2025年SIE證券行業(yè)入門考試備考試題及答案解析一、單項選擇題（每題1分，共60分）1.根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行公司債券的累計余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：現(xiàn)行《證券法》第16條明確規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的累計余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%，旨在控制杠桿風(fēng)險。2.下列關(guān)于科創(chuàng)板跟投制度的說法，正確的是()A.保薦機(jī)構(gòu)必須強(qiáng)制跟投2%且鎖定期為12個月B.跟投主體為保薦機(jī)構(gòu)另類投資子公司，鎖定期24個月C.跟投比例由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，無強(qiáng)制比例D.僅適用于紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證答案：B解析：科創(chuàng)板要求保薦機(jī)構(gòu)另類投資子公司按發(fā)行規(guī)模2%—5%跟投，鎖定期24個月，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。3.證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于()A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定凈資本/負(fù)債≥8%，確保公司具備足夠緩沖抵御潛在損失。4.某股票前收盤價10元，當(dāng)日最大跌幅限制為()A.9元B.9.5元C.8.5元D.8元答案：A解析：主板普通股票漲跌幅限制為±10%，10×(1?10%)=9元。5.下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是()A.制定上市規(guī)則B.組織證券集中交易C.證券賬戶開立與結(jié)算D.審核重大資產(chǎn)重組答案：C解析：登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)賬戶管理、登記存管和清算交收，不直接參與交易規(guī)則制定或?qū)徍酥亟M。6.根據(jù)《私募基金備案須知》，私募證券基金初始募集規(guī)模不得低于()A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元答案：B解析：中基協(xié)要求私募證券基金初始實(shí)繳規(guī)?！?00萬元，防止“殼基金”泛濫。7.投資者參與退市整理股票買入需滿足的資產(chǎn)門檻為()A.10萬元B.30萬元C.50萬元D.100萬元答案：C解析：滬深交易所規(guī)定個人投資者買入退市整理股票需滿足前20個交易日日均資產(chǎn)≥50萬元且具備2年以上股票交易經(jīng)驗。8.下列關(guān)于滬深港通額度管理，正確的是()A.每日額度不設(shè)限B.總額度已取消，僅保留每日額度C.總額度3000億元，每日額度100億元D.北向每日額度500億元，南向300億元答案：B解析：2018年5月起互聯(lián)互通取消總額度，僅保留北向每日520億元、南向420億元額度限制。9.證券公司開展股票質(zhì)押式回購，單一客戶融出資金余額不得超過凈資本的()A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定單一客戶股票質(zhì)押融出資金余額≤證券公司凈資本10%，分散信用風(fēng)險。10.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，錯誤的是()A.觸發(fā)條件通常為股票收盤價低于轉(zhuǎn)股價的90%B.修正方案需經(jīng)股東大會表決C.修正次數(shù)不受限制D.修正后的轉(zhuǎn)股價不得低于每股凈資產(chǎn)答案：C解析：多數(shù)轉(zhuǎn)債募集說明書規(guī)定修正次數(shù)不超過1次或2次，防止管理層濫用攤薄股東權(quán)益。11.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別為()A.C1B.C2C.C3D.C4答案：A解析：分類體系C1—C5，C1為保守型，只能購買低風(fēng)險產(chǎn)品。