第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁信息安全防控安全審計日志篡改安全應急預案一、總則

1適用范圍

本預案適用于本單位因安全審計日志被篡改引發(fā)的信息安全事件應急響應工作。事件范圍涵蓋但不限于內部員工惡意操作、外部黑客攻擊、系統(tǒng)漏洞利用等導致的審計日志數(shù)據(jù)完整性受損、訪問權限異?；蜿P鍵操作記錄丟失等情況。例如，某部門服務器遭受SQL注入攻擊，導致過去三個月的登錄日志被清空，此類事件需啟動本預案進行處置。事件響應應遵循“快速響應、有效控制、全面恢復、持續(xù)改進”的原則，確保在規(guī)定時間內遏制日志篡改行為，恢復審計系統(tǒng)的正常運行。

2響應分級

根據(jù)事件危害程度、影響范圍及本單位應急處置能力，將日志篡改事件分為三級響應。

1級事件：涉及核心業(yè)務系統(tǒng)審計日志被篡改，或篡改行為持續(xù)超過24小時，導致關鍵安全策略失效。例如，數(shù)據(jù)庫審計日志被完全覆蓋，可能引發(fā)跨系統(tǒng)權限濫用風險，需立即啟動最高級別響應。

2級事件：篡改行為僅限于單臺服務器或部門級系統(tǒng)日志，未造成業(yè)務中斷，但涉及敏感數(shù)據(jù)訪問記錄。例如，銷售系統(tǒng)日志被篡改10條記錄，需在4小時內完成溯源與修復。

3級事件：日志異常訪問但未發(fā)生實質性篡改，如訪問頻率異常但數(shù)據(jù)未被修改。例如，監(jiān)控發(fā)現(xiàn)某IP在1小時內對審計日志發(fā)起200次無效查詢，需在2小時內完成驗證與阻斷。分級響應遵循“按需升級、逐級負責”原則，確保資源匹配事件嚴重性，避免過度反應或響應不足。

二、應急組織機構及職責

1應急組織形式及構成單位

成立信息安全審計日志應急指揮小組，實行統(tǒng)一指揮、分級負責制。成員單位包括信息中心、網(wǎng)絡安全部、運維部、技術支持部、法務合規(guī)部及辦公室。信息中心擔任組長單位，負責技術方案制定與執(zhí)行；網(wǎng)絡安全部負責威脅溯源與攻擊防御；運維部負責系統(tǒng)恢復與加固；技術支持部提供第三方服務協(xié)調；法務合規(guī)部負責證據(jù)保全與合規(guī)監(jiān)督；辦公室負責資源協(xié)調與后勤保障。

2應急組織職責分工

2.1應急指揮小組

負責制定整體應急處置策略，批準響應級別提升，協(xié)調跨部門資源，監(jiān)督處置過程。組長由信息中心主任擔任，副組長由網(wǎng)絡安全部總監(jiān)兼任。

2.2技術處置組

構成單位：網(wǎng)絡安全部（核心成員）、信息中心（數(shù)據(jù)恢復專家）、運維部（系統(tǒng)工程師）。職責：立即隔離受影響系統(tǒng)，分析日志篡改手法（如內存篡改、文件植入），恢復日志完整性（利用時間戳、哈希校驗或冷備備份），部署臨時防護措施（如蜜罐誘捕、訪問控制策略強化）。需在2小時內完成初步阻斷，12小時內提交技術分析報告。

2.3業(yè)務保障組

構成單位：運維部（業(yè)務系統(tǒng)管理員）、技術支持部（外包服務商聯(lián)絡人）。職責：評估日志篡改對業(yè)務連續(xù)性的影響（如交易記錄異常可能引發(fā)金融監(jiān)管風險），協(xié)調恢復受影響業(yè)務系統(tǒng)，監(jiān)控業(yè)務指標恢復情況。需在4小時內完成業(yè)務影響評估，24小時內恢復業(yè)務系統(tǒng)至正常狀態(tài)。

2.4法律合規(guī)組

構成單位：法務合規(guī)部（法律顧問）、網(wǎng)絡安全部（取證專員）。職責：指導證據(jù)固定流程（如日志快照、內存鏡像封存），評估事件是否涉及數(shù)據(jù)泄露（參照《網(wǎng)絡安全等級保護測評要求》），準備對外通報材料。需在事件確認后6小時內完成合規(guī)風險評估。

