質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核

材料

1、2012年度審核方案

2、年度內(nèi)審計(jì)劃

3、內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

4、（內(nèi)審首次會(huì)議）會(huì)議記錄

5、不符合報(bào)告

6、（內(nèi)審末次會(huì)議）會(huì)議記錄

7、不合格項(xiàng)分布表

8、內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

9、內(nèi)審檢查表

10、任命書

河北迪爾五金制品有限公司

年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核方案

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-01No：

1、檢查企業(yè)質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排、是否符合GB/T1900I-2008標(biāo)準(zhǔn)

要求以及企業(yè)所確定的質(zhì)量管理體系要求，企業(yè)質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施

一、審核方案目標(biāo)

和保持，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，使質(zhì)量管理體系得到改進(jìn)。

2、迎接第三方審核。

1、產(chǎn)品范圍：五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù)

二、審核方案范圍2、過(guò)程范圍：除刪減7.3條款外的質(zhì)量管理體系覆蓋的全部過(guò)程

3、各部門及工作場(chǎng)所

1、《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008：

2、質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)；

3、質(zhì)量手冊(cè)（含程序文件）；

三、審核準(zhǔn)則

4、技術(shù)和管理文件（作業(yè)指導(dǎo)文件）；

5、顧客的規(guī)定要求：

6、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)

四、審核頻次及審1、于2012年12月1-2日進(jìn)行質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。

核計(jì)劃安排2、采取集中式，對(duì)部門及其主管過(guò)程相關(guān)過(guò)程相結(jié)合進(jìn)行審核的方法。

經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，本審核方案由管理者代表負(fù)責(zé)管理。各部門協(xié)助。

五、資源

由管理者代表負(fù)責(zé)成立內(nèi)審組，組長(zhǎng)：肖文浩內(nèi)審員：劉佳、張新

六、程序內(nèi)部審核過(guò)程的實(shí)施，執(zhí)行手冊(cè)中的《的部審核控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

1、組長(zhǎng)編制本次審核實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織實(shí)施：

2、審核過(guò)程中，管理者代表要了解審核情況，若發(fā)生受審部門與審核組意見(jiàn)不

七對(duì)審核活動(dòng)的

一致時(shí)由其予以裁決；

監(jiān)視和測(cè)量

3、末次會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持，形式可簡(jiǎn)化，重點(diǎn)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總分析，

指出改進(jìn)方向，必要時(shí)，由管理者代表參加作指示。

八、審核方案的評(píng)1、內(nèi)審實(shí)施后，由綜合部組織內(nèi)審組進(jìn)行工作總結(jié)，并對(duì)內(nèi)審方案提出意見(jiàn)：

審和改進(jìn)2、管理者代表應(yīng)組織部門對(duì)內(nèi)審方案進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)。

1、企業(yè)一共有3名內(nèi)審員，并經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)考試合格獲得內(nèi)審資格證書。

2、由綜合部組織內(nèi)審員進(jìn)一步學(xué)習(xí)和理解GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，提高內(nèi)審員的

九、內(nèi)審員的提高審核能力。

和發(fā)展3、必要時(shí)，可適當(dāng)擴(kuò)大內(nèi)審員隊(duì)伍。

編制：肖文浩審核：武志濤日期:2012年10月20日

年度內(nèi)審計(jì)劃

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-02No:

審核目的：

檢查和驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系符合管理策劃的結(jié)果的情況，符合審核準(zhǔn)則的程

度，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，使質(zhì)量管理體系得到改進(jìn)。

審核依據(jù)：

1.IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系要求》；

2.公司質(zhì)量手冊(cè)（含程序文件）；

3.適用的法律法規(guī)；

與客戶簽訂的合同；

審核范圍：（產(chǎn)品、過(guò)程、部門、場(chǎng)所等）：

產(chǎn)品范圍：五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù)

過(guò)程范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋過(guò)程

部門范圍：管理層質(zhì)檢部銷售部綜合部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部設(shè)備技術(shù)部銷售部

場(chǎng)所范圍：1個(gè)

市核組的組成：

內(nèi)審組成員：肖文浩張新劉佳

組長(zhǎng)：肖文浩

審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間:

