ICS

CCS

團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CESAXXXX—202X

人工智能管理能力成熟度模型

ArtificialIntelligenceManagementCapabilityMaturityModel

征求意見稿

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

已授權(quán)的專利證明材料為專利證書復(fù)印件或扉頁，已公開但尚未授權(quán)的專利申請

證明材料為專利公開通知書復(fù)印件或扉頁，未公開的專利申請的證明材料為專利申請

號和申請日期。

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實施

中國電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會發(fā)布

T/CESAXXXX—202X

目次

前言.................................................................................III

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................................1

4管理能力成熟度模型...................................................................2

4.1模型組成.........................................................................2

4.2管理能力等級劃分.................................................................2

5模型能力要求.........................................................................3

6能力項分級要求.......................................................................5

人工智能管理能力成熟度模型

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)給出了人工智能管理能力成熟度模型以及相應(yīng)的成熟度等級,規(guī)定了戰(zhàn)略管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用、

人工智能技術(shù)、數(shù)據(jù)、安全可信、組織環(huán)境、治理機制等7個能力域中各項能力的成熟度等級要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于對任何提供或使用人工智能系統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù)的組織。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T41867-2022信息技術(shù)人工智能術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T41867-2022規(guī)定的術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

組織organization

為實現(xiàn)提供或使用人工智能的既定目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。

注1：組織的概念包括，但不限于個體經(jīng)營者、商行、企事業(yè)單位、政府機關(guān)、慈善機構(gòu)、研究機構(gòu)，

或上述組織的部分或組合，無論是否具有法人資格。

3.2

能力competence

應(yīng)用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。

3.3

績效performance

可測量的結(jié)果。

注1:績效可能涉及定量的或定性的結(jié)果。

注2:在本文件中，績效既指使用人工智能系統(tǒng)取得的結(jié)果，也指與人工智能管理體系相關(guān)的結(jié)果。該

術(shù)語的正確解釋可從其使用的環(huán)境中得出。

3.4

人工智能系統(tǒng)artificialintelligencesystem

針對給定目標(biāo)，產(chǎn)生諸如內(nèi)容、預(yù)測、推薦或決策等輸出的一類工程系統(tǒng)。

注1：該工程系統(tǒng)使用人工智能相關(guān)的多種技術(shù)和方法，開發(fā)表征數(shù)據(jù)、知識、過程等的模型，用于執(zhí)

行任務(wù)。

注2：人工智能系統(tǒng)具備不同的自動化級別。

[來源：GB/T41867-2022，3.1.8]

1

4管理能力成熟度模型

4.1模型組成

管理能力成熟度模型由戰(zhàn)略管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用、人工智能技術(shù)、數(shù)據(jù)、安全可信、組織環(huán)境、治理機

制7個能力域及其對應(yīng)的20個能力項組成，見圖1。

圖1管理能力成熟度模型

4.2管理能力等級劃分

管理能力從低到高依次為一級（初始級）、二級（受管理級）、三級（穩(wěn)健級）、四級（量化管理

級）和五級（優(yōu)化級）五個等級，見圖2。

圖2管理能力等級

2

管理能力等級中的各級特征如下。

a）一級（初始級）：組織對人工智能的了解有限，只有極少數(shù)人或團隊在進行初步的嘗試和探索。

人工智能項目通常沒有明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，且依賴于個別專家的能力和經(jīng)驗。

b）二級（受管理級）：組織開始積累一定的人工智能項目經(jīng)驗，建立了人工智能相關(guān)的管理機制，

并能夠?qū)⒁恍┏晒Φ淖龇ㄔ陬愃频捻椖恐兄貜?fù)應(yīng)用。

c）三級（穩(wěn)健級）：組織已經(jīng)開展大規(guī)模的人工智能應(yīng)用，建立了統(tǒng)一的管理和應(yīng)用組織，明確

了標(biāo)準(zhǔn)和流程，并能夠?qū)崿F(xiàn)這些標(biāo)準(zhǔn)和流程的文檔化。

d）四級（量化管理級）：人工智能應(yīng)用已經(jīng)融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程，組織不僅定義了人工智能

的標(biāo)準(zhǔn)和流程，還開始對這些流程和結(jié)果進行量化管理，以確保項目的質(zhì)量和效率。

e）五級（優(yōu)化級）：組織的人工智能管理能力達到了高度成熟，能夠主導(dǎo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，能夠

