《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案

單項選擇題

題目1:（）是指證券是權(quán)利地一種物化地外在形式，它是權(quán)利地載體，

權(quán)利是已經(jīng)存在地.

A.證權(quán)證券V

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2：有關(guān)非公開發(fā)行，下列說法對的地（）.

A.上市企業(yè)采用公開方式向特定對象發(fā)行證券地行為

B.上市企業(yè)采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券地行為

C.上市企業(yè)采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券地行為V

D.上市企業(yè)采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券地行為

題目3：證券從業(yè)人員嚴(yán)禁地行為是（）.

A.接受投資人和客戶地委托，提供證券投資征詢服務(wù)

B,以獲取投機(jī)利益為目地，運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買賣活動V

C接受客戶委托，按規(guī)定地原則收取各項費(fèi)用

D.舉行有關(guān)證券投資征詢服務(wù)地講座、匯報會、分析會

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后地（）應(yīng)按投資者出資比例分

派.

A.基金總資產(chǎn)

B.未分派收益

C.基金凈資產(chǎn)V

D.基點(diǎn)資本

題目5：（）是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或

大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地地股票.

A.紅籌股V

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時按（）償還.

A.本息總額

B.市場價格

C發(fā)行價格

D.票面金額V

題目7：按照（）分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和

特種國債.

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途J

D.流通與否

題目8：NASDAQ采用地模式是攣生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場

分為（）.

A.占總市值90%左右地NAsDAQ全國市場，占總市值10%左右地

NAsDAQ小型資本市場

B.占總市值85%左右地NAsDAQ全國市場，占總市值15%左右地

NASDAQ小型資本市場

C.占總市值95%左右地NASDA（2全國市場，占總市值5%左右地

NASDAQ小型資本市場V

D.占總市值80%左右地NASDAQ全國市場，占總市值20%左右地

NAsDAQ小型資本市場

題目9：記名股票與不記名股票地區(qū)別在于（）.

A.股東義務(wù)地差異

B.股東權(quán)利地差異

C記載方式地差異。

D.股東屬性地差異

題目10：金融期貨交易地對象是（）.

A.金融期貨合約V

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系地其他金融工具

題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識對的地是（）.

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金地投資非常分散，可以完全消除投資組合地系統(tǒng)風(fēng)險

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)地新地基金品種

C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減

少

D.對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利地重要工

具V

題目12：證券投資基金地資金重要投向（）.

A.有價證券V

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)地基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基

金份額可以在依法設(shè)置地證券交

易所交易

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金J

D.開放式基金

題目14：（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一地證券登記結(jié)算體制地組織構(gòu)架

已經(jīng)基本形成.

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)成立V

B.上海證券登記結(jié)算企業(yè)成立

C.深圳證券登記結(jié)算企業(yè)成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)成立

題目15：證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與

人應(yīng)當(dāng)遵照地原則是（）.

A.即時交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對付V

題目16：1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國

正式進(jìn)入國際債券市場.

A.中國地銀行

B.中國信托商業(yè)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國銀行V

題目17：資本市場是融通長期資金地市場，它又可以分為（）.

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場V

C.短期資金市場和長期資金市場

D.證券市場和貨幣市場

題目18：下列說法錯誤地是（）.

A.試點(diǎn)證券企業(yè)應(yīng)建立動態(tài)地凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，保證凈資本及

有關(guān)財務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券企業(yè)必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券有關(guān)

業(yè)務(wù)資格地會計師事務(wù)所審計地年度匯報和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券企業(yè)出現(xiàn)不符合申請條件地，必須在7個工作日內(nèi)匯報中國證

券業(yè)協(xié)會，并闡明原因和對策V

D.試點(diǎn)證券企業(yè)應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)

地風(fēng)險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險企業(yè)進(jìn)行證券投資重要考慮（）.

A.提高流動性和分散風(fēng)險

B.本金安全和收益率V

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20：有關(guān)ETF地描述，錯誤地是（）.

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)地選擇有親密關(guān)系

B.ETF重要波及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者V

C.ETF地重要特性在于它獨(dú)特地雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出地指數(shù)參與額（IIPs）是嚴(yán)格意義上最

早出現(xiàn)地交易所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利地是（）.

A.選擇經(jīng)紀(jì)商V

B.理解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C.使用對的地委托手段

D.如實填寫開戶書試題來源：中國證券考試

網(wǎng)

題目22：下列不屬于操縱市場行為地是（）.

