環(huán)境管理體系ISO____:2015年度監(jiān)督檢查記錄（202X年度）一、監(jiān)督檢查目的為驗證公司環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）是否持續(xù)符合ISO____:2015標準要求、公司環(huán)境管理文件規(guī)定及適用法律法規(guī)，評估體系運行的有效性、充分性與適宜性，識別改進機會，確保環(huán)境績效穩(wěn)步提升，特開展本次年度監(jiān)督檢查。二、檢查依據(jù)1.標準依據(jù)：ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；2.文件依據(jù)：公司《環(huán)境管理手冊》（版本A/0）、《環(huán)境管理程序文件匯編》（202X版）、各部門作業(yè)指導書；3.法規(guī)與其他要求：《中華人民共和國環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》等國家及地方環(huán)境法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，相關方（如客戶、供應商）環(huán)境要求。三、檢查范圍與內(nèi)容（一）檢查范圍覆蓋公司生產(chǎn)部、行政部、采購部、倉儲部等職能部門，生產(chǎn)車間、辦公區(qū)、污水處理站、危廢暫存間、原材料倉庫等區(qū)域，涉及生產(chǎn)活動、辦公運營、廢棄物處置、能源資源管理等全流程環(huán)境相關活動。（二）檢查內(nèi)容1.體系文件執(zhí)行情況各部門對《環(huán)境管理手冊》《程序文件》的遵循程度，是否存在“文件與操作脫節(jié)”現(xiàn)象；文件更新機制有效性：新增/變更活動（如工藝調(diào)整、設備更新）是否及時觸發(fā)文件評審與修訂。2.環(huán)境因素識別與管控環(huán)境因素識別的全面性：是否涵蓋“正常/異常/緊急”三種狀態(tài)及“過去/現(xiàn)在/將來”三個時態(tài)的環(huán)境影響；重要環(huán)境因素管控措施有效性：如廢氣排放、危險廢物處置、能源消耗等關鍵環(huán)節(jié)的控制措施是否落地。3.合規(guī)性管理合規(guī)性評價執(zhí)行情況：是否按計劃開展法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評價，評價證據(jù)（如監(jiān)測報告、合規(guī)證明）是否完整；合規(guī)風險排查：是否存在違反環(huán)保法規(guī)的行為或潛在風險（如排污超標、許可證過期等）。4.運行控制生產(chǎn)過程污染防治：廢氣、廢水、噪聲等污染物排放是否符合標準，污染治理設施（如廢氣處理塔、污水處理站）是否正常運行；資源能源管理：水、電、紙張等資源消耗是否受控，節(jié)能降耗措施（如設備節(jié)能改造、無紙化辦公）是否有效執(zhí)行；廢棄物管理：固廢（含危廢）分類、收集、貯存、轉移是否符合規(guī)范，轉移聯(lián)單等臺賬是否完整；應急準備與響應：應急預案是否定期評審更新，應急演練（如泄漏、火災）是否開展，演練效果是否驗證。5.監(jiān)測與測量環(huán)境監(jiān)測設備管理：如在線監(jiān)測儀、噪聲儀、pH計等的校準/檢定是否按時完成，校準記錄是否可追溯；監(jiān)測數(shù)據(jù)管理：環(huán)境績效指標（如COD排放濃度、能源消耗率）的監(jiān)測頻率、數(shù)據(jù)準確性及分析應用情況。6.內(nèi)部審核與管理評審內(nèi)部審核實施：202X年度內(nèi)審計劃是否執(zhí)行，不符合項整改是否“閉環(huán)”（原因分析、措施有效性驗證）；管理評審輸入輸出：管理評審是否涵蓋“環(huán)境績效、法規(guī)合規(guī)性、體系變更需求”等要素，改進措施是否明確并跟蹤。四、檢查過程本次檢查由管理者代表牽頭，組建由3名內(nèi)審員、2名環(huán)境工程師組成的檢查組，采用“文件審查+現(xiàn)場核查+人員訪談+記錄抽查”相結合的方式開展，具體實施如下：時間安排：202X年X月X日-X月X日（為期5個工作日）；覆蓋區(qū)域/部門：生產(chǎn)車間（3個）、污水處理站、危廢暫存間、行政部、采購部、倉儲部；檢查工具：《環(huán)境管理體系檢查清單》（含200余項核查要點）、法律法規(guī)清單、體系文件臺賬、監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄表等。五、發(fā)現(xiàn)的問題與原因分析（一）廢棄物管理類問題1：生產(chǎn)車間A的“廢切削液”（危險廢物）與“廢包裝材料”（一般工業(yè)固廢）混放于臨時貯存區(qū)，貯存容器無防滲漏、防揚散措施。原因分析：員工對“危險廢物分類標準”培訓不到位，操作習慣未養(yǎng)成；現(xiàn)場標識（危險廢物/一般固廢分區(qū)線、警示標志）缺失，視覺引導不足。問題2：危廢暫存間202X年Q3的《危險廢物轉移聯(lián)單》未及時歸檔，部分聯(lián)單填寫信息（如廢物重量、運輸單位）不完整。原因分析：危廢管理員對“聯(lián)單管理程序”理解不深，未建立“轉移后48小時內(nèi)歸檔”的工作習慣；部門間交接流程（倉儲部與行政部）存在職責模糊，信息傳遞延遲。（二）監(jiān)測管理類問題3：污水處理站的pH在線監(jiān)測儀校準過期（距上次校準已超12個月），近期監(jiān)測數(shù)據(jù)未納入月度環(huán)境績效分析。原因分析：設備管理員未嚴格執(zhí)行《監(jiān)測設備管理程序》，“校準周期提醒”依賴人工記憶，缺乏信息化管控；環(huán)境工程師對“監(jiān)測數(shù)據(jù)應用”重視不足，未將數(shù)據(jù)與“工藝優(yōu)化、合規(guī)性評價”關聯(lián)。（三）體系文件類問題4：202X年新增的“水性涂料噴涂工藝”未納入《環(huán)境因素識別與評價表》，其VOCs排放未被識別為重要環(huán)境因素。原因分析：工藝變更時，生產(chǎn)部未及時向環(huán)境管理小組提交“活動/產(chǎn)品/服務變更通知單”，部門間信息傳遞脫節(jié)；環(huán)境因素識別的“動態(tài)更新機制”執(zhí)行不到位，未按程序要求“每半年評審一次”。六、整改要求與跟蹤驗證針對上述問題，檢查組與責任部門溝通后，明確整改要求如下：問題編號整改措施責任部門/人完成期限驗證方式-----------------------------------------------------問題11.組織車間全員開展“危險廢物分類”專項培訓（含實操考核）；