推動業(yè)務(wù)模式的不斷創(chuàng)新，能夠持續(xù)不斷地優(yōu)化和改進其人工智能應(yīng)用和流程。

5模型能力要求

人工智能管理能力成熟度模型能力域與能力項的詳細含義見表1。

表1具體能力子項含義

能力子項

能力域能力項能力項介紹

（全集，形成設(shè)計評估要求時可裁剪）

人工智能戰(zhàn)略組織面向中長期的人工智能布局，包括但不限于戰(zhàn)

戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略方針

規(guī)劃略目標(biāo)、戰(zhàn)略方針等

人工智能戰(zhàn)略組織完成人工智能戰(zhàn)略規(guī)劃并逐漸實現(xiàn)人工智能

戰(zhàn)略管理實施框架、實施手冊

實施職能框架的過程，包括實施框架、實施步驟等

人工智能戰(zhàn)略組織是否針對其人工智能方針的實施效果按一定

實施評估機制、實施改進機制

評估周期進行評估、管理審視，并持續(xù)優(yōu)化。

組織在客戶體驗方面的人工智能應(yīng)用監(jiān)測、應(yīng)用效

客戶體驗客戶反饋收集與分析、效果評價

果評價等管理能力

組織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面的人工智能應(yīng)用監(jiān)測、應(yīng)用效業(yè)務(wù)追蹤與分析、效果評價、成果

業(yè)務(wù)應(yīng)用業(yè)務(wù)創(chuàng)新

果評價等管理能力推廣

組織在流程優(yōu)化方面的人工智能應(yīng)用監(jiān)測、應(yīng)用效

流程優(yōu)化流程監(jiān)測及診斷、效果評價

果評價等管理能力

數(shù)據(jù)處理平臺、模型訓(xùn)練平臺、模

人工智能基礎(chǔ)組織人工智能基礎(chǔ)平臺的工程化支撐能力、自動化

型部署與推理平臺、支撐與服務(wù)工

平臺程度

具

人工智能模型設(shè)計研發(fā)、人工智能

人工智能技

人工智能模型模型測試驗證、人工智能模型部署

術(shù)模型開發(fā)全生命周期鏈路管理能力

管理運行、人工智能模型維護升級、人

工智能模型退役下線

人工智能系統(tǒng)人工智能系統(tǒng)監(jiān)測、人工智能系統(tǒng)

人工智能系統(tǒng)使用全生命周期管理能力

管理維護更新、人工智能系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)

3

能力子項

能力域能力項能力項介紹

（全集，形成設(shè)計評估要求時可裁剪）

數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、

數(shù)據(jù)管理組織對數(shù)據(jù)進行管理和應(yīng)用的能力數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量、

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)生存周期

人工智能數(shù)據(jù)集建設(shè)規(guī)劃、人工智

數(shù)據(jù)

能數(shù)據(jù)集團隊建設(shè)、人工智能數(shù)據(jù)

人工智能數(shù)據(jù)

組織人工智能數(shù)據(jù)集的建設(shè)、質(zhì)量控制和共享集質(zhì)量控制、人工智能數(shù)據(jù)集安全

集管理

控制、人工智能數(shù)據(jù)集共享、人工

智能數(shù)據(jù)集管理工具

人工智能倫理風(fēng)險方針與策略、人

人工智能倫理組織在開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)時的人工智能倫工智能倫理風(fēng)險評估、人工智能倫

風(fēng)險理風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等管理能力理風(fēng)險處置、人工智能倫理風(fēng)險監(jiān)

控

人工智能安全風(fēng)險方針與策略、人

安全可信

人工智能安全組織在開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)時的安全風(fēng)險管工智能安全風(fēng)險評估、人工智能安

風(fēng)險理能力全風(fēng)險處置、人工智能安全風(fēng)險監(jiān)

控

人工智能自主組織在開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)時的軟硬件自主人工智能軟件自主可控、人工智能

可控可控程度硬件自主可控

組織的基礎(chǔ)設(shè)施資源、人員資源、財務(wù)資源、技術(shù)資源規(guī)劃與配置、資源優(yōu)化與利用、

資源保障

資源等資源監(jiān)控與評估

組織的人工智能愿景、價值共識、文化融合、創(chuàng)新文化構(gòu)建、文化傳播與推廣、文化

組織環(huán)境文化建設(shè)