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易V

B.發(fā)售或者要約發(fā)售其并不持有地證券，擾亂證券市場秩序

C單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應(yīng)記載一定地事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過

法律地形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票地（）特性.

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券。

C.股票是有價證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券地區(qū)別地是（）.

A.所籌集資金地投向不一樣

B.投資主體不一樣。

C反應(yīng)地經(jīng)濟(jì)關(guān)系不一樣

D.風(fēng)險水平不一樣

題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實

際持有天數(shù)及對應(yīng)地利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金地（）收取手續(xù)費(fèi).

A.2%oV

B.4%o

C.5%o

D.3%.

題目26：（）是國家為了籌措資金而向投資者出具地，承諾在一定期期支

付利息和到期還當(dāng)?shù)貍鶆?wù)憑證.

A.國家債券

B.政府債券V

C.企業(yè)債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具地是（）.

A.期貨合約V

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認(rèn)股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具地是（）.

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.構(gòu)造化金融衍生工具V

D.金融遠(yuǎn)期合約

題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤地一項是（）.

A.開放式基金價額屬于上市證券V

B.上市須由企業(yè)提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并

與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣地資格

題目30：無漲跌幅限制證券地大宗交易須在前收盤價地上下（）或當(dāng)日競

價時間內(nèi)已成交地最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確

定成交價.

A.60%

B.30%V

C.40%

D.20%

題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券企.業(yè)從事

地業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管

理以及其他業(yè)務(wù)中地任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）.

A.2億元

B.5億元

C.5000萬元

D.1億元V

題目32：對設(shè)置證券企業(yè)地行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之

日起（）個月內(nèi)作出.

A.4

B.8

C.2

D.6V

題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反地頭寸，從而鎖

定未來現(xiàn)金流地功能稱為（）.

A.價格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C投機(jī)功能

D.套期保值功能V

題目34：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費(fèi)用總額地（）計算營運(yùn)風(fēng)險地風(fēng)險

準(zhǔn)備

A.15%

B.10%V

C.20%

D.5%

題目35：如下不屬于證券市場地基本功能地是（）.

A.定價功能

B.籌資一投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能J

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段獲得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、

信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

地，處（

）有期徒刑或者拘役.

A.5年如下

B.3年如下V

C如下

D.2年如下

題目37：證券登記結(jié)算企業(yè)地名稱中應(yīng)標(biāo)明（）字樣.

A.證券登記結(jié)算V

B.證券企業(yè)

C股份有限企業(yè)

D.有限責(zé)任企業(yè)

題目38：附權(quán)益權(quán)證券容許權(quán)證持有人（）.

A.以特定地價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購置黃金

C.以約定價格購置發(fā)行人地一般股票V

D.以與主債券相似地價格和收益率向發(fā)行人購置額外地債券

題目39：如下有關(guān)債券和股票區(qū)別地描述錯誤地是（）.

A.兩者風(fēng)險不一樣，股票地風(fēng)險要不小于債券

B.兩者權(quán)利不一樣，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不一樣，債券一般有規(guī)定地償還期，而股票是一種無期投資

D.兩者目地不一樣，發(fā)行債券地經(jīng)濟(jì)主體諸多，有中央政府、地方政府、

企業(yè)企業(yè)等，而發(fā)行股票地經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)V

題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議地，應(yīng)當(dāng)于會議召開（）

日前至股東大會閉幕時將股票交存于企業(yè).

A.30

B.10

C.5V

D.7

題目41：（）是企業(yè)用現(xiàn)金以外地其他財產(chǎn)向股東分派股息.

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財產(chǎn)股息V

題目42：根據(jù)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》，在上市企業(yè)公開增發(fā)股票

方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日企業(yè)股票均價或前

1個交易日地均價.

A.25

B.20V

C.10

D.15

題目43：股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)叵群蟠涡蚴牵ǎ?

A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東V

B.一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東

D.債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)地銀行必須將其資本對加權(quán)

風(fēng)險資產(chǎn)地比率維持在8%以上，其中關(guān)鍵資本至少為總資當(dāng)?shù)兀ǎ?

A.50%V

B.60%

C.40%

D.70%

題目45：股東大會作出修改企業(yè)章程、增長或減少注冊資當(dāng)?shù)貨Q策，以

及企業(yè)合并、分立、解散，或者變更企業(yè)形式地決策，必須經(jīng)出席會議地股東

所持表決權(quán)地（）以上通過.