12.下列關(guān)于ETF申購贖回，正確的是()A.場內(nèi)現(xiàn)金申購門檻1萬元B.贖回所得均為現(xiàn)金C.采用實(shí)物申購、實(shí)物贖回機(jī)制D.無需開立證券賬戶答案：C解析：ETF一級市場采用一籃子股票實(shí)物申贖，保持基金凈值與市價聯(lián)動。13.證券公司短期融資券最長期限不超過()A.30天B.91天C.180天D.365天答案：B解析：央行規(guī)定券商短融期限≤91天，屬于貨幣市場工具。14.下列關(guān)于注冊制下信息披露要求，錯誤的是()A.以投資者需求為導(dǎo)向B.強(qiáng)調(diào)事中事后監(jiān)管C.交易所進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷D.壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任答案：C解析：注冊制下交易所審核聚焦信息披露充分性，不進(jìn)行價值判斷或盈利預(yù)測實(shí)質(zhì)判斷。15.下列屬于證券市場禁入對象的是()A.僅發(fā)行人高管B.僅證券公司員工C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員D.以上全部答案：D解析：《證券市場禁入規(guī)定》覆蓋發(fā)行人、券商、基金、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員。16.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，核心數(shù)據(jù)跨境傳輸需通過()A.自律組織評估B.安全評估認(rèn)證C.交易所審批D.證監(jiān)會備案答案：B解析：法律要求核心數(shù)據(jù)出境應(yīng)通過國家網(wǎng)信部門安全評估。17.下列關(guān)于綠色債券，正確的是()A.募集資金可100%用于補(bǔ)充營運(yùn)資金B(yǎng).必須取得第三方綠色認(rèn)證C.僅允許央企發(fā)行D.不受債務(wù)余額40%限制答案：B解析：綠色債券鼓勵第三方認(rèn)證，確保資金投向綠色項目，仍需遵守40%凈資產(chǎn)限制。18.證券公司設(shè)立另類子公司，初始注冊資本不得低于()A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元答案：C解析：監(jiān)管要求另類子公司注冊資本≥5億元，確保穩(wěn)健開展另類投資。19.下列關(guān)于北交所做市交易，錯誤的是()A.做市商需經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)B.做市庫存股不得低于100萬股C.買賣價差不得超過5%D.做市商可免于信息披露答案：D解析：做市商需披露庫存股變動等信息，防止利益沖突。20.下列關(guān)于REITs收益分配，正確的是()A.每年至少分配一次B.分配比例不得低于90%C.可累積未分配收益D.分配后基金凈值不得低于面值答案：B解析：基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求年度可分配現(xiàn)金≥90%強(qiáng)制分紅，保障投資者收益。21.證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，單一對手方信用風(fēng)險敞口不得超過凈資本的()A.5%B.8%C.10%D.15%答案：C解析：風(fēng)控指標(biāo)將單一對手方場外期權(quán)敞口上限設(shè)為凈資本10%。22.下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事，錯誤的是()A.連任不得超過6年B.不得在公司股東單位擔(dān)任監(jiān)事C.可同時任職5家上市公司D.必須占董事會成員1/3以上答案：C解析：獨(dú)立董事原則上最多兼任5家，但交易所自律規(guī)則鼓勵更少兼任，確保履職精力。23.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，正確的是()A.可由財務(wù)總監(jiān)兼任B.任免需證監(jiān)會備案C.不得列席董事會D.僅需通過公司考核答案：B解析：《合規(guī)管理辦法》規(guī)定合規(guī)負(fù)責(zé)人任免5日內(nèi)向證監(jiān)會備案，保持獨(dú)立性。24.下列關(guān)于QFII/RQFII，錯誤的是()A.可參與融資融券B.可參與新股申購C.