銷(xiāo)售合同審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位二、合同審核全流程操作指引（一）合同接收與初步登記資料接收：銷(xiāo)售部門(mén)或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）需向法務(wù)部門(mén)提交完整的銷(xiāo)售合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），并附對(duì)方當(dāng)事人主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等）、產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)規(guī)格書(shū)、過(guò)往合作記錄（如有）等輔助材料。登記備案：法務(wù)專員（審核人）對(duì)提交資料進(jìn)行登記，建立《合同審核臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、合同名稱、對(duì)方當(dāng)事人、簽約主體、提交日期、預(yù)計(jì)審核時(shí)限、審核進(jìn)度等信息，保證合同流轉(zhuǎn)可追溯。（二）形式審核：基礎(chǔ)合規(guī)性核驗(yàn)形式審核重點(diǎn)檢查合同表面形式的完整性與規(guī)范性，無(wú)需深入實(shí)質(zhì)內(nèi)容，具體步驟主體資格核驗(yàn)：核對(duì)對(duì)方當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)一致，避免使用簡(jiǎn)稱或別名；檢查授權(quán)委托書(shū)是否載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份信息，保證簽約人已獲合法授權(quán)（如為非法人組織，需核查其負(fù)責(zé)人證件號(hào)碼明）。合同完整性檢查：確認(rèn)合同文本包含雙方當(dāng)事人基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽字蓋章頁(yè)等核心條款，避免條款缺失或模糊；檢查合同附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格清單等）是否齊全，且與主合同條款無(wú)沖突。簽字蓋章規(guī)范性審核：確認(rèn)合同騎縫章（如需）、簽字頁(yè)蓋章清晰，與當(dāng)事人名稱一致；自然人簽字需手寫(xiě)清晰，法人或組織需法定代表人/負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章，避免僅蓋公章無(wú)法定代表人簽字（除非章程另有約定）。（三）實(shí)質(zhì)審核：核心條款深度審查形式審核通過(guò)后，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審核階段，重點(diǎn)對(duì)合同核心條款的合法性、合理性及可執(zhí)行性進(jìn)行評(píng)估，具體步驟合同標(biāo)的條款審核：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、品牌等信息是否具體、唯一，避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述；如為服務(wù)類合同，需清晰界定服務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付成果形式，保證雙方對(duì)標(biāo)的理解一致。數(shù)量與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)審核：數(shù)量單位（如噸、臺(tái)、件等）需明確，避免使用“一批”“若干”等不量化表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，約定質(zhì)量驗(yàn)收期限、驗(yàn)收方法及異議處理流程，避免“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等籠統(tǒng)條款（需注明具體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)）。價(jià)款與支付條款審核：價(jià)款金額（含大小寫(xiě)）需準(zhǔn)確一致，明確計(jì)價(jià)單位（如元/件、元/平方米等）、計(jì)價(jià)方式（固定單價(jià)、總價(jià)或浮動(dòng)價(jià)格）；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、支票等）、支付期限（具體日期或條件成就后X日內(nèi)）、分期支付計(jì)劃（如有）需明確，避免“款項(xiàng)支付后X日內(nèi)”等無(wú)明確起算點(diǎn)的表述；涉及預(yù)付款、質(zhì)保金的，需約定比例（一般不超過(guò)合同總額的30%）、返還條件及時(shí)限。履行期限、地點(diǎn)與方式審核：履行期限需明確具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”“具備交付條件后X日內(nèi)”等可確定的節(jié)點(diǎn)，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）需明確至具體城市、地址，涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；履行方式（如送貨上門(mén)、自提、現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試等）需具體，明確雙方義務(wù)（如運(yùn)費(fèi)承擔(dān)、保險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)責(zé)任）。違約責(zé)任條款審核：約定違約責(zé)任的承擔(dān)方式（繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金等），違約金需合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可能被調(diào)減）；明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、付款延遲等）對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任，避免“承擔(dān)一切損失”等無(wú)量化標(biāo)準(zhǔn)的表述；約定定金條款的，需明確定金金額（不超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%），且定金與違約金不可并用（守約方可選擇適用）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款審核：涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬、使用范圍及侵權(quán)責(zé)任；保密條款需明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、價(jià)格數(shù)據(jù)等）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）、違約責(zé)任，避免“永久保密”等不合理約定。不可抗力與爭(zhēng)議解決條款審核：約定不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策調(diào)整等）、通知義務(wù)及免責(zé)情形；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定協(xié)商、調(diào)解，協(xié)商不成的可選擇仲裁（明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱）或訴訟（明確管轄法院，一般為企業(yè)所在地法院），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平的條款。