銷售合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程與模板引言銷售合同是企業(yè)與客戶之間確立權(quán)利義務(wù)的核心法律文件，其內(nèi)容完整性、條款合規(guī)性直接關(guān)系到企業(yè)資金安全、經(jīng)營風(fēng)險及商業(yè)信譽。為規(guī)范銷售合同審查流程，降低簽約風(fēng)險，提高審查效率，特制定本標(biāo)準(zhǔn)化流程與模板，供企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)及相關(guān)崗位人員參考使用。一、適用業(yè)務(wù)情境本流程與模板適用于企業(yè)各類銷售合同審查場景，包括但不限于：新客戶首簽合同：首次與企業(yè)建立合作關(guān)系的客戶，需全面審查合同主體資格、交易條款及風(fēng)險分配；老客戶續(xù)簽合同：基于歷史合作經(jīng)驗，重點審查條款變更、履約條件調(diào)整及新增風(fēng)險點；重大交易合同：涉及大額訂單、長期合作或特殊產(chǎn)品/服務(wù)的銷售合同，需強化實質(zhì)性條款審查；特殊條款補充協(xié)議：對原合同履行過程中涉及的變更、補充或解除等事項，需單獨審查協(xié)議內(nèi)容的合法性與可執(zhí)行性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前置資料準(zhǔn)備收集基礎(chǔ)文件獲取客戶方提供的合同草案（如為客戶擬定）或企業(yè)方起草的合同初稿；收集客戶主體資格證明材料（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明等，新客戶必備）；調(diào)取企業(yè)內(nèi)部資料：產(chǎn)品/服務(wù)說明書、過往合作記錄（如有）、定價政策、履約能力證明等；明確本次交易背景：合作期限、訂單金額、特殊交付要求、客戶個性化需求等。明確審查依據(jù)法律法規(guī)：《_________民法典》《_________消費者權(quán)益保護(hù)法》等；企業(yè)內(nèi)部制度：《銷售合同管理辦法》《定價審批流程》《合同印章管理規(guī)定》等；行業(yè)規(guī)范：如涉及特殊行業(yè)（醫(yī)藥、食品等），需結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求。（二）形式審查：基礎(chǔ)要素完整性核驗形式審查聚焦合同外在形式的規(guī)范性，保證基礎(chǔ)信息無遺漏，為后續(xù)實質(zhì)審查奠定基礎(chǔ)。審查項目審查要點合同主體信息1.買賣雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人信息是否準(zhǔn)確、完整；2.客戶名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免“簡稱”“曾用名”等模糊表述；3.如涉及代理人簽署，需核查授權(quán)委托書是否載明代理權(quán)限、期限并由被代理人簽字蓋章。合同簽署日期1.簽署日期是否符合邏輯（如履行期限早于簽署日期需核實原因）；2.多頁合同是否加蓋騎縫章。合同結(jié)構(gòu)完整性1.是否包含合同編號、雙方當(dāng)事人、標(biāo)的、數(shù)量、價款、履行期限、地點方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款；2.附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)、訂單確認(rèn)單）是否齊全且與主文引用一致。文字規(guī)范性1.無錯別字、歧義表述（如“定金”與“訂金”“違約金”與“賠償金”混用）；2.數(shù)量、金額、日期等關(guān)鍵信息是否采用阿拉伯?dāng)?shù)字+中文大寫雙重標(biāo)注（如“10萬元，人民幣壹拾萬元整”）。（三）實質(zhì)審查：核心條款合規(guī)性與風(fēng)險排查實質(zhì)審查是合同審查的核心，需重點核查交易條款的合法性、公平性及可執(zhí)行性，識別潛在法律風(fēng)險。1.標(biāo)的條款審查標(biāo)的物描述：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、型號、規(guī)格、品牌、技術(shù)參數(shù)等，避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否符合國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的特殊標(biāo)準(zhǔn)，需明確驗收依據(jù)（如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)驗收”）；知識產(chǎn)權(quán)歸屬：如涉及定制化產(chǎn)品或技術(shù)方案，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“技術(shù)成果歸企業(yè)所有，客戶享有使用權(quán)”）。