可投資商品期貨D.可參與新三板精選層答案：C解析：QFII/RQFII禁止投資商品期貨，僅限金融期貨套保。25.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管，正確的是()A.每年一次B.僅看財務(wù)指標(biāo)C.A類公司可豁免檢查D.不設(shè)D類答案：A解析：證監(jiān)會每年發(fā)布分類結(jié)果，綜合合規(guī)、風(fēng)控、競爭力等，A類不豁免檢查。26.下列關(guān)于上市公司股份回購，錯誤的是()A.減少注冊資本回購需股東大會決議B.回購股份不得超過已發(fā)行總額的10%C.回購資金可源自債務(wù)融資D.回購后必須注銷全部股份答案：D解析：用于員工持股或可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換的股份可留存，無需注銷。27.下列關(guān)于數(shù)字人民幣在證券市場的應(yīng)用，正確的是()A.可直接用于股票交易結(jié)算B.不計付利息C.需綁定券商資金賬戶D.采用去中心化清算答案：B解析：數(shù)字人民幣定位于M0，不計息，目前試點(diǎn)場景不含直接證券結(jié)算。28.下列關(guān)于雪球產(chǎn)品，正確的是()A.屬于本金保障型產(chǎn)品B.收益與掛鉤標(biāo)的波動率負(fù)相關(guān)C.敲入后投資者一定虧損D.敲出觀察日通常為月度答案：D解析：雪球設(shè)月度觀察日，敲出則提前結(jié)束；敲入后若未敲出且到期價低于期初價才虧損。29.下列關(guān)于證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理，錯誤的是()A.應(yīng)建立輿情監(jiān)測機(jī)制B.聲譽(yù)風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)報告C.僅由公關(guān)部負(fù)責(zé)D.納入公司全面風(fēng)險管理體系答案：C解析：聲譽(yù)風(fēng)險需全員管理，非單一部門職責(zé)。30.下列關(guān)于CDR存托人，正確的是()A.可由境外券商擔(dān)任B.需在中國境內(nèi)設(shè)立C.無需持有基礎(chǔ)股票D.可免于信息披露義務(wù)答案：B解析：存托人須為境內(nèi)商業(yè)銀行或中證登子公司，確保法律適用與監(jiān)管便利。31.下列關(guān)于科創(chuàng)板特殊表決權(quán)股份，錯誤的是()A.每股表決權(quán)不得超過10票B.普通股份表決權(quán)不得低于10%C.上市后不得提高特別表決權(quán)比例D.特別表決權(quán)可轉(zhuǎn)讓答案：D解析：特別表決權(quán)股份不得轉(zhuǎn)讓，防止控制權(quán)旁落。32.下列關(guān)于證券公司收益憑證，正確的是()A.屬于公募產(chǎn)品B.本金不受保護(hù)C.可在交易所上市轉(zhuǎn)讓D.發(fā)行實(shí)行余額管理答案：D解析：收益憑證為私募性質(zhì)，實(shí)行余額管理，本金保障由合同約定。33.下列關(guān)于基金側(cè)袋機(jī)制，錯誤的是()A.用于流動性風(fēng)險管理B.側(cè)袋資產(chǎn)可繼續(xù)估值C.主袋與側(cè)袋份額可分別申購贖回D.側(cè)袋資產(chǎn)不得計入基金凈值答案：B解析：側(cè)袋資產(chǎn)暫停估值，避免套利，直至變現(xiàn)。34.下列關(guān)于證券虛假陳述民事賠償，正確的是()A.僅發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任B.訴訟時效為2年C.采用舉證責(zé)任倒置D.損失計算基準(zhǔn)日為揭露日答案：C解析：被告需自證無過錯，降低投資者舉證難度。35.下列關(guān)于北交所公開發(fā)行，錯誤的是()A.可采取詢價發(fā)行B.可采取競價發(fā)行C.可采取直接定價D.必須向公募基金戰(zhàn)略配售答案：D解析：戰(zhàn)略配售非強(qiáng)制，由發(fā)行人自主選擇。36.下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)管理，正確的是()A.重要信息系統(tǒng)無需災(zāi)備B.年度信息技術(shù)投入不得低于營收3%C.應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制D.可外包核心交易撮合答案：C解析：監(jiān)管要求建立供應(yīng)商黑白名單，核心系統(tǒng)不得外包。