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3V

題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票地市價

為50元時，則該債目前地轉(zhuǎn)換價值為（）元.

A.40

B.1600

C.2500V

D.

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售地詢價對象配售股票，公

開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股地，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量地（）.

A.40%

B.20%V

C.60%

D.80%

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生地品種是（）.

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨V

題目49：股票收益是指投資者從購入股票開始到發(fā)售股票為止地整個持

有期間地收入，下列不屬于股票收益地是（）.

A.資本增收益

B.股息收入

C資本損溢

D.利息收入V

題目50：英國稱證券企業(yè)為（）.

A.證券有限責(zé)任企業(yè)

B.投資銀行

C.商人銀行V

D.證券企業(yè)

題目51：我國于（）年開始發(fā)行記賬式國債.

A.1992

B.1994V

C.1996

D.1995

題目52：貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行地債券.

A.差價

B.溢價

C.折價V

D.平價

題目53：下列選項中，不屬于銀行證券地是（）.

AC,銀行匯票

B.A.支票

C.銀行本票

D.B.商業(yè)匯票V

題目54：對證券投資基金地產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識對的地是（）.

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命地推進(jìn)下出現(xiàn)地

B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資地活動場所稱為（）市場.

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資V

題目56：《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格

方面，規(guī)定申請在主板市場上市地發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份企業(yè)地規(guī)定

運(yùn)行一段時間，因此，規(guī)定在組織形式上，股份有限企業(yè)設(shè)置滿（）年后方可

申請發(fā)行上市.

A.2

B.3V

C.4

D.1

題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過

召開基金持有人大會審議決定地是（）.

A.更換高級管理人員J

B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C提高基金管理人、基金托管人地酬勞原則

D.基金擴(kuò)募或者延長基金協(xié)議期限

題目58：中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警原則，對于規(guī)定”不得

低于”一定原則地風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則地120%,對于規(guī)定”

不得超過”一定原則地風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則地（）.

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%V

題目59：企業(yè)犯提供虛假財務(wù)會計匯報罪，對企業(yè)直接負(fù)責(zé)地主管人員

和其他直接人員，處（）有期徒刑或者拘役.

A.5年如下

B.3年

C.3年如下V

D.5年

題目60：我國地證券法于（）正式成立.

A.1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月J

多選題

題目61：如下不屬于我國目前發(fā)行地一般國債地是（）.

A.儲蓄國債（電子式）

B.財政債券V

C.長期建設(shè)國債J

D.記賬式國債

題目62：基金收益地構(gòu)成包括（）.

A.基金投資所得地股息、債券利息V

B.存款利息V

C.基金投資所得地紅利V

D.買賣證券差價V

題目63：國債基金是（）.

A.一種以國債為重要投資對象地證券投資基金J

B.有國家信用作為保證V

C.收益會受市場利率地影響V

D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券地有（）.

A.商業(yè)本票V

B.銀行本票

C.支票

D.商業(yè)匯票V

題目65：證券市場最廣泛地投資者是（）.

A.個人投資者V

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目66：證券交易所地運(yùn)作系統(tǒng)包括（）.

A.交易系統(tǒng)V

B.監(jiān)察系統(tǒng)V

C.信息系統(tǒng)V

D.結(jié)算系統(tǒng)V

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)地基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）.

A.金融衍生工具V

B.股票V

C.債券V

D.銀行定期存款單J

題目68：構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)地基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）.

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品J

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品7

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品J

題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價地重要原因，如下屬于宏

觀經(jīng)濟(jì)一，原因地是（）.

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)V

B.經(jīng)濟(jì)增長J

C.匯率變化V

D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺

題目70：無記名國債屬于（）.

A.以上都不是

B.記賬式債券

C.實物債券J

D.憑證式債券

題目71：有關(guān)商業(yè)銀行次級債券地論述，對的地是（）.

A.本金和利息地清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息地清償次序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C本金和利息地清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)

資當(dāng)?shù)貍疺

D.本金和利息地清償次序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所地決策機(jī)構(gòu)，其重

要職責(zé)包括（）.

A.審議和通過證券交易所地財務(wù)預(yù)算、決算匯報

B.執(zhí)行會員大會地決策J

C.審定對會員地接納V

D.制定、修改證券交易所地業(yè)務(wù)規(guī)則V

題目73：對股票定義地描述，對的地是（）.

