多行業(yè)法律風(fēng)險自查模板安全風(fēng)險防護(hù)手冊第一章適用范圍與核心價值本手冊適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等組織（以下簡稱“單位”）開展日常法律風(fēng)險自查與安全防護(hù)工作，旨在幫助單位系統(tǒng)識別運(yùn)營中的法律風(fēng)險點(diǎn)，建立規(guī)范化的風(fēng)險防控機(jī)制，降低因法律問題導(dǎo)致的合規(guī)成本、經(jīng)濟(jì)損失及聲譽(yù)風(fēng)險。通過定期自查，單位可實(shí)現(xiàn)從“被動應(yīng)對”到“主動防控”的轉(zhuǎn)變，為持續(xù)健康發(fā)展提供法律保障。第二章標(biāo)準(zhǔn)化自查流程詳解第一節(jié)自查準(zhǔn)備階段組建專項(xiàng)自查小組明確小組負(fù)責(zé)人（建議由單位高層管理人員或法務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，如總經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)），統(tǒng)籌自查工作。根據(jù)單位規(guī)模與業(yè)務(wù)特性，吸納相關(guān)部門骨干參與（如人力資源部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部等），保證覆蓋全業(yè)務(wù)流程。制定自查工作計(jì)劃，明確自查周期（建議每季度/半年開展一次，年度進(jìn)行全面復(fù)查）、范圍及時間節(jié)點(diǎn)。明確自查范圍與重點(diǎn)結(jié)合單位所屬行業(yè)特點(diǎn)（如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)等），梳理核心業(yè)務(wù)流程，確定重點(diǎn)自查領(lǐng)域（如合同管理、勞動用工、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、廣告宣傳等）。收集與單位運(yùn)營相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度（如《民法典》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》《廣告法》及單位內(nèi)部《合同管理辦法》《員工手冊》等），作為自查依據(jù)。第二節(jié)風(fēng)險識別與梳理階段分領(lǐng)域開展風(fēng)險排查合同管理領(lǐng)域：審查合同簽訂前是否履行盡職調(diào)查（對方主體資格、履約能力），合同條款是否完備（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、違約責(zé)任等），合同審批流程是否規(guī)范，合同履行過程是否有跟蹤記錄。勞動用工領(lǐng)域：檢查勞動合同簽訂是否及時、內(nèi)容是否合法（如是否包含必備條款、是否違反競業(yè)限制規(guī)定），社保公積金是否依法繳納，考勤、加班、薪酬支付制度是否合規(guī)，員工離職手續(xù)是否規(guī)范。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：核查單位商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是否及時注冊登記，是否存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險（如產(chǎn)品使用未授權(quán)字體、圖片），員工保密協(xié)議是否簽訂并有效執(zhí)行。數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：評估數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸、使用、銷毀全流程是否符合《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》要求（如是否取得個人同意、是否采取加密措施、數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案是否完備）。廣告宣傳領(lǐng)域：審查廣告內(nèi)容是否真實(shí)合法（如是否存在虛假宣傳、絕對化用語），廣告發(fā)布渠道是否合規(guī)（如是否在需前置審批的媒介發(fā)布），是否涉及敏感信息（如政治、宗教、醫(yī)療效果等）。編制風(fēng)險清單對排查出的風(fēng)險點(diǎn)逐一記錄，形成《法律風(fēng)險清單》，內(nèi)容包括：風(fēng)險領(lǐng)域、具體風(fēng)險描述、涉及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、可能導(dǎo)致的法律后果（如合同糾紛、行政處罰、賠償責(zé)任等）、現(xiàn)有防控措施及不足。第三節(jié)問題評估與整改階段風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性及影響程度，將風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失（如單次損失超過50萬元）、行政處罰（如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證）或嚴(yán)重聲譽(yù)損害；中風(fēng)險：可能導(dǎo)致一般經(jīng)濟(jì)損失（如單次損失10萬-50萬元）、行政處罰（如罰款、警告）或局部聲譽(yù)影響；低風(fēng)險：可能導(dǎo)致輕微損失（如單次損失低于10萬元）或內(nèi)部管理問題。制定整改方案針對高風(fēng)險項(xiàng)：立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)行為，24小時內(nèi)上報單位負(fù)責(zé)人，3個工作日內(nèi)制定專項(xiàng)整改方案（明確整改措施、責(zé)任人、完成時限），并跟蹤落實(shí)；針對中風(fēng)險項(xiàng)：15個工作日內(nèi)完成整改，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并向自查小組提交整改報告；針對低風(fēng)險項(xiàng)：納入日常管理優(yōu)化計(jì)劃，在下一次自查時重點(diǎn)復(fù)核整改效果。整改跟蹤與驗(yàn)證自查小組對整改情況進(jìn)行跟蹤，通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、員工訪談等方式驗(yàn)證整改效果，保證問題“閉環(huán)管理”。對未按期完成整改的，追究相關(guān)部門及人員責(zé)任。第四節(jié)長效機(jī)制建立階段完善內(nèi)部制度根據(jù)自查及整改情況，修訂或完善內(nèi)部管理制度（如更新《合同審核流程》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定》《員工獎懲制度》等），堵塞制度漏洞。