2.5后勤協(xié)調組

構成單位：辦公室（行政助理）、技術支持部（設備保障）。職責：保障應急響應期間通訊暢通（設立應急熱線），提供臨時辦公場所與設備支持，記錄處置過程關鍵節(jié)點。需在應急啟動后1小時內完成資源調配。

3行動任務銜接

技術處置組發(fā)現(xiàn)疑似攻擊源時，需立即通報網(wǎng)絡安全部進行封堵，同時通知運維部評估受影響范圍。業(yè)務保障組根據(jù)評估結果調整系統(tǒng)運行模式，法律合規(guī)組同步開展證據(jù)保全。各小組通過即時通訊工具（如企業(yè)微信安全頻道）保持每30分鐘更新一次進展，重大進展需同步至指揮小組組長。

三、信息接報

1應急值守電話

設立24小時信息安全應急值守熱線，號碼公布于內部安全公告欄及全體員工通訊錄。值班人員由信息中心指定人員輪班，確保電話暢通，接到報告后需第一時間記錄事件要素并通知技術處置組負責人。

2事故信息接收與內部通報

2.1接收程序

任何部門發(fā)現(xiàn)日志篡改跡象（如審計日志與系統(tǒng)日志時間戳沖突、異常訪問行為被入侵檢測系統(tǒng)IDS告警），需立即通過應急值守電話或安全郵箱向信息中心報告。報告內容需包含發(fā)現(xiàn)時間、現(xiàn)象描述、影響范圍初步判斷、已采取措施等要素。

2.2內部通報方式

信息中心接報后30分鐘內，通過企業(yè)內部即時通訊平臺（如企業(yè)微信安全群）向網(wǎng)絡安全部、運維部、法務合規(guī)部發(fā)送事件通報，抄送應急指揮小組全體成員。通報格式需符合《信息安全事件分類分級指南》要求，明確事件級別建議。

2.3責任人

發(fā)現(xiàn)人：第一時間準確報告事件基本信息。

信息中心：接報后10分鐘內確認事件性質，啟動初步研判。

應急指揮小組：根據(jù)事件升級情況，決定是否啟動相應級別響應。

3向外部報告流程

3.1報告時限與內容

3.1.1向上級主管部門/單位報告

達到二級響應時，需在2小時內向主管部門報告事件基本情況（時間、地點、事件性質、影響范圍、已采取措施），后續(xù)每4小時更新處置進展直至事件處置完畢。報告內容需附技術分析初步結論（如篡改工具特征碼、攻擊路徑）。

3.1.2向上級單位報告（如適用）

若本單位屬于集團化運作，達到一級響應時，需在1小時內向集團總部安全運營中心報告，并同步抄送法務與合規(guī)部門。報告需包含事件可能引發(fā)的聲譽風險（參照《企業(yè)信息安全風險評估標準》）。

3.1.3向外部有關部門報告

出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露（篡改可能伴隨數(shù)據(jù)竊取）或涉及跨境傳輸時，需在事件發(fā)生后24小時內向網(wǎng)信辦及公安機關報案。報告需附帶證據(jù)材料清單（如日志備份文件、網(wǎng)絡流量分析報告）。

3.2報告責任人

信息中心負責人：統(tǒng)籌外部報告工作。

網(wǎng)絡安全部：提供技術細節(jié)支持。

辦公室：協(xié)調公文撰寫與遞交。

3.3報告方法與程序

通過加密郵件或安全文件傳輸系統(tǒng)發(fā)送報告，重要報告需雙方法定代表人簽字確認。建立報告簽收回執(zhí)機制，確保信息閉環(huán)。

4向單位以外有關部門通報

4.1通報情形

涉及第三方服務商（如云存儲供應商）日志被篡改，需在事件定性后12小時內與其安全負責人召開遠程會議，通報事件影響及協(xié)作需求。若第三方系統(tǒng)受影響，需同步通報其上級單位。