1、2012年12月1-2日

編制：肖文浩審批：程志濤時(shí)間:2012年11月5日

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-02NQ：01

審核目的評(píng)價(jià)和驗(yàn)證質(zhì)量管理體系符合由核準(zhǔn)則的程度及是否持續(xù)運(yùn)行有效，尋

找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，使體系得到改進(jìn)

審核性質(zhì)例行內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核

審核范圍質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有各職能部門

產(chǎn)品范圍：五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù)

審核依據(jù)GB/T19001-2008idtIS09001:2008標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊(cè)及支持性文件。

審批安排現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：

1、首、末次會(huì)議：最高管理者或其與審核有關(guān)的管理人員參加。

2、按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員堅(jiān)守本崗位。

審核時(shí)間2012年12月1-2日

審核組成員組長(zhǎng)：奇攵誥（質(zhì)檢梆）組員：我新（丈產(chǎn)經(jīng)營(yíng)郴人我新（於售梆）

日程安排

日期時(shí)間制住、補(bǔ)新

8.00—8.30首次會(huì)議

8.30—12.00管理層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部（含車間）

11口(4.1；4.2.1；4.2.2；5.1；5.2；5.4.1；5.5.1；5.5.3；6.3；6,4：7.1；；

5.3；5.4.1；5.4.2；5.5.1；5.5.2；7.5；；8.2.4；8.3；

5.5.3；5.6：6.1；8.1；8.5.1；

13.00—16.00綜合部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部繼續(xù)

5.4.1；5.5.1；5.5.3；6.2；8.2.2；

823；8.4；8.5.2；8.5.3；

16.00—17.00質(zhì)檢部采購(gòu)部

7.5、7.6、8.2.47.4

8.00—12.00銷售部

7.28.2.1

12日13.00—16.00審核組總結(jié)會(huì)議

14.30—16.30與各部門負(fù)責(zé)人交換意見(jiàn)

16.30—17.00末次會(huì)議

編制：制次怯審批:武志濤

日期：2012年11月5日三期：2012年11月5日

內(nèi)審首次會(huì)議（2012.12.1）簽到表

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-06No：01

姓名部門職務(wù)

刻次供顏導(dǎo)層總經(jīng)理

及志濤稼合部經(jīng)理、管理者代表

物新e產(chǎn)住管梆經(jīng)理（南審員）

刻攵皮采購(gòu)綁經(jīng)理

刻住於售都（由審員）經(jīng)理

甯次怯質(zhì)檢部（由審組衣）都機(jī)

甯僮海枝備枝木梆梆衣

不符合項(xiàng)報(bào)告

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-04No：01

受審核部門綜合部部門負(fù)責(zé)人武志濤

內(nèi)審員張新審核日期2012.12.1

不合格事實(shí)描述：

在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該部門未能提供2012年11月17日的培訓(xùn)記錄。

不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款。

不合格類型：一般

內(nèi)審員：張新部門負(fù)責(zé)人：武志濤日期：2012.12.1

不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008條款和資源管理的控制程序?qū)W習(xí)理解不夠。

部門負(fù)責(zé)人：武志濤日期：2012.12.3

建議的糾正措施計(jì)劃：

1.組織學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008條款和資源管理控制程序；

部門負(fù)責(zé)人：武志濤日期：2012.12.3

內(nèi)審員認(rèn)可：張新日期：2012.12.3

糾正措施完成情況：

組織學(xué)習(xí)和措施落實(shí)已按計(jì)劃完成.

部門負(fù)責(zé)人：武志濤日期：2012.12.5

糾正措施的驗(yàn)證:

經(jīng)檢查糾正措施已經(jīng)完成。

而且受審核部門已進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，并取得了效果，所采取的措施實(shí)施

有效，予以書面關(guān)閉。

內(nèi)審員：張新日期:2012.12.5

內(nèi)審末次會(huì)議（2012.12.12）簽到表

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-06No：01

姓名部門職務(wù)

刻女快頒導(dǎo)層總經(jīng)理

武志濤除合梆修理、管理去代表

祐新皮產(chǎn)住管部經(jīng)理（由審員）

刻次金耒購(gòu)部經(jīng)理

則住於售都（面審貢）經(jīng)理

也次注質(zhì)檢部（南審殂衣）部機(jī)