2.一周內(nèi)完成危廢/一般固廢貯存區(qū)物理隔離（加裝防滲托盤、警示標識）。生產(chǎn)部/張三202X年X月X日現(xiàn)場核查培訓記錄、貯存區(qū)整改照片問題21.3日內(nèi)完成Q3危廢轉移聯(lián)單的補填、歸檔，建立“聯(lián)單交接臺賬”；

2.修訂《危廢管理程序》，明確“聯(lián)單歸檔時限、信息填寫規(guī)范”。倉儲部/李四

行政部/王五202X年X月X日核查聯(lián)單臺賬、程序文件修訂版問題31.立即聯(lián)系第三方機構完成pH計校準，出具校準報告；

2.搭建“監(jiān)測設備管理臺賬”（含校準周期、責任人），設置日歷提醒；

3.環(huán)境工程師牽頭，將污水處理站監(jiān)測數(shù)據(jù)納入月度環(huán)境績效分析報告。設備部/趙六

環(huán)境部/孫七202X年X月X日核查校準報告、臺賬、分析報告問題41.生產(chǎn)部、環(huán)境部聯(lián)合開展“水性涂料噴涂工藝”環(huán)境因素識別，補充至《環(huán)境因素識別與評價表》；

2.修訂《環(huán)境因素管理程序》，明確“工藝變更時的環(huán)境因素更新觸發(fā)機制”。生產(chǎn)部/周八

環(huán)境部/吳九202X年X月X日核查更新后的識別表、程序文件跟蹤要求：責任部門需在完成期限前提交《整改完成報告》（含證據(jù)材料）；檢查組于整改期限后5個工作日內(nèi)開展“現(xiàn)場復查”，驗證整改有效性；未按期完成整改的，升級為“管理評審輸入項”，由管理者代表督導。七、總結與改進建議（一）體系運行總體評價本次檢查表明，公司環(huán)境管理體系整體運行有效，能源消耗率同比下降X%、危廢合規(guī)處置率100%，未發(fā)生重大環(huán)境違規(guī)事件。但在廢棄物精細化管理、監(jiān)測數(shù)據(jù)應用、體系文件動態(tài)更新等環(huán)節(jié)仍存在不足，需通過“整改+機制優(yōu)化”持續(xù)提升。（二）改進建議1.強化培訓賦能：針對“新員工、轉崗員工、特種作業(yè)人員”開展“環(huán)境管理體系+法規(guī)+實操”分層培訓，每季度組織“典型問題復盤會”（如本次混放事件）；制作《環(huán)境管理可視化手冊》（含流程圖、現(xiàn)場照片、違規(guī)案例），放置于車間、倉庫等區(qū)域。2.優(yōu)化文件與流程管理：每半年開展“體系文件評審會”，重點評審“工藝變更、法規(guī)更新”對應的文件修訂需求；建立“跨部門變更協(xié)調(diào)機制”：工藝/設備變更前，由生產(chǎn)部向環(huán)境部提交《變更影響評估表》，同步更新環(huán)境因素、運行控制要求。3.升級監(jiān)測與數(shù)據(jù)應用：引入“環(huán)境管理信息化系統(tǒng)”，實現(xiàn)“設備校準提醒、監(jiān)測數(shù)據(jù)自動分析、合規(guī)性預警”；每月發(fā)布《環(huán)境績效簡報》，向各部門推送“能源消耗、污染物排放”對標數(shù)據(jù)，激發(fā)自主改進動力。4.深化部門協(xié)同：每季度召開“環(huán)境管理聯(lián)席會議”，由管理者代表主持，各部門匯報環(huán)