加強(qiáng)培訓(xùn)與宣傳定期組織法律風(fēng)險培訓(xùn)（如每半年一次），針對高風(fēng)險領(lǐng)域開展專項(xiàng)培訓(xùn)（如數(shù)據(jù)合規(guī)、廣告宣傳規(guī)范），提升全員法律意識；通過內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)會等形式，普及風(fēng)險防控知識。建立自查檔案對每次自查的資料（包括自查計(jì)劃、風(fēng)險清單、整改報告、培訓(xùn)記錄等）分類歸檔，保存期限不少于3年，便于后續(xù)追溯與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。第三章多領(lǐng)域法律風(fēng)險自查工具模板表1：法律風(fēng)險自查總覽表自查周期自查范圍（可多選）參與部門總體結(jié)論（高風(fēng)險/中風(fēng)險/低風(fēng)險/無風(fēng)險）負(fù)責(zé)人簽字日期202X年Q3合同管理、勞動用工法務(wù)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部中風(fēng)險*法務(wù)總監(jiān)202X-XX-XX備注重點(diǎn)排查新簽合同合規(guī)性及社保繳納情況表2：合同管理領(lǐng)域風(fēng)險自查清單序號風(fēng)險點(diǎn)描述自查標(biāo)準(zhǔn)自查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（如不符合）整改措施責(zé)任人完成時限整改狀態(tài)（未完成/已完成/驗(yàn)證通過）1合同簽訂前未對對方主體資格審查核查對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等原件，確認(rèn)有效期不符合未核查對方營業(yè)執(zhí)照年檢情況補(bǔ)充審查歷史合同，建立主體資格臺賬*業(yè)務(wù)經(jīng)理202X-XX-XX未完成2合同條款未約定違約責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)合同模板中包含“逾期付款違約金為日萬分之五”條款符合無無*法務(wù)專員-驗(yàn)證通過3合同履行無跟蹤記錄建立合同履行臺賬，記錄交貨、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)不符合部分合同無驗(yàn)收單1周內(nèi)完善所有合同履行臺賬*運(yùn)營主管202X-XX-XX未完成表3：勞動用工領(lǐng)域風(fēng)險自查清單序號風(fēng)險點(diǎn)描述自查標(biāo)準(zhǔn)自查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（如不符合）整改措施責(zé)任人完成時限整改狀態(tài)（未完成/已完成/驗(yàn)證通過）1未與員工簽訂書面勞動合同入職1個月內(nèi)簽訂勞動合同，文本存檔不符合3名入職2個月員工未簽合同立即補(bǔ)簽合同，支付雙倍工資*HR經(jīng)理202X-XX-XX未完成2加班費(fèi)計(jì)算基數(shù)低于基本工資勞動合同約定加班費(fèi)基數(shù)為基本工資，不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)符合無無*薪酬專員-驗(yàn)證通過3員工離職未辦理工作交接離職交接單包含資產(chǎn)歸還、資料交接等事項(xiàng)，雙方簽字確認(rèn)不符合2名離職員工未交接工作資料修訂離職流程，明確交接責(zé)任*HR主管202X-XX-XX未完成表4：數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域風(fēng)險自查清單序號風(fēng)險點(diǎn)描述自查標(biāo)準(zhǔn)自查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（如不符合）整改措施責(zé)任人完成時限整改狀態(tài)（未完成/已完成/驗(yàn)證通過）1用戶個人信息收集未取得明確同意在收集前以書面/電子形式告知收集目的、范圍，并取得單獨(dú)同意不符合APP注冊默認(rèn)勾選“同意收集”修改注冊流程，取消默認(rèn)勾選*產(chǎn)品經(jīng)理202X-XX-XX未完成2敏感數(shù)據(jù)未加密存儲客戶證件號碼號、銀行卡號等敏感數(shù)據(jù)采用AES-256加密算法存儲符合無無*IT工程師-驗(yàn)證通過3未制定數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案包含應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任人、補(bǔ)救措施，每年至少演練1次不符合應(yīng)急預(yù)案未演練1個月內(nèi)組織演練，更新預(yù)案*信息安全官202X-XX-XX未完成第四章關(guān)鍵風(fēng)險提示與合規(guī)建議一、動態(tài)關(guān)注法律法規(guī)變化法律法規(guī)及行業(yè)政策更新頻繁（如《個人信息保護(hù)法》實(shí)施細(xì)則、《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》修訂等），單位需指定專人（如法務(wù)或合規(guī)專員）跟蹤最新規(guī)定，及時調(diào)整自查標(biāo)準(zhǔn)與防控措施，避免因“不知法”導(dǎo)致違規(guī)。二、結(jié)合行業(yè)特性精準(zhǔn)排查不同行業(yè)的法律風(fēng)險重點(diǎn)差異較大：制造業(yè)：重點(diǎn)關(guān)注安全生產(chǎn)合規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》要求）、產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》的三包規(guī)定）、供應(yīng)鏈合同風(fēng)險；互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)：重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)（如軟件著作權(quán)、域名侵權(quán)）、平臺責(zé)任（如《電子商務(wù)法》對平臺商家的審核義務(wù)）；服務(wù)業(yè)：重點(diǎn)關(guān)注消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)（如《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的“七天無理由退貨”）、服務(wù)合同條款（如培訓(xùn)、旅游服務(wù)的退費(fèi)約定）。三、重視證據(jù)留存與過程管理自查過程中，所有排查記錄、整改資料、培訓(xùn)簽到表等均需書面或電子化留存，保證可追溯。例如合同審查需保留審批單，勞動用工需保留勞動合同、社保繳納記錄、考勤表等，數(shù)據(jù)安全需保留日志記錄（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)限變更記錄）。四、建立“自查-整改-復(fù)查”閉環(huán)機(jī)制自查不是目的，整改落實(shí)才是關(guān)鍵。對發(fā)覺的問題，必須明確責(zé)任人與完成時限，并在整改后開展復(fù)查，保證問題真正解決。對于反