37.下列關(guān)于上市公司分拆上市，錯誤的是()A.需滿足三年連續(xù)盈利B.擬分拆子公司凈利潤不得超過母公司50%C.募集資金可用于收購母公司資產(chǎn)D.分拆后母公司仍須保持控制權(quán)答案：C解析：募集資金不得用于收購母公司資產(chǎn)，防止利益輸送。38.下列關(guān)于證券行業(yè)反洗錢，正確的是()A.客戶身份資料保存期3年B.大額交易報告標(biāo)準(zhǔn)為20萬元C.可疑交易需立即報告D.僅適用于機(jī)構(gòu)客戶答案：C解析：可疑交易應(yīng)在發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告央行，客戶身份資料保存≥5年。39.下列關(guān)于債券通，錯誤的是()A.北向通僅允許境外機(jī)構(gòu)投資者參與B.南向通需使用人民幣資金C.交易結(jié)算采用國際慣例D.北向通實(shí)行多級托管答案：B解析：南向通允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)使用外匯或人民幣，靈活選擇。40.下列關(guān)于證券公司流動性覆蓋率，正確的是()A.不得低于50%B.監(jiān)測頻率為季度C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)需折算D.不含衍生品保證金答案：C解析：優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)按haircut折算后計入，流動性覆蓋率≥100%。41.下列關(guān)于上市公司高送轉(zhuǎn)，錯誤的是()A.每股送轉(zhuǎn)比例不得超過10:10B.需披露未來減持計劃C.送轉(zhuǎn)后每股收益將下降D.無需股東大會審議答案：D解析：高送轉(zhuǎn)屬利潤分配，需股東大會表決通過。42.下列關(guān)于基金投顧業(yè)務(wù)，正確的是()A.可承諾收益B.可收取業(yè)績報酬C.需取得牌照D.僅面向高凈值客戶答案：C解析：基金投顧需證監(jiān)會備案，禁止承諾收益，可收賬戶管理費(fèi)。43.下列關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)，錯誤的是()A.可開展主動評級B.評級結(jié)果終身有效C.需建立防火墻制度D.不得向受評方提供咨詢答案：B解析：評級結(jié)果存在有效期，需持續(xù)跟蹤調(diào)整。44.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)一，正確的是()A.預(yù)計市值≥10億元B.最近兩年凈利潤為正且累計≥5000萬元C.最近一年營收≥3億元D.現(xiàn)金流凈額累計≥2億元答案：B解析：標(biāo)準(zhǔn)一要求預(yù)計市值≥10億元，近兩年凈利為正且累計≥5000萬元。45.下列關(guān)于證券公司次級債，錯誤的是()A.可公開發(fā)行B.清償順序在普通債務(wù)之后C.可計入附屬凈資本D.期限不得少于1年答案：A解析：次級債僅私募發(fā)行，風(fēng)險較高，不面向公眾。46.下列關(guān)于上市公司環(huán)境信息披露，正確的是()A.僅重污染行業(yè)強(qiáng)制B.可延遲至年報披露C.鼓勵采用TCFD框架D.無需第三方驗證答案：C解析：交易所鼓勵采用TCFD氣候相關(guān)披露框架，提高國際可比性。47.下列關(guān)于證券公司跨境業(yè)務(wù)，錯誤的是()A.需建立防火墻B.可接受境外客戶全權(quán)委托C.資金需封閉管理D.應(yīng)報告大額資金劃轉(zhuǎn)答案：B解析：境內(nèi)券商不得接受境外客戶全權(quán)委托，防止監(jiān)管套利。48.下列關(guān)于基金業(yè)績比較基準(zhǔn)，正確的是()A.一經(jīng)設(shè)定不得變更B.變更需持有人大會通過C.可隨意選取指數(shù)D.無需披露偏離度答案：B解析：變更基準(zhǔn)需持有人大會表決，保護(hù)投資者知情權(quán)。49.下列關(guān)于證券行業(yè)文化建設(shè)，錯誤的是()A.十要素包括合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健B.每年開展文化建設(shè)評估C.評估結(jié)果影響分類評級D.僅適用于券商總部答案：D解析：文化建設(shè)覆蓋全系統(tǒng)、全員、全業(yè)務(wù)鏈條。50.下列關(guān)于數(shù)字資產(chǎn)托管，正確的是()A.