2.價款與支付條款審查價格構(gòu)成：是否明確單價、總價、是否含稅（稅率類型）、運費、安裝費等，避免“一口價”“費用另議”等模糊約定；支付方式：明確支付節(jié)點（如“預(yù)付款30%發(fā)貨前支付，到貨款60%驗收合格后支付，質(zhì)保金10%質(zhì)保期滿后支付”）、支付賬戶（需為企業(yè)對公賬戶，避免個人賬戶）；逾期責(zé)任：明確客戶逾期付款的違約責(zé)任（如“按日萬分之五支付違約金，超過30日企業(yè)有權(quán)解除合同”）。3.履行條款審查交付期限與地點：明確具體交付日期（如“2024年12月31日前”）、交付地點（如“客戶指定倉庫，地址：市區(qū)路號”），延遲交付的違約責(zé)任需與付款逾期責(zé)任對等；運輸與風(fēng)險轉(zhuǎn)移：明確運輸方式（如“汽運”“快遞”）、運費承擔(dān)方，風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“貨物交付后風(fēng)險轉(zhuǎn)移至客戶”）；驗收流程：明確驗收期限（如“收到貨物后15日內(nèi)驗收”）、驗收標(biāo)準(zhǔn)、異議提出方式（如“書面提出，逾期視為合格”）。4.違約責(zé)任條款審查違約情形列舉：覆蓋雙方主要違約行為（如“逾期交貨/付款、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)”等）；違約金標(biāo)準(zhǔn)：是否合理，避免過高（超過實際損失的30%）或過低（起不到約束作用），可與定金條款擇一適用（注意定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）；解除權(quán)約定：明確何種情況下可單方解除合同，需符合法定解除條件（如“一方根本違約導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)”）。5.爭議解決條款審查爭議解決方式：優(yōu)先約定“企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”，或選擇仲裁（需明確仲裁機構(gòu)全稱，如“仲裁委員會”）；管轄約定：避免違反級別管轄和專屬管轄規(guī)定（如“不動產(chǎn)糾紛只能由不動產(chǎn)所在地法院管轄”）。6.其他重要條款審查保密條款：明保證密信息范圍（如“技術(shù)資料、客戶信息、定價策略”）、保密期限（如“合同終止后3年”）、違約責(zé)任；不可抗力條款：定義是否明確（如“地震、戰(zhàn)爭、行為等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知義務(wù)及免責(zé)范圍；合同生效與終止：生效條件（如“雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章后生效”）、終止情形（如“履行完畢、雙方協(xié)商一致、依法解除”）。（四）風(fēng)險反饋與溝通協(xié)調(diào)出具審查意見對審查中發(fā)覺的問題，按“風(fēng)險等級”分類標(biāo)注（“高風(fēng)險”：可能導(dǎo)致合同無效或企業(yè)重大損失；“中風(fēng)險”：需協(xié)商修改；“低風(fēng)險”：建議優(yōu)化表述）；形成《合同審查意見表》，明確修改建議、法律依據(jù)及風(fēng)險提示（示例見表1）?？绮块T溝通業(yè)務(wù)部門：溝通條款修改對交易的影響，平衡風(fēng)險與商業(yè)目標(biāo)（如客戶不接受某違約金條款時，協(xié)商調(diào)整比例或補充擔(dān)保措施）；財務(wù)部門：確認(rèn)支付方式、稅費承擔(dān)、質(zhì)保金比例等是否符合財務(wù)制度；客戶溝通：如需修改客戶提供的合同草案，由業(yè)務(wù)部門與客戶協(xié)商，獲取書面確認(rèn)（如《合同修訂確認(rèn)函》）。（五）修訂與二次審查合同修訂根據(jù)審查意見及溝通結(jié)果，由業(yè)務(wù)部門或法務(wù)部門修訂合同文本，保證所有修改點均有據(jù)可依；修訂后需標(biāo)注版本號（如“V2.0”）及修訂日期，避免版本混亂。二次審查法務(wù)部門對修訂后的合同進(jìn)行復(fù)核，重點核查高風(fēng)險問題是否解決、修改內(nèi)容是否與原意一致；如仍有爭議，組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等部門召開專題會議協(xié)商，必要時請外部律師提供專業(yè)意見。（六）簽署與歸檔管理最終審批按企業(yè)權(quán)限履行審批流程（如銷售經(jīng)理總→法務(wù)經(jīng)理→總經(jīng)理），審批通過后方可簽署；禁止“先簽后批”或“越權(quán)簽署”。