不合格項(xiàng)分布表

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-07N2

采購(gòu)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)毛

銷售部設(shè)備技術(shù)部綜合部質(zhì)檢部部合計(jì)

部

標(biāo)準(zhǔn)要求

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

6.1

6.211

6.3

6.4

7.1

7.2

7.4.1

7.4.2

7.4.3

7.5.1

7.5.2

7.5.3

7.5.4

7.6

8.1

8.2.2

8.2.4

8.3

8.4

8.5.1

8.5.2

8.5.3

合計(jì)11

編制：肖文浩2012年12月2日

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-05NQ：01

評(píng)價(jià)QMS充分性、有效性和適宜性，推動(dòng)QMS及過(guò)程改進(jìn)，

審核目的迎接第三方審核。

審核范圍各職能部門及生產(chǎn)車間

1、GB/T19001-2008idtIS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)；

審核依據(jù)2、質(zhì)量管理體系文件；

3、適用的法律法規(guī)。

審核日期2012芥月1-2日

內(nèi)部審核綜述：

一、不合格報(bào)告分布情況：

綜合部一份培訓(xùn)記錄，屬一般性不合格。

二、質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)：

本公司QMS,經(jīng)過(guò)3個(gè)月的運(yùn)行，基本符合審核準(zhǔn)則，并得到實(shí)施，以初步

具備防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，以初步具有持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。在

內(nèi)審中，QMS在5.5.1職責(zé)和權(quán)限，5.5.2管理者代表，6.1人力資源，6.4工作環(huán)

境等做的較好，主要問(wèn)題是質(zhì)量方針貫徹的補(bǔ)充，員工質(zhì)意識(shí)有待提高。

三、主要成效：

1、企業(yè)已按照IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立，實(shí)施了質(zhì)量管理體系；

2、企業(yè)QMS文件得到完善，比以前更系統(tǒng)、實(shí)用、規(guī)范；

3、產(chǎn)品出廠合格率達(dá)到100%；顧客滿意度達(dá)到98%；

4、基礎(chǔ)管理得到加強(qiáng)，員工參與意識(shí)有所提高；

在QMS建立實(shí)施過(guò)程中，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部等部門工作認(rèn)真，做的較好。

四、結(jié)論：

經(jīng)審核組綜合分析研究認(rèn)為：企業(yè)質(zhì)量管理體系符合IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)

要求，具備實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力，質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效。

五、糾正措施要求及審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：

總經(jīng)理、管理者代表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、銷售部、質(zhì)檢部、綜合部、設(shè)備技術(shù)

部、米購(gòu)部

六、不合格報(bào)告糾正和預(yù)防措施完成期限：

2012年72月M日瑞

七、審核意見(jiàn)：

同意上述內(nèi)審結(jié)果，對(duì)已確定的改進(jìn)事項(xiàng)應(yīng)在規(guī)定期限完成。

管理者代表：武志濤2012耳72月2日

內(nèi)部審核提出的不符合項(xiàng)

糾正措施驗(yàn)證報(bào)告

本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)了1項(xiàng)不符合項(xiàng)，由綜合部組織責(zé)任部門分

析了不符合產(chǎn)生的原因，針對(duì)原因采取了糾正措施，由相應(yīng)的內(nèi)審員

進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證了糾正措施的實(shí)施情況，并評(píng)價(jià)其有效性，內(nèi)審員們

認(rèn)為，糾正措施已實(shí)施，并進(jìn)行相應(yīng)糾正，留有整改記錄，糾正措施

的采取，已清除了不符合產(chǎn)生的原因，糾正措施有效。

具體詳見(jiàn)《不符合報(bào)告》

責(zé)任部門的相應(yīng)整改記錄，由部門負(fù)責(zé)保存，它們是：

《培訓(xùn)記錄》（1）

報(bào)告人：武志濤

2012年12月5日

培訓(xùn)記錄表

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-05NQ：01

時(shí)間：2012.12.5培訓(xùn)題目：內(nèi)審提出不符合糾正措培訓(xùn)教師：武志濤

地點(diǎn)：會(huì)議室施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件學(xué)習(xí)培訓(xùn)。培訓(xùn)方式：面授

參加培訓(xùn)人員名單:

肖文痣、張新、劉佳、劉文生、、肖俊誨、劉文霞

培訓(xùn)內(nèi)容摘要：

1.學(xué)習(xí)IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)622條款,加深理解。

考核方式及成績(jī)：

上述人員經(jīng)上述相關(guān)條款培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了認(rèn)識(shí)，并表示今后一定要認(rèn)真

學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)，部門主管工作的運(yùn)行程序，執(zhí)行程序，把各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)當(dāng)成

正常工作對(duì)待，使質(zhì)量管理體系在部門里得到有效運(yùn)行。

效性評(píng)價(jià)

經(jīng)查，上述人員培訓(xùn)后，對(duì)不符合糾正的情況考核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，基本上

消除了不符合產(chǎn)生的原因，本次培訓(xùn)有效。

評(píng)價(jià)人：肖文浩

備注:

內(nèi)審檢查表

編號(hào):DR/JL-8.2.2-09

被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文俠陪同

內(nèi)審員張新內(nèi)審組長(zhǎng)肖文浩時(shí)間2012.12.1

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

4.1總要求1、組織是否對(duì)建立質(zhì)量管1、負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊(cè)第4.1章

理體莪規(guī)定了懋體要節(jié)《電1質(zhì)量管理體系總要求》總

求？要求中、規(guī)定了公司質(zhì)量管理體

若規(guī)定了題否符合系的總儺要求，典內(nèi)容符合

GB/T19OO1-2OO8標(biāo)準(zhǔn)4.1條小GB/T19001~2008標(biāo)準(zhǔn)4.1總要求

款a)~f)的要求a)~f)的要求

查找文件

2、組織是否識(shí)別了影響產(chǎn)2、組織已識(shí)別了外包過(guò)程，外包過(guò)

品符合性的外包過(guò)程？程為：無(wú)

對(duì)外包過(guò)程的控制是否做出

了相應(yīng)的規(guī)定？

查找文件

4.2文件要求1、組織是否對(duì)質(zhì)量管理體1、公司已對(duì)質(zhì)量管理體系文件提出

4.2.1系，文件提出了要求，若了要求負(fù)責(zé)提供了手冊(cè)中第4.2

總則提出了，是否包括r章節(jié)中提出了要求，其內(nèi)容符合

GB/T1900I-2008標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)a)~e)的要求,

4.2.1條款a)~e)的要求杳相關(guān)文件與手冊(cè)描述的相符。

查相關(guān)文件和記錄

2、本標(biāo)準(zhǔn)2、GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的，

(GB"19001~2008)中出形成文件的程序，公司已編寫，

現(xiàn)的“形成文件的程序”負(fù)責(zé)人提供了手冊(cè)中的，文件控

的要求在組織的文件中制，汜錄控制，內(nèi)審控制，不合

是否按要求編制了六個(gè)格品控制，糾正措施控制，預(yù)防措

文件化的程序施控制，六個(gè)程序，手冊(cè)中其他

查程序文件過(guò)程的控制也編制了程序。

4.2.21、組織是否編制了質(zhì)量手1,負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊(cè)，手冊(cè)內(nèi)容

質(zhì)量手冊(cè)冊(cè)？范圍符合GBfT19001-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.2

質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容是否符合條款中a卜c)的要求。

GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.2

條款中a)~c)的內(nèi)容要求？2、質(zhì)量手冊(cè)，在編制，審核，批準(zhǔn)，

查質(zhì)量手冊(cè)發(fā)放標(biāo)識(shí)，更改，，保管等，卻得到了

2、質(zhì)量手冊(cè)是否受控？相應(yīng)的控制，查以上控制與文件規(guī)定方

查相關(guān)受控條件是否已相符。

實(shí)施

內(nèi)審檢查表

編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09

被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文霞陪同

內(nèi)審員張新內(nèi)審組長(zhǎng)肖文浩時(shí)間2012.12.1

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

5,負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊(cè)第5.1章節(jié)“管

管理職責(zé)理承諾”已實(shí)施了下述活動(dòng)，

5.11、總經(jīng)理為首的領(lǐng)導(dǎo)班子都1、向組織傳達(dá)滿足顧客要求和法律法

管理承諾實(shí)施了那些活動(dòng)為其對(duì)建、規(guī)要求的重要性，負(fù)責(zé)人提供了領(lǐng)