文化踐行與改進

組織人工智能供應(yīng)鏈的生命周期管理、復(fù)雜多變環(huán)供應(yīng)鏈規(guī)劃與策略、供應(yīng)商管理、

供應(yīng)鏈管理

境的適應(yīng)、合作與生態(tài)等供應(yīng)鏈風(fēng)險與應(yīng)對、合作與生態(tài)

組織在人工智能提供和應(yīng)用過程中的組織架構(gòu)、崗

組織建設(shè)組織環(huán)境、相關(guān)方需求

位職責(zé)、團隊建設(shè)等方面的管理能力

組織針對人工智能的研究與開發(fā)、風(fēng)險管理、質(zhì)量

治理機制制度建設(shè)管理制度體系、管理流程

管理等的制度建設(shè)和流程建設(shè)

組織針對人工智能應(yīng)用效果、風(fēng)險管理的有效性、

績效評價監(jiān)測和治理、評價機制

質(zhì)量表現(xiàn)等的定期績效評估

4

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6能力項分級要求

能力項的具體分級要求見表2。

表2能力項分級要求

一級（初始級）二級（受管理級）三級（穩(wěn)健級）四級（量化管理級）五級（優(yōu)化級）

a）可智能化制定人工智能目標(biāo)并

a）可智能化制定人工智能目標(biāo)并記

a）制定的人工智能目標(biāo)符合人記錄。目標(biāo)符合人工智能政策、

a）制定的人工智能建設(shè)目標(biāo)符錄。目標(biāo)符合人工智能政策、且

工智能政策、且可衡量（如且可衡量（如可行）、可監(jiān)督、

a）未制定人工智能建設(shè)目合人工智能政策，可監(jiān)督、可衡量（如可行）、可監(jiān)督、可

人工智能體系可行）、可監(jiān)督、可更新、可更新、可用性高；可為相關(guān)

標(biāo)；可更新、可用性高；更新、可用性高；

規(guī)劃可用性高；方提供參考；

b）制定符合領(lǐng)導(dǎo)人理念的戰(zhàn)略b）參考其他相關(guān)的組織政策，形成

b）參考其他相關(guān)的組織政策，形b）參考其他相關(guān)的組織政策，形成

方針。人工智能方針，且有配套細化文

成人工智能方針。人工智能方針，能落地、可推

件。

廣。

a）設(shè)定人工智能目標(biāo)建設(shè)實施框

a）設(shè)定人工智能目標(biāo)建設(shè)實施

a）設(shè)定人工智能目標(biāo)建設(shè)實a）設(shè)定人工智能目標(biāo)建設(shè)實施框架；架；

框架；

施框架；b）目標(biāo)的實現(xiàn)規(guī)劃完整，包括目標(biāo)b）實現(xiàn)智能化目標(biāo)規(guī)劃，包括目標(biāo)

人工智能戰(zhàn)略a）未形成建設(shè)人工智能的b）目標(biāo)的實現(xiàn)規(guī)劃完整，包括目

b）目標(biāo)的實現(xiàn)規(guī)劃包括目標(biāo)內(nèi)內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)所需資源、目標(biāo)內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)所需資源、目

實施實施框架。標(biāo)內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)所需資源、

容、實現(xiàn)目標(biāo)所需資源、目實現(xiàn)責(zé)任方、預(yù)計目標(biāo)完成時間標(biāo)實現(xiàn)責(zé)任方、預(yù)計目標(biāo)完成

目標(biāo)實現(xiàn)責(zé)任方、預(yù)計目標(biāo)

標(biāo)實現(xiàn)責(zé)任方。以及目標(biāo)完成度評估方式。時間以及目標(biāo)完成度評估方

完成時間。

式。

a）制定人工智能戰(zhàn)略實施效果a）制定人工智能戰(zhàn)略實施效果評估a）制定人工智能戰(zhàn)略實施效果評

a）制定人工智能戰(zhàn)略實施效果

評估機制；機制；估機制；

評估機制；

人工智能戰(zhàn)略a）未對組織人工智能戰(zhàn)略b）按照人工智能實施效果評估b）按照人工智能實施效果評估規(guī)b）按照人工智能實施效果評估規(guī)

b）按照人工智能實施效果評估

評估實施的效果進行評估。規(guī)定，在計劃時間間隔內(nèi)，定，在計劃時間間隔內(nèi)，進行評定，建立專門團隊，在計劃時

規(guī)定，在計劃時間間隔內(nèi)，

進行評估；估；間間隔內(nèi)，進行評估；

進行評估。

c）保留所有評估結(jié)果的文件化c）保留所有評估結(jié)果的文件化信息；c）保留所有評估結(jié)果的文件化信

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信息。d）綜合分析往期評估結(jié)果，調(diào)整下息；