合同簽署雙方當(dāng)事人需簽字并加蓋公章（或合同專用章），自然人需簽字并按手印；簽署頁需與合同內(nèi)容一致，避免漏頁、增頁；如需蓋章騎縫章，保證所有頁均被覆蓋。歸檔管理合同簽署后3個工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門將合同正本（原件）、附件、《合同審查意見表》、審批文件等移交檔案管理部門；歸檔信息需完整：合同編號、雙方名稱、簽署日期、金額、履行期限等，便于后續(xù)查詢與履約跟蹤。三、銷售合同審查要素清單表審查維度審查要點審查標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險提示處理建議主體信息客戶名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，信息真實有效主體不適格（如營業(yè)執(zhí)照被吊銷、超越經(jīng)營范圍）導(dǎo)致合同無效核對營業(yè)執(zhí)照原件，留存復(fù)印件；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢經(jīng)營異常標(biāo)的條款產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確、具體，無歧義標(biāo)的物描述模糊導(dǎo)致交付爭議參考產(chǎn)品說明書，附技術(shù)參數(shù)表作為附件價款支付單價、總價、支付節(jié)點、賬戶信息金額大小寫一致，賬戶為企業(yè)對公賬戶逾期付款違約責(zé)任缺失，導(dǎo)致企業(yè)資金損失明確逾期違約金計算標(biāo)準(zhǔn)，約定賬戶信息履行期限交付日期、驗收期限具體日期或可計算的節(jié)點履行期限不明，導(dǎo)致延遲履約糾紛明確“X年X月X日前交付”“驗收期自交付之日起X日”違約責(zé)任違約情形、違約金/賠償金標(biāo)準(zhǔn)、解除權(quán)公平合理，符合法律規(guī)定違約責(zé)任不對等（如僅約束企業(yè)，不約束客戶）平衡雙方權(quán)利義務(wù)，明確“雙方違約分別承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”爭議解決仲裁/訴訟機構(gòu)、管轄地明確具體機構(gòu)，不違反管轄規(guī)定約定“由地法院管轄”但地?zé)o管轄權(quán)優(yōu)先選擇“企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院”或明確名稱的仲裁機構(gòu)四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作要點（一）主體資格審查：嚴(yán)把“準(zhǔn)入關(guān)”新客戶需核查“三證”（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證，或“多證合一”的營業(yè)執(zhí)照）原件，留存復(fù)印件并加蓋客戶公章；關(guān)注客戶經(jīng)營狀態(tài)：通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢是否被列入“經(jīng)營異常名錄”“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”；自然人客戶需核查證件號碼原件，留存復(fù)印件及聯(lián)系方式。（二）條款完整性：杜絕“口頭約定”核心條款（標(biāo)的、價款、履行、違約、爭議解決）缺一不可，避免“未盡事宜雙方協(xié)商”等模糊表述；附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、驗收單）需在合同中列明名稱，作為合同組成部分，與具有同等法律效力。（三）法律風(fēng)險：關(guān)注“條款效力”格式條款（企業(yè)為重復(fù)使用而預(yù)先擬定，未與對方協(xié)商的條款）需提示對方注意免除或限制企業(yè)責(zé)任的條款（如“企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量不承擔(dān)任何責(zé)任”），否則可能被認(rèn)定為無效；定金條款：明確“定金”字樣，金額不超過主合同標(biāo)的額的20%，超過部分不具定金效力；訴訟時效：明確“違約責(zé)任爭議的訴訟時效為3年”，避免因約定不明導(dǎo)致權(quán)利喪失。（四）內(nèi)部流程：保證“審批閉環(huán)”嚴(yán)格執(zhí)行合同審批權(quán)限，禁止“化整為零”（拆分合同規(guī)避審批）；涉及跨部門協(xié)作（如技術(shù)、財務(wù)），需提前溝通并獲取書面確認(rèn)，避免后續(xù)推諉；合同文本需經(jīng)法務(wù)部門最終審核，未經(jīng)法務(wù)審核的合同不得簽署。（五）履約跟蹤：防范“執(zhí)行風(fēng)險”合同簽署后