合同審核管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查清單工具模板一、適用場景說明本工具適用于企業(yè)各類合同審核場景，包括但不限于：日常業(yè)務(wù)采購與銷售合同、服務(wù)外包合同、勞動合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)許可合同等。無論是法務(wù)部門專職審核、業(yè)務(wù)部門自查，還是跨部門協(xié)同評審，均可通過本checklist保證合同條款的完整性、合規(guī)性及風(fēng)險可控性，尤其適用于重大合作項目合同（如金額超過萬元、合作期限超過年）的全面審查，以及標(biāo)準(zhǔn)化合同模板的日常更新維護(hù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程步驟步驟一：審核前置準(zhǔn)備——明確基礎(chǔ)信息與審核范圍收集合同資料：獲取合同文本（含所有附件、補(bǔ)充協(xié)議）、合作方背景資料（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、過往合作記錄）、業(yè)務(wù)需求說明（如采購清單、服務(wù)范圍描述）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如特殊行業(yè)需提供經(jīng)營許可證）。明確審核重點：根據(jù)合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同）和業(yè)務(wù)場景（如日常采購、戰(zhàn)略合作），確認(rèn)核心審核方向（如標(biāo)的物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款周期、違約責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等）。組建審核小組：對于重大合同，需協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門（確認(rèn)需求可行性）、法務(wù)部門（審核法律風(fēng)險）、財務(wù)部門（確認(rèn)付款條款與稅務(wù)合規(guī)）共同參與，明確各角色職責(zé)（如業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)條款與實際業(yè)務(wù)匹配性，法務(wù)部門負(fù)責(zé)合法性審查）。步驟二：合同主體資格審查——核驗簽約方資質(zhì)與履約能力基本信息核驗：簽約方是否為合法存續(xù)的法人/其他組織（查驗營業(yè)執(zhí)照，確認(rèn)有效期、注冊號、統(tǒng)一社會信用代碼）；自然人簽約需核驗證件號碼原件，確認(rèn)完全民事行為能力。經(jīng)營范圍與資質(zhì)許可：合同內(nèi)容是否在簽約方經(jīng)營范圍內(nèi)（如超出范圍，需確認(rèn)是否需取得特別許可）；特殊行業(yè)資質(zhì)是否有效（如建筑施工合同需核驗施工資質(zhì)等級證書、食品銷售合同需核驗食品經(jīng)營許可證）。履約能力評估：通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道，核查簽約方是否存在重大訴訟、仲裁、行政處罰或經(jīng)營異常情況；對于長期合作方，回顧過往履約記錄（如付款及時性、服務(wù)質(zhì)量）；對于新合作方，可要求提供銀行資信證明或履約保證金。步驟三：核心條款內(nèi)容審查——逐項核對關(guān)鍵要素合同標(biāo)的與數(shù)量：標(biāo)的物描述是否清晰（如產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格、服務(wù)內(nèi)容），避免使用“等”“類似”等模糊表述；數(shù)量、單位、計量方式是否明確（如“噸”需明確公噸還是短噸，“臺”需包含具體配置參數(shù)）。價款與支付方式：單價、總價、計價貨幣是否明確，是否含稅（需注明稅率及稅種）；支付條件、時間節(jié)點、賬戶信息是否清晰（如“驗收合格后*個工作日內(nèi)支付至簽約方指定賬戶”，避免“盡快”“適時”等模糊時間表述）；涉及分期支付的，需明確每期支付比例、觸發(fā)條件（如“預(yù)付%作為定金，發(fā)貨前付至%，驗收合格后付尾款*%”）。履行期限、地點與方式：履行起始/截止時間是否具體（如“自合同簽訂之日起*日內(nèi)完成交付”，避免“一個月內(nèi)”等不明確表述）；履行地點（如交貨地、服務(wù)提供地）是否明確，涉及管轄權(quán)或風(fēng)險轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵地點需準(zhǔn)確標(biāo)注；履行方式（如運輸方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)）是否具體（如“運輸費用由出賣方承擔(dān)，運輸途中毀損滅失風(fēng)險由出賣方承擔(dān)；驗收按國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T*執(zhí)行”）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或雙方約定的技術(shù)參數(shù)）；驗收流程、期限、異議處理方式是否清晰（如“買方應(yīng)在收到貨物后個工作日內(nèi)驗收，逾期未視為合格；驗收不合格的，買方應(yīng)在日內(nèi)書面通知出賣方，出賣方需在*日內(nèi)負(fù)責(zé)更換或退款”）。