證券公司可直接托管比特幣B.需取得專門牌照C.適用《證券法》D.無需隔離客戶資產(chǎn)答案：B解析：境內(nèi)數(shù)字資產(chǎn)托管需符合央行等監(jiān)管細(xì)則，目前尚未全面放開。51.下列關(guān)于上市公司股份減持，錯誤的是()A.大股東減持需預(yù)披露B.集中競價任意連續(xù)90日不得超過1%C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓不受限制D.減持后導(dǎo)致控制權(quán)變更需披露答案：C解析：協(xié)議轉(zhuǎn)讓同樣受減持規(guī)則約束，如受讓方鎖定期6個月。52.下列關(guān)于基金銷售適當(dāng)性，正確的是()A.可銷售高于投資者風(fēng)險等級的產(chǎn)品B.需留痕適當(dāng)性匹配過程C.無需雙錄D.互聯(lián)網(wǎng)銷售可豁免問卷答案：B解析：銷售機(jī)構(gòu)需對匹配過程留痕，確?？勺匪?。53.下列關(guān)于證券公司聲譽(yù)風(fēng)險事件分級，錯誤的是()A.分為重大、較大、一般三級B.重大事件需2小時內(nèi)報告C.一般事件無需報告D.分級標(biāo)準(zhǔn)由公司制定答案：C解析：一般事件亦需匯總季度報告，確保監(jiān)管掌握全貌。54.下列關(guān)于北交所轉(zhuǎn)板，正確的是()A.可直接轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板B.需滿足目標(biāo)板塊上市條件C.無需停牌D.轉(zhuǎn)板后原股票代碼不變答案：B解析：轉(zhuǎn)板需重新審核，滿足目標(biāo)板塊全部條件。55.下列關(guān)于證券行業(yè)ESG投資，錯誤的是()A.需建立ESG評級體系B.可發(fā)行ESG主題資管產(chǎn)品C.無需披露ESG策略D.應(yīng)定期評估ESG風(fēng)險答案：C解析：ESG產(chǎn)品需在募集說明書中披露策略與基準(zhǔn)，防止“漂綠”。56.下列關(guān)于證券公司表外業(yè)務(wù)，正確的是()A.無需計提風(fēng)險資本B.應(yīng)納入全面風(fēng)險管理C.可無限擴(kuò)張D.不受凈資本約束答案：B解析：表外業(yè)務(wù)需計提風(fēng)險資本，納入凈資本監(jiān)管。57.下列關(guān)于上市公司內(nèi)部控制，錯誤的是()A.需年度自我評價B.需聘請會計師鑒證C.評價報告無需披露D.缺陷分為重大、重要、一般答案：C解析：內(nèi)控評價報告必須公開披露，接受市場監(jiān)督。58.下列關(guān)于證券公司跨境收益互換，正確的是()A.可跨境裸賣空B.需簽訂ISDA協(xié)議C.無需集中清算D.本金可自由進(jìn)出境答案：B解析：跨境互換需ISDA協(xié)議明確條款，受外匯額度管理。59.下列關(guān)于基金托管人職責(zé)，錯誤的是()A.安全保管基金財產(chǎn)B.復(fù)核基金凈值C.可參與基金投資決策D.監(jiān)督投資運(yùn)作答案：C解析：托管人不得參與投資決策，保持獨(dú)立性。60.下列關(guān)于證券公司反恐怖融資，正確的是()A.僅監(jiān)控聯(lián)合國名單B.涉恐資產(chǎn)可繼續(xù)交易C.發(fā)現(xiàn)后立即凍結(jié)并報告D.無需內(nèi)部培訓(xùn)答案：C解析：發(fā)現(xiàn)涉恐資產(chǎn)應(yīng)立即凍結(jié)并向央行、公安報告。二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.下列屬于證券公司全面風(fēng)險管理要素的有()A.風(fēng)險偏好體系B.風(fēng)險限額管理C.風(fēng)險報告機(jī)制D.風(fēng)險考核評價E.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對沖答案：ABCD解析：全面風(fēng)險管理包括風(fēng)險偏好、限額、報告、考核、應(yīng)對等，E為具體手段非要素。2.根據(jù)《證券法》，屬于操縱市場行為的有()A.虛假申報B.蠱惑交易C.搶帽子交易D.大宗交易E.連續(xù)買賣拉抬答案：ABCE解析：大宗交易為合法交易方式，其余均屬操縱。3.下列關(guān)于科創(chuàng)板跟投制度，正確的有()A.跟投主體為保薦機(jī)構(gòu)子公司B.鎖定期24個月C.可放棄跟投D.跟投比例2%—5%E.可轉(zhuǎn)融通出借答案：ABD解析：跟投為強(qiáng)制義務(wù)，鎖定期內(nèi)不得出借。