立，實(shí)施，保持和持續(xù)改進(jìn)導(dǎo)班子以及公司員工會(huì)議記錄。

質(zhì)量管理體系的有效性是承2、建立了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并形

諾提供證據(jù)這些活動(dòng)是否符成文件提供了傳達(dá)和發(fā)放記錄

合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)5.13、負(fù)責(zé)人提供了管理評(píng)審記錄，在管

中a)~d)的要求？理評(píng)審對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量FI標(biāo)實(shí)施

查相關(guān)證據(jù)了評(píng)審其適宜性

4、確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行總經(jīng)理

5.2以顧客為1、請(qǐng)總經(jīng)理談公司如何以批準(zhǔn)并提供了人力，物力，工作環(huán)

關(guān)注焦點(diǎn)顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？境等資源。

是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？1、總經(jīng)理講

聽取總經(jīng)理的口頭描述公司成立了一個(gè)部門和組織業(yè)務(wù)員，了

解顧客需求和期望，通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)或工

藝設(shè)計(jì)將顧客要求轉(zhuǎn)化為公司要求，通

過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門滿足顧客要求，產(chǎn)品交

5.3質(zhì)量方針1、組織的質(zhì)量方針是什么？付后對(duì)顧客滿意情況進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，

其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？妥善處理顧客抱怨，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)，使

方針是否被員工理解？顧客滿意。

是否形成文件？1、公司的質(zhì)量方針是

是否在適宜性方面福到評(píng)方針的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求，抽查了兩彳

審？名員工，公司質(zhì)量方針是否知道，回答

查相關(guān)文件正確，并已理解，

方針已形成了文件，在手冊(cè)中予以批準(zhǔn)

公布，查質(zhì)量手冊(cè)第5.3章節(jié)〈質(zhì)量方

5.4策劃1、組織是否制定了質(zhì)量目》針〉質(zhì)量方針?lè)蠘?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

5.4.1標(biāo)？1、公司已制定了質(zhì)量目標(biāo)，負(fù)責(zé)人提

質(zhì)量目標(biāo)是否在相應(yīng)的職能和層次I-.5供了手冊(cè)第5.4.1章節(jié)〈質(zhì)量目標(biāo)〉

建立了質(zhì)量目標(biāo)？是否包含二和其附頁(yè)，部門〈質(zhì)量目標(biāo)分解表〉，

了滿足產(chǎn)麻要求所需的內(nèi)在公司各部門的層次和職能上建立

容？是否做到了量化？是否了質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包含了滿足1

是在質(zhì)量方針框架下建立產(chǎn)品要求的內(nèi)容，已100%的作到了

的？量化,可測(cè)量，是在公司質(zhì)量方針的

查相關(guān)文件框架下建立的質(zhì)量目標(biāo)，

質(zhì)管目標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

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被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文俠陪同

內(nèi)審員張新內(nèi)審組長(zhǎng)肖文浩時(shí)間2012.12.1

標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

5.4.21、組織是如何進(jìn)行質(zhì)量管1、總經(jīng)理講，國(guó)打公司夔以

質(zhì)量管理體理體系策劃的？GB/T19<X）I-2（X）8標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理

