供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估及審核模板手冊(cè)前言本手冊(cè)旨在規(guī)范企業(yè)供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估及審核流程，保證供應(yīng)商具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、穩(wěn)定供貨能力及合規(guī)管理水平，為企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)提供風(fēng)險(xiǎn)控制依據(jù)。手冊(cè)內(nèi)容涵蓋評(píng)估場(chǎng)景、操作步驟、模板工具及執(zhí)行要點(diǎn)，適用于企業(yè)采購(gòu)、質(zhì)量、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)的供應(yīng)商管理工作。一、手冊(cè)適用情境說(shuō)明（一）新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)估當(dāng)企業(yè)首次引入新的供應(yīng)商（包括原材料、服務(wù)、設(shè)備等各類(lèi)供應(yīng)商）時(shí)，需通過(guò)本手冊(cè)完成資質(zhì)審核，保證供應(yīng)商滿足基本準(zhǔn)入條件，從源頭規(guī)避合作風(fēng)險(xiǎn)。（二）現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)評(píng)為動(dòng)態(tài)監(jiān)控供應(yīng)商資質(zhì)有效性及履約能力，企業(yè)應(yīng)每年或每半年對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商開(kāi)展資質(zhì)復(fù)評(píng)，重點(diǎn)核查資質(zhì)文件更新、合規(guī)性變化及過(guò)往合作表現(xiàn)，保證供應(yīng)商持續(xù)符合合作要求。（三）特定項(xiàng)目專項(xiàng)評(píng)估針對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目、高風(fēng)險(xiǎn)品類(lèi)（如特種設(shè)備、食品原料、醫(yī)療用品等）或特殊場(chǎng)景（如招標(biāo)、跨國(guó)合作），需啟動(dòng)專項(xiàng)資質(zhì)評(píng)估，結(jié)合項(xiàng)目特定要求補(bǔ)充審核內(nèi)容，保證供應(yīng)商滿足項(xiàng)目合規(guī)及履約需求。二、資質(zhì)評(píng)估全流程操作指引（一）前期準(zhǔn)備：明確評(píng)估框架與責(zé)任分工成立評(píng)估小組：由采購(gòu)部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、法務(wù)部、使用部門(mén)（如生產(chǎn)部、工程部）組成跨部門(mén)評(píng)估小組，明確組長(zhǎng)（建議由采購(gòu)部經(jīng)理*擔(dān)任）及各成員職責(zé)（如質(zhì)量部負(fù)責(zé)資質(zhì)文件合規(guī)性核查，法務(wù)部負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）。制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)供應(yīng)商類(lèi)型（如生產(chǎn)型、貿(mào)易型、服務(wù)型）及合作品類(lèi)，參考行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001、ISO14001等）及企業(yè)內(nèi)部要求，制定《供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估評(píng)分表》，明確評(píng)估維度（如資質(zhì)合規(guī)性、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)信譽(yù)等）及評(píng)分細(xì)則。準(zhǔn)備資料清單：向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)文件清單》（詳見(jiàn)本章第三節(jié)模板），明確需提交的資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、體系認(rèn)證證書(shū)、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告等）及格式要求。（二）資料收集與初步篩選資料接收與完整性核驗(yàn)：評(píng)估小組指定專人（如采購(gòu)專員*）接收供應(yīng)商提交的資質(zhì)文件，對(duì)照《供應(yīng)商資質(zhì)文件清單》核對(duì)文件完整性，缺失或格式不符的及時(shí)通知供應(yīng)商補(bǔ)充（要求3個(gè)工作日內(nèi)反饋）。資質(zhì)文件真實(shí)性核查：營(yíng)業(yè)執(zhí)照：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查企業(yè)注冊(cè)信息、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)（是否存續(xù)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)）及年報(bào)公示情況；行業(yè)許可證：如食品供應(yīng)商需提供《食品生產(chǎn)許可證》，特種設(shè)備供應(yīng)商需提供《特種設(shè)備生產(chǎn)許可證》，核查許可證編號(hào)有效性及許可范圍與供應(yīng)商業(yè)務(wù)是否匹配；體系認(rèn)證證書(shū)：核查ISO9001（質(zhì)量管理體系）、ISO14001（環(huán)境管理體系）等證書(shū)的頒發(fā)機(jī)構(gòu)（如CNAS認(rèn)證）、有效期及認(rèn)證范圍，可通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)官網(wǎng)或證書(shū)編號(hào)真?zhèn)悟?yàn)證系統(tǒng)核實(shí)；產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告：核查檢測(cè)報(bào)告的出具機(jī)構(gòu)（如CMA、CNAS認(rèn)證實(shí)驗(yàn)室）、檢測(cè)項(xiàng)目是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)標(biāo)、行標(biāo)）及企業(yè)技術(shù)要求，報(bào)告是否在有效期內(nèi)。