門紅線違規(guī)發(fā)生率、員工紅線培訓(xùn)覆蓋率納入部門年度績(jī)效考核，管控成效顯著的給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（二）失職追責(zé)：部門負(fù)責(zé)人未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或上報(bào)本部門紅線違規(guī)行為的，扣減月度績(jī)效獎(jiǎng)金，情節(jié)嚴(yán)重的給予降職處理；（三）審核追責(zé)：合規(guī)部未履行審核監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致處置措施違規(guī)引發(fā)勞動(dòng)糾紛的，追究相關(guān)審核人員責(zé)任；（四）包庇追責(zé)：?jiǎn)T工