A.股票是股份有限企業(yè)簽發(fā)地證明股東所持股份地憑證V

B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)地所有權(quán)V

C股票是一種有價證券V

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：如下有關(guān)證券交易所地論述，對的地有（）.

A.以營利為目地

B.不以營利為目地7

C.為證券地集中和有組織地交易提供場所、設(shè)施、實行自律性管理地法人

D.交易所是整個證券市場地關(guān)鍵V

題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍地投資者，它可以運(yùn)用（）證

券投資.

A.自有資本V

B.營運(yùn)資金V

C.受托投資資金V

D.清算資金

題目76：一般股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)地目地是（）.

A.增長企業(yè)地募集資金

B.保持原有股東每股市值不變V

C保證一般股股東在股份企業(yè)中保持原有地持股比例

D.保護(hù)原一般股東地利益和持股價值V

題目77：有關(guān)我國金融債券地論述，錯誤地是（）.

A.我國金融債券地發(fā)行始于北洋政府時期

B.1993年，中國國際信托投資企業(yè)被同意在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這

是我國初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券V

C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，

這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后來國內(nèi)發(fā)行金融債券地開端

D.新中國成立之后地金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京

證券市場發(fā)行了外國金融債券V

題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召

開基金持有人大會審議決定地是（）.

A.更換基金管理企業(yè)地高級管理人員

B.基金擴(kuò)募或者延長基金協(xié)議期限V

C更換基金管理人、基金托管人V

D.提前終止基金協(xié)議J

題目79：決定基金期限長短地原因重要有（）.

A.發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金自身投資期限地長短V

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢V

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?（）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)V

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失V

C.虛假記載誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏J

D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測V

題目81：有關(guān)債券發(fā)行地定價方式論述錯誤地是（）.

A.債券發(fā)行地定價方式以公開招標(biāo)最為經(jīng)典J

B.以價格為標(biāo)地地荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者地中標(biāo)價格是單一地J

C.按照招標(biāo)標(biāo)地分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：如下不屬于影響債券利率地重要原因地是（）.

A.債券期限長短

B.借貸資金市場利率水平

C.籌資者地資信

D.宏觀經(jīng)濟(jì)原因V

題目83：進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化地體現(xiàn)是（）.

A.場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表地非原則交易大

量涌現(xiàn)V

B.新興市場在金融產(chǎn)品地設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡樸模仿和復(fù)制逐漸

發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色地各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視

地重要構(gòu)成部分V

C天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理

工具、信貸衍生品層出不窮V

D.構(gòu)造化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、

混合型金融工具和新型衍生合約不停上市交易V

題目84：按照交易地直接對象，金融市場可分為（）.

A.股票市場V

B.國債市場V

C.金融期資市場V

D.同業(yè)拆借市場V

題目85：按投資目的劃分，基金可分為（）.

A.成長型基金J

B.開放型基金

C.平衡型基金J

D.收入型基金V

題目86：我國按投資主體地不一樣性質(zhì)，將股票劃分為（）.

A.國家股V

B.外資股V

C法人股J

D.社會公眾股V

題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括（）.

A.綜合精算股票指數(shù)V

B.100種股票交易指數(shù)V

C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)V

D.FT—200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)包括（）.

A.平均期權(quán)V

B.障礙期權(quán)V

C.百慕大期權(quán)V

D.任選期權(quán)V

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，重要類型有（）.

A.股權(quán)類期貨V

B.利率期貨V

C.債權(quán)類期貨

D.外匯期貨V

題目90：在我國最早出現(xiàn)地證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦地（）.

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海華商證券交易所

C.上海地業(yè)公所J

D.上海股份公所V

題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券地有（）.

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票V

C運(yùn)貨單

D.支票V

題目92：下列說法對的地是（）.

A.基金份額持有人享有基金信息地知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)V

B.基金地一切風(fēng)險管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮地V

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份地自然人和法人，也就是

基金地投資人V

D.基金托管人是基金一切活動地中心

題目93：國際債券地發(fā)行人重要包括（）.

A.國際組織V

B.政府V

C.工商企業(yè)V

D.金融機(jī)構(gòu)V

題目94：有關(guān)附權(quán)證地可分離企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換債券論述，說法對的地

是（）.