4.2通報程序

由法務合規(guī)部起草通報函，經(jīng)應急指揮小組審核后，通過掛號信或公證郵件送達。通報內容需限制在必要范圍內，避免引發(fā)不必要輿情。

4.3責任人

網(wǎng)絡安全部：確定需通報對象清單。

法務合規(guī)部：審核通報內容。

辦公室：跟進通報送達情況。

四、信息處置與研判

1響應啟動程序與方式

1.1手動啟動

信息中心初步研判確認日志篡改事件達到相應分級條件（參照第二部分分級標準），立即向應急指揮小組組長報告。組長在30分鐘內組織召開應急啟動會，審議處置方案，決定響應級別并宣布啟動。例如，檢測到核心數(shù)據(jù)庫審計日志被SQL注入篡改關鍵訪問記錄，信息中心即啟動一級響應預案。

1.2自動啟動

針對預設的嚴重情形（如堡壘機登錄日志被清空、多臺服務器日志同時出現(xiàn)偽造記錄），入侵檢測系統(tǒng)（IDS）告警經(jīng)人工確認后，自動觸發(fā)二級響應啟動程序，同時通知應急指揮小組值班人員。

1.3預警啟動

事件未達分級條件但存在擴大風險（如檢測到未知木馬嘗試修改日志文件），應急指揮小組可決定啟動預警狀態(tài)。期間，技術處置組每2小時進行一次日志完整性掃描，業(yè)務保障組每日評估系統(tǒng)異常指標，維持應急資源待命。

2響應級別調整

2.1跟蹤與研判

響應啟動后，技術處置組每4小時提交事態(tài)發(fā)展報告，內容包括攻擊者行為模式（如利用SSRF漏洞橫向移動）、受影響系統(tǒng)數(shù)量變化、日志恢復進度等。研判依據(jù)包括受影響業(yè)務量占比（如篡改導致30%交易記錄失效）、攻擊載荷復雜度（是否包含勒索代碼）。

2.2級別調整條件

升級：當檢測到攻擊者突破防御體系（如橫向移動至核心數(shù)據(jù)庫）、日志篡改范圍擴大至跨區(qū)域系統(tǒng)時，應立即提升響應級別。降級：經(jīng)72小時處置，確認威脅已完全清除且無次生風險時，可申請降低響應級別。

2.3調整程序

由技術處置組提出級別調整建議，法務合規(guī)部復核法律風險，最終由應急指揮小組組長批準。批準后，通過內部廣播系統(tǒng)發(fā)布級別變更通知，并同步更新各部門行動方案。

3處置要求

3.1立即處置

隔離受感染主機，封堵攻擊源IP，啟用備用審計日志系統(tǒng)。利用沙箱環(huán)境分析惡意載荷，提取特征碼更新防火墻策略。

3.2深度研判

對恢復的日志進行機器學習分析（如使用異常檢測算法識別篡改記錄），確定攻擊鏈完整路徑。對系統(tǒng)漏洞進行滲透測試，驗證修復效果。

3.3長期監(jiān)控

在事件處置完畢后30天內，增加日志審計頻率至每小時一次，部署蜜罐誘捕攻擊者重訪行為。

五、預警

1預警啟動

1.1發(fā)布渠道與方式

預警信息通過內部應急廣播、安全通知郵件、企業(yè)微信安全頻道、生產(chǎn)管理系統(tǒng)公告等渠道同步發(fā)布。發(fā)布方式采用分級警示標識（如黃色表示注意、橙色表示準備），并附啟動預警事件簡報（包含威脅類型、潛在影響范圍、建議應對措施）。

1.2發(fā)布內容

預警信息需明確：

（1）當前檢測到的異常安全事件（如檢測到疑似SQL注入攻擊嘗試修改審計日志文件）；

（2）事件可能造成的影響（如導致關鍵操作記錄丟失的風險）；

（3）預警級別（參照第二部分分級標準）；

（4）建議采取的預防措施（如臨時禁用高危賬號、加強日志文件完整性校驗）。

2響應準備

2.1隊伍準備

啟動預警后，應急指揮小組立即組織技術處置組、業(yè)務保障組核心成員進入待命狀態(tài)。開展崗前會商，明確分工（技術處置組分為日志分析小組、系統(tǒng)加固小組；業(yè)務保障組分為業(yè)務監(jiān)控小組、備用系統(tǒng)切換小組）。