系策劃體系以來(lái)開始策劃，成立了認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小斗

組,請(qǐng)咨詢老師幫助,進(jìn)行培訓(xùn),編制體

系文件，策劃的輸出——公司質(zhì)量手冊(cè)含

（程序文件）以查手冊(cè)看，

2、策劃是否滿組質(zhì)量目標(biāo)2策劃以滿足r質(zhì)量目標(biāo)和體系總要求的要

和體系總要求的要求？求。

3、策劃是否考慮了體系由3,策劃并考慮r公司內(nèi)外環(huán)境引起質(zhì)量管

5.5職責(zé)、權(quán)于變更而應(yīng)保持其完整t理體系變更時(shí)要保護(hù)其完整性，如部門，

限與溝通性？負(fù)責(zé)人，公司組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)保持人

5.5.1力資源和部門及組織結(jié)構(gòu)的補(bǔ)充等應(yīng)變

職責(zé)、權(quán)限1、組織是否對(duì)其內(nèi)職責(zé)、權(quán)措施，以保持質(zhì)量體系的適宜性，完整性。

限做出了規(guī)定？1、負(fù)責(zé)人況供了手冊(cè)第5.5章節(jié)《職責(zé)權(quán)限與

查相關(guān)證據(jù)溝通》已對(duì)公司崗位人員的職責(zé)和權(quán)限作出了

5.5.2管理者彳1、管理者代表是否得到授規(guī)定（從總經(jīng)理一中層干部一部門業(yè)務(wù)員一基

代表權(quán)？層操作人員）

2、職責(zé)是否清楚？】、管理者代表已由總經(jīng)理授權(quán)，負(fù)責(zé)人提供了

是否得到了有效地履行？手冊(cè)中仟命右，仟命公司的一名管理者為管理

者代表，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

5.5.3內(nèi)部溝式1、內(nèi)部溝通謔如何規(guī)定2、在任命檸中按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定「管理者代表1

通的？人職責(zé)（4項(xiàng)）符合標(biāo)準(zhǔn)要求，

2、是否按規(guī)定實(shí)施？1、在手冊(cè)第5.5章節(jié)《職責(zé)權(quán)限與溝通》中

3、有效性如何？對(duì)內(nèi)部溝通作出了規(guī)定。

2、已按規(guī)定實(shí)施

5.6管理評(píng)審1.組織對(duì)管理評(píng)審是否作出3、溝通結(jié)果使質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效。

了規(guī)定？規(guī)定是否符合標(biāo)1、總經(jīng)理提供手冊(cè)第5.6章節(jié)《管理評(píng)審控

準(zhǔn)要求制程序》直該程存內(nèi)容符合標(biāo)選規(guī)定。

查相關(guān)規(guī)定2、已對(duì)管理評(píng)審按規(guī)定予以了實(shí)施。

2.是否按規(guī)定實(shí)施了管理評(píng)1）負(fù)責(zé)提供了《管理評(píng)審計(jì)劃》

審于2011年4月5日進(jìn)行管理評(píng)審。

1）查管理評(píng)審的策劃1）負(fù)責(zé)人提供了管理評(píng)審輸入資料，

查策劃的輸出按計(jì)劃安排輸入內(nèi)容，在《部門質(zhì)

2）查管理評(píng)審輸入是否包量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》中作出1

括了標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)內(nèi)彳了說(shuō)明查了輸入資料，輸入內(nèi)容符

容？合標(biāo)準(zhǔn)和程序要求。

查相關(guān)記錄

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標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

5.6管理評(píng)審3）查管理評(píng)審輸出，在2）負(fù)責(zé)人提供了管理評(píng)審會(huì)議t

質(zhì)量管理體系，過(guò)程的有記錄和《管理評(píng)審報(bào)告》，其輸出

效性改進(jìn)產(chǎn)品改進(jìn)，資源包括了質(zhì)量管理體系，過(guò)程，產(chǎn)品

需求等方面都做出了哪及資源需求的要求。

些決定和措施。管理評(píng)審報(bào)告已對(duì)體系適宜性，

查相關(guān)記錄充分性，有效性作出了結(jié)論，也對(duì)

質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性作

4）管理評(píng)審提出的相關(guān)出了評(píng)價(jià)。

措施是否實(shí)施？有效？3）管理報(bào)告中作出了項(xiàng)

查相關(guān)證據(jù)決定和相應(yīng)措施。

6.1資源提供1.詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，為確保質(zhì)1.總經(jīng)理講，為確保質(zhì)量管理體系正

量管理體系正常運(yùn)行，組常運(yùn)行提供了人力資源，基礎(chǔ)設(shè)施

織提供了哪些資源？和工作環(huán)境等資源，查了人事檔

案，設(shè)備臺(tái)賬，辦公設(shè)施臺(tái)賬等。

2.資源的提供是否能滿足2.資源的提供能夠滿足顧客和持續(xù)

顧客需求和持續(xù)改進(jìn)體系改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的需求。

有效性需求？

1、組織對(duì)證實(shí)產(chǎn)品，體系的1、負(fù)責(zé)人提出了手冊(cè)第8.1章節(jié)《側(cè)