初步篩選結(jié)論：對(duì)資料齊全、真實(shí)有效的供應(yīng)商，進(jìn)入下一環(huán)節(jié)評(píng)估；對(duì)資料不齊、虛假或不符合基本要求的供應(yīng)商，終止評(píng)估并反饋結(jié)果（需注明具體原因，如“營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍未包含類(lèi)目”）。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核（必要時(shí)）針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)品類(lèi)（如關(guān)鍵零部件生產(chǎn)、定制化服務(wù)）或初步評(píng)估得分較高的供應(yīng)商，評(píng)估小組可組織現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)核實(shí)：生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)條件：實(shí)地考察生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備設(shè)施、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境等，是否與資質(zhì)文件描述一致（如生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)能、設(shè)備精度）；人員資質(zhì)：核查關(guān)鍵崗位人員（如質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)工程師、特種作業(yè)人員）的資格證書(shū)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及培訓(xùn)記錄；過(guò)程管控：檢查生產(chǎn)流程、質(zhì)量控制點(diǎn)、檢驗(yàn)記錄等是否規(guī)范，是否執(zhí)行體系認(rèn)證要求（如ISO9001中的過(guò)程監(jiān)控措施）；合規(guī)性：核查環(huán)保、消防、安全等合規(guī)證明文件（如環(huán)評(píng)批復(fù)、消防驗(yàn)收合格證），是否存在重大違規(guī)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核需填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（詳見(jiàn)本章第三節(jié)模板），由供應(yīng)商負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理*）簽字確認(rèn)，保證審核結(jié)果客觀真實(shí)。（四）綜合評(píng)估與結(jié)果判定量化評(píng)分：評(píng)估小組根據(jù)《供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估評(píng)分表》（詳見(jiàn)本章第三節(jié)模板），對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)信譽(yù)等維度進(jìn)行打分（滿分100分），各維度權(quán)重可根據(jù)供應(yīng)商類(lèi)型調(diào)整（如生產(chǎn)型供應(yīng)商“生產(chǎn)能力”權(quán)重可設(shè)為30%，服務(wù)型供應(yīng)商“服務(wù)質(zhì)量”權(quán)重可設(shè)為35%）。等級(jí)劃分：根據(jù)得分結(jié)果將供應(yīng)商劃分為A（優(yōu)秀，≥90分）、B（良好，80-89分）、C（合格，70-79分）、D（不合格，＜70分）四個(gè)等級(jí)。結(jié)果判定：A/B級(jí)供應(yīng)商：推薦納入《合格供應(yīng)商名錄》，可開(kāi)展合作；C級(jí)供應(yīng)商：有條件納入名錄，要求限期整改（30日內(nèi)提交整改報(bào)告），復(fù)評(píng)合格后方可正常合作；D級(jí)供應(yīng)商：拒絕納入名錄，終止評(píng)估流程。（五）結(jié)果反饋與歸檔結(jié)果反饋：評(píng)估小組向供應(yīng)商反饋評(píng)估結(jié)果（含得分、等級(jí)及改進(jìn)建議），對(duì)C級(jí)供應(yīng)商明確整改要求；對(duì)拒絕納入的供應(yīng)商，說(shuō)明具體原因（如“關(guān)鍵資質(zhì)文件造假”“現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)覺(jué)重大安全隱患”）。資料歸檔：將供應(yīng)商資質(zhì)文件、評(píng)估記錄、評(píng)分表、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年，保證可追溯性。三、核心評(píng)估模板表格模板一：供應(yīng)商資質(zhì)文件清單序號(hào)資料名稱份數(shù)要求說(shuō)明（如編號(hào)、有效期、蓋章要求）是否提供備注1營(yíng)業(yè)執(zhí)照1份最新年檢件，加蓋公章，經(jīng)營(yíng)范圍需包含合作品類(lèi)□是□否2行業(yè)許可證（如適用）1份有效期內(nèi)，許可范圍與業(yè)務(wù)匹配，原件掃描件□是□否例：食品生產(chǎn)許可證3ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證1份CNAS認(rèn)證，在有效期內(nèi)，認(rèn)證范圍覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)□是□否證書(shū)編號(hào)：4產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告1份近6個(gè)月內(nèi)由CMA/CNAS出具，檢測(cè)項(xiàng)目符合國(guó)標(biāo)□是□否例：GB標(biāo)準(zhǔn)5法定代表人證件號(hào)碼明1份證件號(hào)碼正反面復(fù)印件，加蓋公章□是□否6授權(quán)委托書(shū)（如非法人）1份明確授權(quán)范圍，法定代表人簽字并加蓋公章□是□否授權(quán)人：………………模板二：供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估評(píng)分表（示例：生產(chǎn)型供應(yīng)商