2.2物資與裝備準備

技術處置組檢查取證設備（如寫保護器HOL器、內存鏡像工具）、安全分析工具（如Wireshark抓包分析、Logpoint日志分析平臺）、應急響應工具包（包含臨時證書、應急登錄憑證）。運維部準備備用審計服務器、冷備日志存儲介質。

2.3后勤保障

辦公室協(xié)調應急響應中心（設立于數(shù)據(jù)中心機房）資源到位，包括照明、備用電源、飲用水。技術支持部檢查應急熱線、加密通訊設備（如衛(wèi)星電話）可用性。

2.4通信保障

網(wǎng)絡安全部測試安全通信鏈路（如IPSecVPN隧道），確保與外部安全機構（如CERT）聯(lián)絡暢通。建立事件響應即時通訊群組，配置多級@提醒功能。

3預警解除

3.1解除條件

預警解除需同時滿足：

（1）72小時內未監(jiān)測到針對日志系統(tǒng)的攻擊行為；

（2）技術處置組完成安全加固驗證（如漏洞修補、入侵防御策略更新）；

（3）受影響系統(tǒng)日志完整性校驗通過（使用MD5/SHA-256哈希值比對）；

（4）法務合規(guī)部確認無證據(jù)表明日志已被篡改。

3.2解除要求

由技術處置組提出解除預警建議，經(jīng)應急指揮小組組長審核通過后，通過原發(fā)布渠道發(fā)布解除通知，并通報相關部門恢復正常運營狀態(tài)。

3.3責任人

技術處置組：負責持續(xù)監(jiān)測與驗證。

應急指揮小組：負責解除決策審批。

辦公室：負責通知發(fā)布與記錄歸檔。

六、應急響應

1響應啟動

1.1響應級別確定

參照第二部分分級標準，結合事件實時評估結果確定響應級別。評估要素包括：篡改日志數(shù)量占總量比例（如超過5%）、是否涉及核心系統(tǒng)日志、攻擊者是否具備管理員權限、是否造成業(yè)務中斷。例如，檢測到數(shù)據(jù)庫審計日志中10%的登錄記錄被篡改且涉及財務模塊，初步判定為二級響應，由副組長組織啟動。

1.2程序性工作

1.2.1應急會議

響應啟動后2小時內召開首次應急指揮會，組長主持，明確處置總策略、各部門任務。之后根據(jù)進展每8小時召開短會研判態(tài)勢。

1.2.2信息上報

按照第三部分要求向內外部報告，信息中心負責匯總素材，法務合規(guī)部審核內容合規(guī)性。

1.2.3資源協(xié)調

由辦公室牽頭，依據(jù)資源需求清單（見第二部分）調配人員、設備、備件。財務部準備應急專項預算。

1.2.4信息公開

無需對外公開時，禁止任何部門發(fā)布非官方信息。如需發(fā)布（如影響公眾），由辦公室起草，經(jīng)法務合規(guī)部審核，報應急指揮小組組長批準后發(fā)布。

1.2.5后勤及財力保障

辦公室保障應急人員餐食、住宿，技術支持部保障應急設備電力供應。財務部按批準的預算撥付費用。

2應急處置

2.1現(xiàn)場處置

2.1.1警戒疏散

暫停受影響區(qū)域非必要人員活動，設立臨時警戒線，禁止無關設備接入網(wǎng)絡。

2.1.2人員搜救

本預案不涉及物理人員搜救，但需組織受影響系統(tǒng)用戶切換至備用系統(tǒng)。

2.1.3醫(yī)療救治

無直接關聯(lián)，但應急響應中心配備急救箱。

2.1.4現(xiàn)場監(jiān)測

技術處置組部署實時監(jiān)控（如使用Zeek分析網(wǎng)絡流量異常、使用Tripwire進行日志文件完整性監(jiān)控），每30分鐘輸出報告。

2.1.5技術支持

聯(lián)系日志審計系統(tǒng)廠商提供技術支持，或啟用備選審計方案（如使用SIEM平臺臨時接管日志分析）。

2.1.6工程搶險

運維部執(zhí)行系統(tǒng)修復（如重置審計服務配置、修復受損日志文件），網(wǎng)絡安全部實施補丁管理（如緊急更新防篡改模塊）。

2.1.7環(huán)境保護

涉及服務器維護時，遵循《信息安全技術數(shù)據(jù)中心基礎設施運維安全指南》要求操作。

2.2人員防護

技術處置組穿戴防靜電手環(huán)，使用N95口罩（如需進入污染區(qū)域），所有現(xiàn)場人員佩戴工作牌并記錄接觸信息。使用寫保護設備（如FTKImager）進行日志取證時，需雙人操作并記錄設備序列號。