8.1（測(cè)量分符合性，持續(xù)改進(jìn)體系的有夕量分析和改進(jìn)總則》策劃作出了規(guī)定，

析和改進(jìn)）總效性做了哪些策劃并組織了彳策劃了顧客滿意程度測(cè)量，內(nèi)審，過(guò)

則有效地實(shí)施程的監(jiān)視和測(cè)量,產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量，

不合格的控制，數(shù)據(jù)分析糾正和預(yù)防才

措施等活動(dòng)，并編制了相應(yīng)的控制程卜

序。

從內(nèi)審的結(jié)果看，相關(guān)部門對(duì)上述策戈

劃已實(shí)施，且運(yùn)行有效，基本上達(dá)到

了過(guò)程策劃的結(jié)果。

8.5.11.組織的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否1.負(fù)責(zé)人講，已建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)

持續(xù)改進(jìn)建立？詢問(wèn)、確認(rèn)制，是主管部，每年通過(guò)質(zhì)量方

2.組織是否通過(guò)應(yīng)用質(zhì)量方針、目標(biāo)、內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、糾正和

針質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)預(yù)防措施以及管理評(píng)審尋找改進(jìn)的機(jī)

據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以會(huì)。

及管理評(píng)審，尋找改進(jìn)的機(jī)2.已進(jìn)行存續(xù)改進(jìn)

會(huì)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系負(fù)責(zé)就以上方面提供了糾正和預(yù)防措力

的有效性？施處理單。

查閱、確認(rèn)

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被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同

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標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

5.5.1職責(zé)、權(quán)1、請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人談本部門部門負(fù)責(zé)人談本部門職責(zé)：

限與溝通的職責(zé)、主管過(guò)程。負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊(cè)中第5.5章節(jié)

審核部門負(fù)責(zé)人對(duì)其職責(zé)是?中的相關(guān)條款，已對(duì)部門負(fù)責(zé)人的職

否清楚？對(duì)其主管過(guò)程是否聽責(zé)作出了規(guī)定。

清楚？

2、部門負(fù)責(zé)人所說(shuō)其職責(zé)職責(zé)清楚,且符合手冊(cè)中第5.5章節(jié)中

是否符合相關(guān)的規(guī)定？關(guān)于本部門職責(zé)的規(guī)定。

5.4.1質(zhì)量目豐1、組織的總質(zhì)量目標(biāo)是什負(fù)責(zé)人講公司的總目標(biāo)有2項(xiàng)：

標(biāo)么？

部門分解的質(zhì)量目標(biāo)是什

么？本部門目標(biāo)有3項(xiàng).

部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)儒況如負(fù)責(zé)人提出了《質(zhì)量目標(biāo)分解表》

何？和《質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)表》

項(xiàng)目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。

8.2.3過(guò)程的B1、部門主管過(guò)程的監(jiān)視測(cè)1、負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊(cè)地8.2.3章

監(jiān)視和測(cè)量量方法是什么？節(jié)《過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量程序》中

查找文件對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量方法，作出

2、是否按上述方法實(shí)施了了規(guī)定，方法基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

過(guò)程的監(jiān)視測(cè)量？監(jiān)視不2、已按上述方法對(duì)部門所管過(guò)程進(jìn)

和測(cè)量結(jié)果如何？行監(jiān)視和測(cè)量。

查相關(guān)記錄負(fù)責(zé)人提供了《質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)i

3、是否存在過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)計(jì)表》各項(xiàng)目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。

量結(jié)果未達(dá)到問(wèn)題？若存Z3、本部門的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，對(duì)達(dá)標(biāo)的

在，是否對(duì)其進(jìn)行了分析？川事項(xiàng)，進(jìn)行分析了，找出了影響過(guò)程

是否找出了影響過(guò)程實(shí)現(xiàn)所方實(shí)現(xiàn),過(guò)程策劃結(jié)果的過(guò)程能力因素，

策劃結(jié)果的過(guò)程能力因素，5也采取了糾正措施。

采取了糾正措施？

符合打不標(biāo)識(shí)；不符合打“伙”。

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標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

4.2.31、組織鹿否按1.負(fù)責(zé)人提供了手冊(cè)相應(yīng)章節(jié)，已編

文件控制GB/T190（）1-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3制了《文曄控制程序》，程序內(nèi)容符合