）評(píng)估維度評(píng)估項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（10分制）得分權(quán)重加權(quán)得分資質(zhì)合規(guī)性（20%）營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性有效且經(jīng)營(yíng)范圍匹配（10分）；超范圍經(jīng)營(yíng)（5分）20%行業(yè)許可證齊全且有效（10分）；缺失或過(guò)期（0分）20%生產(chǎn)能力（30%）產(chǎn)能匹配度滿足我方需求（10分）；基本滿足（7分）；不足（3分）30%設(shè)備先進(jìn)性行業(yè)領(lǐng)先（10分）；中等（7分）；落后（3分）30%人員穩(wěn)定性核心崗位人員流失率＜5%（10分）；5%-10%（7分）；＞10%（3分）40%質(zhì)量管控（25%）體系認(rèn)證有效性ISO9001認(rèn)證且有效（10分）；無(wú)認(rèn)證（0分）25%檢驗(yàn)設(shè)備與流程檢驗(yàn)設(shè)備齊全、流程規(guī)范（10分）；基本規(guī)范（7分）；不規(guī)范（3分）25%不合格品處理率＜1%（10分）；1%-3%（7分）；＞3%（3分）50%財(cái)務(wù)狀況（15%）資產(chǎn)負(fù)債率＜50%（10分）；50%-70%（7分）；＞70%（3分）15%付款及時(shí)性無(wú)逾期記錄（10分）；偶爾逾期（5分）；頻繁逾期（0分）15%商業(yè)信譽(yù)（10%）合作歷史無(wú)投訴記錄（10分）；1-2次投訴（5分）；3次以上（0分）40%法律糾紛無(wú)糾紛（10分）；小糾紛已解決（5分）；未決重大糾紛（0分）60%合計(jì)———100%模板三：現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表供應(yīng)商名稱審核日期審核地點(diǎn)審核小組組長(zhǎng)審核內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)覺(jué)是否符合生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境符合行業(yè)規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)堆放混亂□符合□不符合關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)記錄按計(jì)劃維護(hù)缺少3月維護(hù)記錄□符合□不符合質(zhì)量負(fù)責(zé)人資質(zhì)持有中級(jí)職稱證書(shū)過(guò)期□符合□不符合…………審核結(jié)論：□通過(guò)□有條件通過(guò)（需整改）□不通過(guò)供應(yīng)商負(fù)責(zé)人簽字：______________評(píng)估小組組長(zhǎng)簽字：______________日期：______________模板四：供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果反饋表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合作品類(lèi)評(píng)估等級(jí)評(píng)估得分評(píng)估日期評(píng)估小組主要優(yōu)勢(shì)：1.資質(zhì)文件齊全且有效；2.產(chǎn)能匹配度高；3.質(zhì)量體系運(yùn)行穩(wěn)定存在問(wèn)題：1.部分設(shè)備老化，影響生產(chǎn)效率；2.近期付款延遲1次改進(jìn)建議：1.計(jì)劃6月前更新關(guān)鍵設(shè)備；2.加強(qiáng)財(cái)務(wù)流程管理，保證付款及時(shí)處理結(jié)果：□納入合格供應(yīng)商名錄□有條件納入（需30日內(nèi)整改）□拒絕納入供應(yīng)商確認(rèn)簽字：______________日期：______________評(píng)估部門(mén)蓋章：______________日期：______________四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）資質(zhì)文件時(shí)效性管理供應(yīng)商資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、體系認(rèn)證）均有有效期，評(píng)估小組需建立《供應(yīng)商資質(zhì)臺(tái)賬》，動(dòng)態(tài)跟蹤資質(zhì)到期時(shí)間，提前3個(gè)月通知供應(yīng)商續(xù)證，避免因資質(zhì)過(guò)期導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)。（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性不同評(píng)估人員需嚴(yán)格按照《供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估評(píng)分表》標(biāo)準(zhǔn)打分，避免主觀判斷偏差；對(duì)同類(lèi)供應(yīng)商（如同一品類(lèi)生產(chǎn)型供應(yīng)商）采用統(tǒng)一評(píng)估維度及權(quán)重，保證結(jié)果公平公正。（三）信息保密要求評(píng)估過(guò)程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)信息（如產(chǎn)能數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、技術(shù)參數(shù)等）需嚴(yán)格保密，僅限評(píng)估小組成員因工作需要查閱，不得泄露或用于其他用途，違反者按企業(yè)保密制度追責(zé)。（四）特殊情況處理供應(yīng)商資質(zhì)變更：供應(yīng)商名稱、地址、法定代表人等基本信息變更時(shí)，需重新提交變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及證明文件，評(píng)估小組需復(fù)核變更后的資質(zhì)是否符合合作要求；重大風(fēng)險(xiǎn)事件：供應(yīng)商出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)保違規(guī)或法律糾紛時(shí)，評(píng)估小組應(yīng)立即啟動(dòng)復(fù)評(píng)，根據(jù)事件影響程度調(diào)整供應(yīng)商等級(jí)或終止合作。（五）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制每年末評(píng)