違約責(zé)任：是否明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、逾期付款等）及對應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金比例、賠償范圍、解除合同條件）；違約金是否合理（一般不超過實際損失的*%，避免過高或過低）；是否約定違約方承擔(dān)守約方因此產(chǎn)生的維權(quán)費用（如律師費、訴訟費）。步驟四：特殊條款與風(fēng)險排查——關(guān)注潛在法律與業(yè)務(wù)風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)條款：涉及商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的，需明確歸屬（如“乙方在履行合同過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”）、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)；對于技術(shù)合同，需明確技術(shù)秘密的保護(hù)范圍與保密期限。保密條款：明保證密信息范圍（如“包括但不限于技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等”）、保密期限（如“合同終止后*年內(nèi)”）、違約責(zé)任；是否約定涉密信息的載體返還或銷毀義務(wù)（如“合同終止后*日內(nèi)，乙方應(yīng)返還或銷毀甲方提供的所有涉密資料”）。不可抗力條款：定義是否清晰（如“指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等”）；不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、責(zé)任減免范圍及合同解除條件是否明確。合同變更、解除與終止：變更、解除的條件和程序是否明確（如“需經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)”；“一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)書面通知解除合同”）；合同終止后的善后處理（如資料交接、款項結(jié)算、保密義務(wù)延續(xù)）是否約定。爭議解決方式：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否具體（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”或“提交*仲裁委員會仲裁”）；避免同時約定訴訟和仲裁，或約定“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的任意一方可起訴”等無效條款。步驟五：合規(guī)性與制度匹配檢查——保證內(nèi)部管控與外部法規(guī)一致法律法規(guī)合規(guī)性：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《消費者權(quán)益保護(hù)法》等通用法律及行業(yè)特殊規(guī)定（如《電子商務(wù)法》《數(shù)據(jù)安全法》）；禁止性條款是否存在（如“一方不得以任何形式限制另一方的人身自由或非法扣押財產(chǎn)”）。內(nèi)部制度匹配性：合同條款是否符合公司《合同管理辦法》《采購管理辦法》《財務(wù)管理制度》等內(nèi)部規(guī)定（如“超過*萬元的合同需經(jīng)總經(jīng)理審批”“付款需附驗收合格單及發(fā)票”）；是否涉及關(guān)聯(lián)交易，如涉及，需確認(rèn)是否履行內(nèi)部審批程序（如提交關(guān)聯(lián)交易決策委員會審議）。步驟六：審核結(jié)果輸出與反饋——形成閉環(huán)管理填寫檢查清單：對照上述審核步驟，逐項在“合同審核檢查清單模板”中勾選“符合”“不符合”或“不適用”，對“不符合”項詳細(xì)描述問題及整改建議。出具審核意見：根據(jù)審核結(jié)果，出具明確意見：“同意簽署”：所有條款均符合要求；“修改后同意”：存在非核心問題，需按建議修改后重新審核；“不同意簽署”：存在法律或業(yè)務(wù)風(fēng)險（如主體資質(zhì)不符、違約責(zé)任顯失公平），需與業(yè)務(wù)部門溝通調(diào)整或終止合作。跟蹤整改落實：對于“修改后同意”的合同，需跟蹤業(yè)務(wù)部門是否完成整改，整改后需重新審核確認(rèn)；重大合同簽署后，需將合同文本及審核資料歸檔保存，保存期限不少于*年。三、合同審核檢查清單模板檢查大類檢查項目檢查要點檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改建議整改責(zé)任人整改時限合同主體資格簽約方基本信息營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，注冊號、統(tǒng)一社會信用代碼是否完整與最新工商登記信息一致經(jīng)營范圍與資質(zhì)許可合同內(nèi)容是否在經(jīng)營范圍內(nèi)，特殊行業(yè)資質(zhì)是否有效（如施工資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證）資質(zhì)證書在有效期內(nèi)且范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)履約能力評估是否存在重大訴訟、仲裁或經(jīng)營異常記錄通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，無重大負(fù)面信息核心條款內(nèi)容合同標(biāo)的與數(shù)量標(biāo)的物描述清晰（名稱、型號、規(guī)格），數(shù)量、單位明確無模糊表述（如“等”“類似”）標(biāo)的物描述為“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