3應急支援

3.1外部請求程序

當檢測到APT攻擊特征或自身技術能力不足時，由技術處置組提出支援需求，經(jīng)組長批準后，通過安全社區(qū)渠道或官方接口聯(lián)系專業(yè)機構（如國家互聯(lián)網(wǎng)應急中心、商業(yè)安全廠商）。需提供事件描述、已采取措施、技術細節(jié)清單。

3.2聯(lián)動程序

與外部力量對接時，指定專人（技術支持部成員）負責聯(lián)絡，技術處置組負責人參與技術交底。建立聯(lián)合工作群組，共享分析工具（如CuckooSandbox）。

3.3指揮關系

外部力量到達后，在組長授權下開展工作。重大決策需報組長批準，確保處置方案統(tǒng)一。應急終止后，由組長對外部力量表示感謝并協(xié)調資料移交。

4響應終止

4.1終止條件

同時滿足：

（1）攻擊源被完全清除且72小時內未復發(fā)；

（2）所有受影響系統(tǒng)恢復正常運營且日志完整性驗證通過；

（3）應急指揮小組確認無次生風險。

4.2終止要求

由技術處置組提交終止報告，經(jīng)組長批準后，通過內部公告系統(tǒng)發(fā)布終止通知，并通知各小組恢復正常工作。

4.3責任人

技術處置組：負責驗證處置效果。

應急指揮小組：負責終止決策。

辦公室：負責通知發(fā)布。

七、后期處置

1污染物處理

本預案所述“污染物”特指被篡改的審計日志文件及其產(chǎn)生的安全風險。處置措施包括：

（1）技術處置組使用授權工具對受損日志進行數(shù)字證據(jù)固定（如創(chuàng)建哈希值鏈、使用寫保護設備制作鏡像）；

（2）網(wǎng)絡安全部分析篡改日志中的惡意指令或數(shù)據(jù)（如SQL注入語句、竊取的憑證），評估潛在業(yè)務或合規(guī)風險；

（3）法務合規(guī)部根據(jù)分析結果，判斷是否需啟動數(shù)據(jù)泄露響應流程（參照《網(wǎng)絡安全法》相關規(guī)定）；

（4）運維部在安全環(huán)境下銷毀含有惡意代碼的日志文件，或使用數(shù)據(jù)清洗工具（如LogClean）移除篡改記錄，確保日志鏈的連續(xù)性。

2生產(chǎn)秩序恢復

2.1系統(tǒng)驗證

運維部與信息中心配合，對受影響系統(tǒng)進行安全評估（如滲透測試、配置核查），確認無殘余風險后方可恢復服務。

2.2業(yè)務切換

業(yè)務保障組根據(jù)影響評估結果，制定分階段切換方案（如先恢復非核心業(yè)務，后恢復核心業(yè)務），切換過程中實施業(yè)務性能監(jiān)控。

2.3日志重建

對于被完全清空的日志，與業(yè)務部門協(xié)調，利用事務記錄、數(shù)據(jù)庫審計插件等手段重建缺失記錄，確?？勺匪菪?。

2.4機制優(yōu)化

根據(jù)事件復盤結果，調整安全策略（如增強審計日志隔離、部署日志防篡改技術），更新應急預案。

3人員安置

本預案不涉及物理人員安置，但需對事件處置人員開展：

（1）心理疏導：由辦公室協(xié)調專業(yè)心理咨詢師提供支持；

（2）經(jīng)驗總結：組織技術處置組、法務合規(guī)部召開復盤會，形成案例庫；

（3）績效考核：根據(jù)處置貢獻，納入相關部門績效評估。

八、應急保障

1通信與信息保障

1.1聯(lián)系方式與方法

建立應急通訊錄，包含各小組負責人、外部協(xié)作單位（如CERT、安全廠商）聯(lián)系人。應急值守電話、內部安全聯(lián)絡群組（如企業(yè)微信安全頻道）保持24小時暢通。重要信息傳遞采用加密郵件或VPN專線傳輸。