條款的要求編制了文件控制GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款

程序？要求

查相關(guān)程序文件2.抽查質(zhì)量管理手冊(cè)及文件《崗位工

程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3作人員任職要求》

條款程序中a）~g）的要求？

查程序文件內(nèi)容

2、抽查質(zhì)量管理體系文件，a）在發(fā)布前均得到批準(zhǔn)，查文舉

分別核查文件控制是否按標(biāo)件內(nèi)容充分，且適于公司的運(yùn)作

準(zhǔn)中a）~g）的要求和文件控方式和公司的實(shí)際情況。

制程序中的規(guī)定進(jìn)行了有效b）已對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審，并在審

的實(shí)施核欄目簽字確認(rèn)，因新建體系，文

a）文件發(fā)布前.的審批慵件剛剛使用待運(yùn)行1年后再組織

況？充分性適宜性如評(píng)審,且發(fā)現(xiàn)問(wèn)題再予以更改,再

何？批準(zhǔn)發(fā)布。

b）必要時(shí)，如定期評(píng)審或c）文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)E

修改文件時(shí)的評(píng)審與更務(wù)已在程序中作了規(guī)定，并予程序

新，再批準(zhǔn)情況？實(shí)施。

d）查相應(yīng)部門使用的文件均為有效

c）如何進(jìn)行文件的更改和版本無(wú)效作廢文件已收回。

識(shí)別現(xiàn)行修訂狀態(tài)？

d）確保在使用處獲得有關(guān)e）凡公司編制的文件，經(jīng)查均

版本的適用文件情況？為打字文件，保持了清晰，經(jīng)審查，

e）確保文件保持清晰，易文件內(nèi)容也保持清晰，用編號(hào)作到了

于識(shí)別情況？易于識(shí)另J。

0外來(lái)文件是否得識(shí)別，f）負(fù)責(zé)提供了《外來(lái)文件清單》，經(jīng)

且是最新的版木，是否主識(shí)別外來(lái)文件中法律法規(guī)和相應(yīng)標(biāo)

控制了分發(fā)？準(zhǔn)，是適用的，且為最新版本，并查

g）作廢文件是否防止了非了發(fā)放記錄，作到了控制分發(fā)。

預(yù)期使用？是否作出了十g）作廢文件有標(biāo)識(shí)，但到目前為止

適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)對(duì)作廢留有尚無(wú)作廢文件。

文件是否也作出了適當(dāng)白

的標(biāo)識(shí)？

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標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評(píng)價(jià)

4.2.4質(zhì)量記;1.組織對(duì)質(zhì)量記錄的控制1.負(fù)責(zé)人提供了手冊(cè)，已編制了《妃

錄控制是否按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了文件錄控制程序》，概:序內(nèi)容褶合

化的控制程序？GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款

查程序文件的要求。

程序文件中是否包括了標(biāo)準(zhǔn)

4.2.4條款中的要求？

查程序文件內(nèi)容

2.組織足否按質(zhì)量記錄控2.已對(duì)記錄進(jìn)行有效地控制。

制程序的規(guī)定對(duì)記錄實(shí)施了抽查《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，《培訓(xùn)記錄表》、

有效地控制？

抽查質(zhì)量記錄看其是否：1）填寫清晰，正確，無(wú)涂改，

1）保持清晰、填寫清夕記錄的內(nèi)容符合程序要求。

楚、無(wú)涂改、記錄的

過(guò)程結(jié)果內(nèi)容符合

記錄文件要求

2）記錄的標(biāo)識(shí)清替，易于識(shí)別，

2）記錄的標(biāo)識(shí)方式如心如《培訓(xùn)記錄》編號(hào)為一6.2—02

何？是否確保記錄3表示辦公室在6.7章節(jié)中的第二

易于識(shí)別和檢索個(gè)記錄。易于檢索。

3）記錄貯存條件適宜，保護(hù)文

3）記錄貯存和保護(hù)情Z具得到起到了保護(hù)和提供快捷之

況如何目的。

4）記錄是否按其不同F(xiàn)4）負(fù)責(zé)人提供了手冊(cè)的附錄《月

用途規(guī)定了保存質(zhì)量記錄清單》中，對(duì)所有記錄