”，未明確具體標(biāo)準(zhǔn)修改為“符合GB/T*標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，具體型號為X，規(guī)格參數(shù)為X”*年月*日價款與支付方式單價、總價、含稅情況明確，支付條件、時間、賬戶清晰無“盡快”“適時”等模糊時間表述，賬戶信息完整付款條款約定“驗收合格后付款”，未明確具體期限修改為“驗收合格后*個工作日內(nèi)支付至簽約方指定賬戶（戶名：X，賬號：X）”*年月*日履行期限、地點與方式起止時間具體，履行地點明確，履行方式（運輸、驗收）清晰涉及風(fēng)險轉(zhuǎn)移的節(jié)點標(biāo)注清晰履行地點約定“甲方所在地”，未明確具體城市補(bǔ)充為“甲方所在地（省市）”*年月*日質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確（國標(biāo)/行標(biāo)/約定參數(shù)），驗收流程、期限、異議處理清晰驗收標(biāo)準(zhǔn)可量化，異議處理時限合理未約定驗收標(biāo)準(zhǔn)增加“按雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)附件（附件一）執(zhí)行”*年月*日違約責(zé)任明確違約情形、違約金比例/賠償范圍、解除條件，違約責(zé)任對等違約金不超過實際損失*%，無排除對方主要權(quán)利的條款僅約定“違約方承擔(dān)賠償責(zé)任”，未明確具體比例或計算方式增加“逾期付款的，每逾期一日按應(yīng)付金額的‰支付違約金；逾期交貨超過日的，甲方有權(quán)解除合同”*年月*日特殊條款與風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)條款明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任無權(quán)屬爭議，侵權(quán)責(zé)任劃分清晰未約定乙方提供技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬增加“乙方在履行合同過程中開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方不得擅自使用或許可第三方”*年月*日保密條款保密信息范圍、期限、違約責(zé)任明確期限合理（一般不短于合同期限+*年），違約責(zé)任具體保密期限約定“合同有效期內(nèi)”，未約定終止后的延續(xù)義務(wù)修改為“保密期限為合同有效期及終止后*年”*年月*日爭議解決方式明確訴訟或仲裁，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)具體不含“協(xié)商解決后任意起訴”等無效表述約定“由爭議發(fā)生地法院管轄”，未明確具體地點修改為“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”*年月*日合規(guī)性與制度法律法規(guī)合規(guī)性符合通用法律及行業(yè)特殊規(guī)定，無禁止性條款無違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容合同約定“一方不得單方解除合同”，違反《民法典》約定的解除權(quán)刪除該條款，或補(bǔ)充“除法定解除情形外，雙方協(xié)商一致可解除”*年月*日內(nèi)部制度匹配性符合公司《合同管理辦法》《采購管理辦法》等內(nèi)部規(guī)定審批流程、付款方式等符合公司制度合同金額萬元，未經(jīng)總經(jīng)理審批（公司規(guī)定超過萬元需審批）提交總經(jīng)理審批，審批通過后方可簽署*年月*日其他合同附件完整性附件（如技術(shù)參數(shù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)文件）是否齊全且與一致附件名稱、編號與引用一致，內(nèi)容清晰可辨合同中引用“技術(shù)參數(shù)見附件一”，但未提供附件一補(bǔ)充附件一《技術(shù)參數(shù)清單》，并由雙方蓋章確認(rèn)*年月*日簽章頁規(guī)范性簽約方名稱與營業(yè)執(zhí)照一致，簽字/蓋章清晰，多頁合同是否加蓋騎縫章法人需法定代表人簽字或授權(quán)代表簽字（附授權(quán)書），自然人需簽字并按手印乙方為法人組織，但僅加蓋公章無法定代表人簽字補(bǔ)充法定代表人簽字或提供授權(quán)委托書（授權(quán)代表簽字）*年月*日四、關(guān)鍵注意事項提示主體資質(zhì)動態(tài)核驗：簽約方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等需在簽署前核驗最新狀態(tài)，避免“過期資質(zhì)”風(fēng)險；對于長期合作方，建議每半年復(fù)核一次資質(zhì)有效性。條款表述避免歧義：禁止使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，時間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)字（如“個工作日內(nèi)”“人民幣萬元”），避免因表述不清引發(fā)爭議。違約責(zé)任對等原則：雙方違約責(zé)任應(yīng)盡量對等，避免“只約束一方”的顯失公平條款（如僅約定買方逾期付款的違約金，未約定賣方逾期交貨的責(zé)任），否則可能被認(rèn)定為無效條款。附件與一致性：合同附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)）是合同的重要組成部分，需保證附件內(nèi)容與引用一致，且雙方蓋章確認(rèn)，避免“附件未生效導(dǎo)致條款缺失”的風(fēng)險。特殊行業(yè)合規(guī)要求：如涉及金融、醫(yī)療、教育等特殊行業(yè)，需額