一次評估重點和方式方法。d）綜合分析往期評估結(jié)果，調(diào)整下

一次評估重點和方式方法。

a）以自動化工具反饋顧客對交互的a）建立完備的人工智能系統(tǒng)在客

a）以自動化工具收集顧客對交人工智能系統(tǒng)的反饋，通過智能戶體驗領(lǐng)域運用的管理機制，

a）以口頭方式收集顧客對

a）以調(diào)查問卷形式收集顧客對互的人工智能系統(tǒng)的反饋算法對獲取信息進行分析，輸出形成客戶反饋-原由分析-改進

交互的人工智能系統(tǒng)的

交互的人工智能系統(tǒng)的；度；推測不滿意原由；循環(huán)流程，具備對客戶體驗智

反饋；

客戶體驗b）按以往經(jīng)驗對人工智能系統(tǒng)b）依據(jù)自動化工具輸出可量化b）依據(jù)自動化工具輸出可量化的人能系統(tǒng)的持續(xù)管理能力；

b）未對人工智能系統(tǒng)在客

在客戶體驗領(lǐng)域運用效果的人工智能系統(tǒng)在客戶體驗工智能系統(tǒng)在客戶體驗領(lǐng)域運b）建立完備的人工智能系統(tǒng)在客

戶體驗領(lǐng)域運用效果進

進行評價。領(lǐng)域運用效果指標(biāo)，對效果用效果指標(biāo)，對效果進行客觀評戶體驗領(lǐng)域運用效果評價體

行評價。

進行客觀評價。價，通過智能算法輸出可行改進系，具備自動化、智能化分析

方案。能力，對行業(yè)具有參考價值。

a）通過自動化工具對企業(yè)內(nèi)及行業(yè)

a）建立完備的人工智能系統(tǒng)在業(yè)

中運用在業(yè)務(wù)流程的人工智能

務(wù)創(chuàng)新領(lǐng)域運用的管理機制，

a）通過自動化工具對企業(yè)內(nèi)及系統(tǒng)進行統(tǒng)籌識別和追蹤。通過

a）通過人工觀察的方式對形成全面的創(chuàng)新管理體系，可

a）通過自動化工具對運用在業(yè)行業(yè)中運用在業(yè)務(wù)流程的人智能算法輸出可行業(yè)務(wù)創(chuàng)新方

運用在業(yè)務(wù)流程的人工對業(yè)務(wù)領(lǐng)域人工智能系統(tǒng)進行

務(wù)流程的人工智能系統(tǒng)進工智能系統(tǒng)進行統(tǒng)籌識別和案；

智能系統(tǒng)進行識別和追持續(xù)追蹤與創(chuàng)新引領(lǐng)；

行識別和追蹤；追蹤；b）依據(jù)自動化工具輸出可量化的人

業(yè)務(wù)創(chuàng)新蹤；b）建立完備的人工智能系統(tǒng)在業(yè)

b）按以往經(jīng)驗對人工智能系統(tǒng)b）依據(jù)自動化工具輸出可量化工智能系統(tǒng)在業(yè)務(wù)流程領(lǐng)域創(chuàng)

b）未對人工智能系統(tǒng)在業(yè)務(wù)領(lǐng)域領(lǐng)域創(chuàng)新效果評價體

在業(yè)務(wù)流程領(lǐng)域創(chuàng)新效果的人工智能系統(tǒng)在業(yè)務(wù)流程新效果指標(biāo)，對效果進行客觀評

務(wù)流程領(lǐng)域創(chuàng)新效果進系，具備自動化、智能化分析

進行評價。領(lǐng)域創(chuàng)新效果指標(biāo)，對效果價，通過智能算法輸出可行改進

行評價。能力，對行業(yè)具有參考價值；

進行客觀評價；方案；

c）形成創(chuàng)新成果解決方案，并對跨

c）形成創(chuàng)新成果解決方案，并促進在

領(lǐng)域應(yīng)用具有參考價值。

相關(guān)領(lǐng)域推廣和應(yīng)用。

a）通過人工觀察的方式對c）通過人工觀察及輔助工具結(jié)c）通過自動化工具對運用在流c）通過自動化工具對運用在流程優(yōu)c）建立完備的人工智能系統(tǒng)在流