1.2備用方案

針對核心通信鏈路，部署備用手機SIM卡（預存應急聯(lián)系人）、衛(wèi)星電話、備用互聯(lián)網(wǎng)接入線路（如專線+4G熱點）。技術支持部定期測試備用線路連通性。

1.3保障責任人

辦公室：負責應急通訊設備維護與備用資源管理。

信息中心：負責內部網(wǎng)絡通信保障。

網(wǎng)絡安全部：負責外部安全聯(lián)絡。

2應急隊伍保障

2.1人力資源構成

（1）專家?guī)欤喊瑑炔烤W(wǎng)絡安全顧問、外部聘請的木馬分析專家、數(shù)據(jù)恢復工程師；

（2）專兼職隊伍：信息中心、運維部、法務合規(guī)部相關人員為骨干力量，每月開展應急演練；

（3）協(xié)議隊伍：與具備數(shù)字取證資質的第三方公司簽訂合作協(xié)議，明確響應級別與收費標準。

2.2隊伍管理

辦公室每年更新專家?guī)煨畔?，技術支持部維護兼職隊伍技能矩陣，法務合規(guī)部審核協(xié)議隊伍資質。

3物資裝備保障

3.1類型與配置

（1）取證裝備：寫保護器（如FTKImager）、內存取證工具（如Volatility）、便攜式硬盤（至少2TB存儲容量）；

（2）分析工具：日志分析平臺（如Splunk、ELKStack）、蜜罐系統(tǒng)（如Honeypot）、網(wǎng)絡流量分析軟件（如Wireshark）；

（3）備用系統(tǒng)：冗余審計服務器、冷備日志存儲介質（磁帶庫）。

3.2管理要求

3.2.1存放位置

取證裝備存放于信息中心專用柜，加鎖保管；備用系統(tǒng)部署于異地數(shù)據(jù)中心。

3.2.2運輸與使用

出動取證設備需填寫使用登記表，由雙人操作并全程錄像。運輸時使用專用包裝箱，防止設備損壞。

3.2.3更新補充

每年對物資裝備進行盤點，根據(jù)技術發(fā)展情況（如更新EDR終端檢測能力）補充設備。

3.2.4臺賬管理

建立應急物資裝備臺賬，記錄型號、數(shù)量、購置日期、保修期、存放位置，指定信息中心專人負責更新。

九、其他保障

1能源保障

信息中心配備UPS不間斷電源，保障核心審計系統(tǒng)、網(wǎng)絡設備和應急通信設備在市電中斷時持續(xù)運行至少4小時。與供電部門建立應急聯(lián)系機制，確保極端情況下優(yōu)先供電。

2經(jīng)費保障

財務部設立應急保障專項資金，包含設備購置、第三方服務采購、專家咨詢等費用。預算額度根據(jù)上一年度安全投入比例制定，每年審核調整。

3交通運輸保障

辦公室維護應急車輛（如越野車）信息，確保惡劣天氣或緊急情況時人員及裝備能到達指定地點。與外部運輸公司簽訂合作協(xié)議，提供應急運輸服務。

4治安保障

網(wǎng)絡安全部負責監(jiān)測外部攻擊行為，防范拒絕服務攻擊（DDoS）導致應急通信中斷。必要時，請求公安機關網(wǎng)絡警察部門提供技術支持。

5技術保障

信息中心維護應急技術平臺（如SIEM平臺、沙箱環(huán)境），用于實時監(jiān)測、威脅分析和惡意代碼研究。定期與安全廠商交流，獲取最新安全情報。

6醫(yī)療保障

應急響應中心配備急救箱（含常用藥品、消毒用品），制定應急人員受傷時就醫(yī)流程，指定就近醫(yī)院作為合作單位。

7后勤保障

辦公室負責應急期間人員餐飲