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與應(yīng)對(duì)根據(jù)實(shí)質(zhì)審核結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，并制定應(yīng)對(duì)措施：低風(fēng)險(xiǎn)：合同條款合法合規(guī)，無(wú)明顯履約障礙，風(fēng)險(xiǎn)可控。應(yīng)對(duì)措施：審核人出具《合同審核意見(jiàn)書(shū)》（注明“審核通過(guò)”），按流程簽署歸檔。中風(fēng)險(xiǎn)：合同存在部分條款模糊、責(zé)任不對(duì)等或潛在履約風(fēng)險(xiǎn)，但不影響合同根本目的。應(yīng)對(duì)措施：審核人出具《合同審核意見(jiàn)書(shū)》（注明“建議修改”），列明修改意見(jiàn)，由銷(xiāo)售部門(mén)與對(duì)方協(xié)商修訂后重新提交審核。高風(fēng)險(xiǎn)：合同條款存在法律漏洞、違反強(qiáng)制性規(guī)定或履約風(fēng)險(xiǎn)極高，可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失。應(yīng)對(duì)措施：審核人出具《合同審核意見(jiàn)書(shū)》（注明“不予通過(guò)，建議終止談判”），詳細(xì)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，上報(bào)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)決策，必要時(shí)啟動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)程序。（五）審核結(jié)果反饋與合同簽署意見(jiàn)反饋：法務(wù)部門(mén)將《合同審核意見(jiàn)書(shū)》反饋至銷(xiāo)售部門(mén)，明確修改建議及審核結(jié)論，銷(xiāo)售部門(mén)需在3個(gè)工作日內(nèi)完成意見(jiàn)反饋或修訂。最終確認(rèn)：合同修訂后，法務(wù)部門(mén)進(jìn)行二次審核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)降至可控范圍后，出具“最終審核通過(guò)”意見(jiàn)，按企業(yè)授權(quán)流程由法定代表人或授權(quán)代表簽署。合同歸檔：簽署完成的合同正本由法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一歸檔，副本交銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)留存，歸檔資料包括合同文本、審核意見(jiàn)書(shū)、附件材料等。三、核心工具模板清單（一）銷(xiāo)售合同審核要點(diǎn)清單表審核模塊審核要點(diǎn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）問(wèn)題描述及修改建議主體資格對(duì)方當(dāng)事人名稱、信用代碼與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；授權(quán)委托書(shū)合法有效合同完整性核心條款（標(biāo)的、價(jià)款、履行期限等）無(wú)缺失；附件齊全標(biāo)的條款標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)具體明確；服務(wù)類合同范圍清晰質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家/行業(yè)/企業(yè)約定；驗(yàn)收方法、期限明確價(jià)款支付金額大小寫(xiě)一致；支付方式、期限、分期計(jì)劃明確；預(yù)付款/質(zhì)保金比例合理違約責(zé)任違約情形具體；違約金合理；責(zé)任對(duì)等爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式明確（仲裁/訴訟）；管轄機(jī)構(gòu)/法院無(wú)爭(zhēng)議簽字蓋章簽字人有權(quán)簽字；蓋章清晰與當(dāng)事人一致；騎縫章規(guī)范（如需）（二）銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施主體風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方當(dāng)事人無(wú)履約能力（如經(jīng)營(yíng)異常、失信被執(zhí)行人）高/中可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行，款項(xiàng)無(wú)法收回要求對(duì)方提供擔(dān)保（如保證金、保函）；終止談判或降低合作規(guī)模履約風(fēng)險(xiǎn)交貨/服務(wù)期限過(guò)短，無(wú)法滿足生產(chǎn)/服務(wù)周期中可能導(dǎo)致逾期交貨/服務(wù)，承擔(dān)違約責(zé)任與對(duì)方協(xié)商合理延長(zhǎng)履行期限；分階段交付/服務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)違反強(qiáng)制性法律規(guī)定（如無(wú)證經(jīng)營(yíng)、禁止交易標(biāo)的）高合同可能被認(rèn)定無(wú)效，承擔(dān)法律責(zé)任重新核查對(duì)方資質(zhì)；調(diào)整合同標(biāo)的或終止合作財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方付款條件苛刻（如預(yù)付款比例過(guò)低）或信用記錄不良中可能導(dǎo)致回款困難，形成壞賬提高預(yù)付款比例；要求對(duì)方提供第三方信用擔(dān)保；縮短賬期知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)合同未明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，或使用對(duì)方未授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高可能引發(fā)侵權(quán)糾紛，承擔(dān)賠償責(zé)任增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款；要求對(duì)方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與執(zhí)行要點(diǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：法律法規(guī)、行業(yè)政策或企業(yè)內(nèi)部管理制度變化時(shí)，需及時(shí)修訂本模板審核要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，保證模板適用性?？绮块T(mén)協(xié)作：銷(xiāo)售部門(mén)需配合法務(wù)部門(mén)提供完整的合同背景信息（如客戶需求、談判歷史），法務(wù)部門(mén)需在3-5個(gè)工作日內(nèi)完成審核（復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至7個(gè)工作日），避免因溝通延遲影響簽約進(jìn)度。證據(jù)留存：合同審核過(guò)程中的溝通記錄、修改意見(jiàn)、審核意見(jiàn)書(shū)等書(shū)面材料需妥善保存，保存期限不少