流程優(yōu)化運用在流程優(yōu)化的人工合的方式對運用在流程優(yōu)程優(yōu)化的人工智能系統(tǒng)進行化的人工智能系統(tǒng)進行全自動程優(yōu)化領(lǐng)域運用的管理機制，

智能系統(tǒng)進行監(jiān)測；化的人工智能系統(tǒng)進行監(jiān)全自動監(jiān)測；監(jiān)測。通過智能算法輸出潛在風(fēng)可完成對流程優(yōu)化算法實時全

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b）未對人工智能系統(tǒng)在流測；d）依據(jù)自動化工具輸出可量化險診斷；自動監(jiān)測，對已有優(yōu)化算法進

程優(yōu)化領(lǐng)域運用效果進d）按以往經(jīng)驗對人工智能系統(tǒng)的人工智能系統(tǒng)在流程優(yōu)化d）依據(jù)自動化工具輸出可量化的人行診斷，找出存在的問題和優(yōu)

行評價。在流程優(yōu)化領(lǐng)域運用效果領(lǐng)域運用效果指標(biāo)，對效果工智能系統(tǒng)在流程優(yōu)化領(lǐng)域運化空間；

進行評價。進行客觀評價；用效果指標(biāo)，對效果進行客觀評d）建立完備的人工智能系統(tǒng)在流

價，通過智能算法輸出可行改進程優(yōu)化領(lǐng)域運用效果評價體

方案。系，具備自動化、智能化分析

能力，對行業(yè)具有參考價值

a）開始在組織內(nèi)大規(guī)模使用數(shù)

a）不具備數(shù)據(jù)處理平臺，僅

a）對數(shù)據(jù)采集工具比較了解，據(jù)處理平臺，并形成數(shù)據(jù)處a）熟練掌握使用數(shù)據(jù)處理平臺，并對

通過采集工具采集、處a）持續(xù)改進數(shù)據(jù)處理平臺，實現(xiàn)通

小范圍探索使用數(shù)據(jù)處理理平臺使用說明文件；數(shù)據(jù)預(yù)處理、數(shù)據(jù)集管理情況進

理訓(xùn)練數(shù)據(jù)；過API等形式與其他平臺工具

平臺；b）開始在組織內(nèi)大規(guī)模使用模行可視化分析；

b）不具備模型訓(xùn)練平臺，僅的接入；

b）對第三方模型開發(fā)框架比較型訓(xùn)練平臺，并形成模型訓(xùn)b）熟練掌握使用模型訓(xùn)練平臺，并

通過第三方開發(fā)框架訓(xùn)b）持續(xù)改進模型訓(xùn)練平臺，實現(xiàn)通

了解，小范圍探索使用模型練平臺使用說明文件；對模型訓(xùn)練結(jié)果、模型評估結(jié)果

練模型；過API等形式與其他平臺工具

訓(xùn)練平臺；c）開始在組織內(nèi)大規(guī)模使用模進行可視化分析；

人工智能基礎(chǔ)c）不具備模型部署與推理的接入；

c）對第三方模型部署框架比較型部署與推理平臺，并形成c）熟練掌握使用模型部署與推理平

平臺平臺，僅通過第三方模c）持續(xù)改進模型部署與推理平臺，

了解，小范圍探索使用模型模型部署與推理平臺使用說臺，并對模型部署、運行情況進

型部署框架上線部署模實現(xiàn)通過API等形式與其他平

部署與推理平臺；明文件；行可視化分析；

型；臺工具的接入；

d）對人工智能支撐與服務(wù)環(huán)節(jié)d）開始在組織內(nèi)大規(guī)模使用人d）熟練掌握使用人工智能支撐與服

d）不具備支撐與服務(wù)工具，d）持續(xù)改進人工智能支撐與服務(wù)

比較了解，小范圍探索使用工智能支撐與服務(wù)工具，并務(wù)工具，對模型訓(xùn)練、部署、推

主要依靠運營人員根據(jù)工具，實現(xiàn)通過API等形式與其

資源管理、監(jiān)控告警、平臺形成人工智能支撐與服務(wù)工理等各階段進行實時分析、監(jiān)

經(jīng)驗進行運營、維護和他平臺工具的接入。

管理等支撐與服務(wù)工具。具使用說明文件?？亍?/p>

管理。

e）

a）不具備人工智能模型設(shè)a）針對人工智能模