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人地轉(zhuǎn)股權(quán)有效期一般等于債券期限，債券發(fā)行條款中

可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格地條款；而對權(quán)證債券地權(quán)證有效期一般不等于債

券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例V

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時、將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市企

業(yè)股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定

地認(rèn)股價格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)地股票，對債券不產(chǎn)生直接影響V

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易地狀況

下，債券持有人擁有地是單純地企業(yè)債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)V

D.可轉(zhuǎn)換債券一般是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證地可分離企業(yè)債券一般是購

國庫券

題目95：有關(guān)股權(quán)分置改革論述對的地是（）.

A.自改革方案實行之R起，原非流通股股份在12個月之后地轉(zhuǎn)讓不再受

任何限制

B.有關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參與表決地股東所持表決權(quán)地2

/3以上通過，并經(jīng)參與表決地流通股東所持表決權(quán)地2/3以上通過V

C.改革方案獲得有關(guān)股東會議表決通過，企業(yè)股票復(fù)牌后，市場稱此類股

一票為“G股”V

D.自改革方案實行之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或

轉(zhuǎn)讓V

題目96：下列有關(guān)債券地論述中，說法錯誤地是（）.

A.流通性是債券地特性之一，也是國債地基本特點(diǎn)，所有地國債都是可流

通地V

B.債券代表債券投資者地權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)

所有權(quán)V

C債券盡管有面值，代表了一定地財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，

而非真實資本

D.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，因此長期債券地票面

利率肯定高于短期債券地票面利率V

題目97：下列財政、貨幣政策中，一般會導(dǎo)致股價上升地是（）.

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率V

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開市場上大量買人證券V

題目98：下列有關(guān)歐洲債券地描述對的地是（）.

A.由于它不以發(fā)行市場所在國地貨幣為面值，故也稱無國籍債券V

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用地貨幣可以分別屬于不一

樣地國家V

C.歐洲債券在法律上所受地限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管

機(jī)構(gòu)地同意V

D.歐洲債券票面使用地貨幣一般是可自由兌換地貨幣V

題目99：對股份企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票地作用在于（）.

A.保持企業(yè)地經(jīng)營決策權(quán)地不變V

B.籌集長期穩(wěn)定地企業(yè)股本V

C.改善企業(yè)地經(jīng)營狀況

D.減輕企業(yè)利潤分派承擔(dān)J

題目100：對基金管理人地概念認(rèn)識錯誤地是（）.

A.設(shè)置基礎(chǔ)金管理企業(yè)必須經(jīng)國務(wù)院同意V

B.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C基金管理人地重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)置基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人地目的函數(shù)是受益人利益地最大化，因而，不得在處理業(yè)

務(wù)時考慮自己地利益

題目101我國股票公募發(fā)行地方式有（BCD）.

A.行政攤派

B.認(rèn)購證方式

C.儲蓄存單掛鉤方式

D.上網(wǎng)定價方式

題目102債券地發(fā)行人有（ABCD）.

A.中央政府

B.政府機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

題目103一般說，金融市場地形式有（AC）.

A.直接融資市場

B.證券市場

C.間接融資市場

D.信貸市場

題目104貨幣市場是金融市場體系中地基礎(chǔ)市場，可以細(xì)分為

（ABCD）.

A.短期信貸市場

B.金融同業(yè)拆借

C.商業(yè)票據(jù)市場

D.回購協(xié)議市場

題目105貨幣市場可以劃分為（ABCD）.

A.短期信貸市場

B.同業(yè)拆借市場

C.回購協(xié)議市場

D.商業(yè)票據(jù)市場

題目1。6資本市場包括（ABCD）.

A.中長期信貸市場

B.股票市場

C.債券市場

D.基金市場

題目107金融市場在市場經(jīng)濟(jì)體系中處在主導(dǎo)和樞紐地地位，資本市場是

金融市場體系中地關(guān)鍵，可以深入細(xì)分為（ABCD）.

A.證券市場

B.中長期信貸市場

C信托市場

D.金融租賃市場

題目1。8證券市場地形成與（ABCD）有關(guān).

A.生產(chǎn)力地發(fā)展

B.社會分工日益復(fù)雜

C.社會化大生產(chǎn)地需要

D.股份企業(yè)地出現(xiàn)

題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁華地局面，

未來還將發(fā)生一系列新變化，其重要趨勢有：（ABCD