4.下列屬于證券公司凈資本扣除項的有()A.商譽(yù)B.無形資產(chǎn)C.遞延所得稅資產(chǎn)D.長期股權(quán)投資E.交易性金融資產(chǎn)答案：ABCD解析：交易性金融資產(chǎn)按市場風(fēng)險計提風(fēng)險資本，不直接扣除。5.下列關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施REITs，正確的有()A.采用公募基金+ABS架構(gòu)B.收益分配比例≥90%C.可投資商業(yè)地產(chǎn)D.需聘請外部管理機(jī)構(gòu)E.可擴(kuò)募新資產(chǎn)答案：ABDE解析：REITs底層資產(chǎn)限定基礎(chǔ)設(shè)施，不含商業(yè)地產(chǎn)。6.下列關(guān)于北交所合格投資者，正確的有()A.個人需50萬元資產(chǎn)B.需2年投資經(jīng)驗C.機(jī)構(gòu)投資者無門檻D.可通過知識測評豁免資產(chǎn)E.包括QFII答案：ABCE解析：知識測評不能豁免資產(chǎn)門檻。7.下列屬于證券公司合規(guī)管理保障措施的有()A.合規(guī)考核權(quán)重不低于10%B.合規(guī)人員薪酬獨(dú)立C.建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制D.配備專職合規(guī)人員E.合規(guī)總監(jiān)可兼任業(yè)務(wù)總監(jiān)答案：ABCD解析：合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)沖突職務(wù)。8.下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組，需提交并購重組委審核的有()A.重組上市B.發(fā)行股份購買資產(chǎn)金額超過凈資產(chǎn)50%C.出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)D.購買資產(chǎn)營收占上市公司100%E.募集配套資金超過5億元答案：ABCD解析：配套資金規(guī)模非唯一標(biāo)準(zhǔn)，主要看資產(chǎn)比例及重組上市情形。9.下列關(guān)于數(shù)字資產(chǎn)交易平臺，錯誤的有()A.可開展代幣發(fā)行B.需央行牌照C.可混合客戶資產(chǎn)D.適用《證券法》E.可24小時連續(xù)交易答案：ACD解析：境內(nèi)禁止代幣發(fā)行，需客戶資產(chǎn)隔離，目前無明確法律適用。10.下列關(guān)于證券公司壓力測試，正確的有()A.至少每季度一次B.涵蓋信用、市場、流動性風(fēng)險C.需制定整改計劃D.結(jié)果需向監(jiān)管報告E.可外包給咨詢公司答案：ABCD解析：壓力測試核心環(huán)節(jié)不得外包，確保獨(dú)立性與保密性。三、判斷題（每題1分，共20分）1.證券公司可以自有資金為股東提供融資擔(dān)保。()答案：×解析：為股東擔(dān)保屬于關(guān)聯(lián)交易，需合規(guī)審議且可能觸及凈資本扣減，原則上禁止。2.科創(chuàng)板上市公司均必須設(shè)置股權(quán)激勵計劃。()答案：×解析：鼓勵而非強(qiáng)制，公司可自主決定。3.私募基金備案后6個月內(nèi)未募集可繼續(xù)展期備案。()答案：×解析：6個月內(nèi)未募集須重新提交備案材料。4.證券公司分類評級A類表示風(fēng)險最低。()答案：√解析：A類公司合規(guī)風(fēng)控水平高，監(jiān)管資源投入少。5.北交所股票競價交易漲跌幅限制為30%。()答案：√解析：北交所普通股票漲跌幅30%，新股首日不設(shè)限。6.ETF聯(lián)接基金可直接投資目標(biāo)ETF份額。()答案：√解析：聯(lián)接基金主要投資目標(biāo)ETF，比例≥90%。7.證券公司可以在未取得牌照的情況下開展基金托管業(yè)務(wù)。()答案：×解析：基金托管需證監(jiān)會與銀保監(jiān)會共同核準(zhǔn)。8.上市公司董事可委托非董事出席董事會并代投票。()答案：×解析：董事應(yīng)親自出席，委托其他董事代行，且一人一次最多代兩人。9.證券公司次級債可計入公司核心凈資本。()答案：×解析：次級債計入附屬凈資本，非核心凈資本。10.基礎(chǔ)設(shè)施REITs可以投資境外基礎(chǔ)設(shè)施項目。()答案：×解析：試點(diǎn)階段僅限境內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施