2026年建材制品公司供應鏈風險預案管理制度第一章總則第一條制度目的為建立健全公司供應鏈風險防控體系，規(guī)范供應鏈風險識別、評估、預警、處置等全流程管理，提高供應鏈應對突發(fā)風險的快速響應能力和抗干擾能力，保障供應鏈穩(wěn)定、高效運行，降低風險造成的經(jīng)濟損失和運營影響，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》等法律法規(guī)及公司采購管理制度、物流管理制度、應急管理辦法等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司供應鏈全鏈條的風險預案管理工作，涵蓋原料采購、生產(chǎn)制造、倉儲庫存、物流運輸、產(chǎn)品銷售、客戶服務等各環(huán)節(jié)，涉及采購部、生產(chǎn)部、物流部、銷售部、倉儲部、質(zhì)量管理部、財務部、安全管理部等相關(guān)部門及所有供應鏈相關(guān)崗位人員。第三條核心定義供應鏈風險，是指在供應鏈運行過程中，因外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、市場波動、自然災害等）或內(nèi)部管理不當（如供應商違約、生產(chǎn)故障、物流中斷等）導致供應鏈環(huán)節(jié)中斷、效率下降或成本增加，進而影響公司正常運營的各類不確定性因素。供應鏈風險預案管理，是指通過制定風險預案，對供應鏈風險進行提前防控、及時響應和有效處置的系統(tǒng)性管理活動。第四條基本原則1.預防為主原則：堅持風險前置防控，加強日常風險監(jiān)測和排查，提前制定應對預案，降低風險發(fā)生概率。2.快速響應原則：建立高效的風險預警和響應機制，風險發(fā)生后第一時間啟動預案，快速處置，減少損失。3.分級處置原則：根據(jù)風險影響范圍、嚴重程度劃分風險等級，采取對應級別的處置措施，確保處置科學高效。4.協(xié)同聯(lián)動原則：明確各部門職責分工，加強內(nèi)部協(xié)同和外部合作（如供應商、承運商、客戶等），形成風險處置合力。5.持續(xù)優(yōu)化原則：定期總結(jié)風險處置經(jīng)驗，動態(tài)更新風險清單和應急預案，不斷完善供應鏈風險防控體系。第二章組織架構(gòu)與職責第五條組織架構(gòu)公司成立供應鏈風險應急管理小組，由公司分管運營負責人擔任組長，采購部、生產(chǎn)部、物流部、銷售部負責人擔任副組長，成員包括各相關(guān)部門業(yè)務骨干。管理小組為供應鏈風險預案管理的決策機構(gòu)，負責統(tǒng)籌風險防控工作，審批風險預案，啟動應急響應，協(xié)調(diào)重大風險處置。第六條各部門職責1.采購部：負責供應商相關(guān)風險的識別、監(jiān)測和評估；建立供應商備選庫和風險預警機制；制定原料供應中斷、質(zhì)量不達標等風險的應對預案；風險發(fā)生時，協(xié)調(diào)備選供應商，保障原料供應。2.生產(chǎn)部：負責生產(chǎn)環(huán)節(jié)風險的識別和防控；制定生產(chǎn)設備故障、工藝異常、勞動力短缺等風險的應對預案；保障生產(chǎn)計劃調(diào)整的靈活性；風險發(fā)生時，組織生產(chǎn)資源調(diào)配，盡快恢復生產(chǎn)。3.物流部：負責物流運輸和倉儲環(huán)節(jié)風險的識別和監(jiān)測；制定運輸中斷、倉儲設施故障、貨物損壞丟失等風險的應對預案；建立備選物流渠道；風險發(fā)生時，協(xié)調(diào)更換承運商或調(diào)整運輸方案，保障貨物流轉(zhuǎn)。4.銷售部：負責市場需求波動、客戶訂單變更、銷售渠道中斷等風險的識別和監(jiān)測；制定市場風險應對預案；風險發(fā)生時，及時與客戶溝通，調(diào)整銷售策略，降低市場影響。5.質(zhì)量管理部：負責供應鏈各環(huán)節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量風險的識別和防控；制定質(zhì)量異常、檢測設備故障等風險的應對預案；風險發(fā)生時，組織質(zhì)量檢測和問題處置，保障產(chǎn)品質(zhì)量達標。6.財務部：負責供應鏈資金風險的識別和監(jiān)測；制定資金流斷裂、匯率波動、成本失控等風險的應對預案；風險發(fā)生時，統(tǒng)籌資金調(diào)配，保障供應鏈資金需求。7.安全管理部：負責自然災害、安全事故等突發(fā)風險的預警和協(xié)調(diào)處置；參與風險預案制定和應急演練；風險發(fā)生時，提供安全保障支持，協(xié)助開展應急處置。8.風險應急管理小組辦公室（設在采購部）：負責日常風險防控工作的組織協(xié)調(diào)；匯總風險信息，更新風險清單；組織編制和修訂應急預案；組織應急演練；記錄風險處置過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓。第三章風險識別與評估第七條風險識別各部門按供應鏈環(huán)節(jié)定期開展風險識別工作，形成公司統(tǒng)一的供應鏈風險清單。風險類型主要包括：原料供應風險（供應商違約、原料短缺、質(zhì)量不達標等）；生產(chǎn)運營風險（設備故障、工藝異常、產(chǎn)能不足等）；物流運輸風險（運輸中斷、貨物損壞、承運商違約等）；市場需求風險（需求波動、訂單取消、價格大幅變動等）；資金風險（資金流緊張、融資困難、成本上漲等）；政策法規(guī)風險（行業(yè)政策調(diào)整、環(huán)保要求升級等）；自然災害和公共衛(wèi)生事件等不可抗力風險。第八條風險評估風險應急管理小組定期組織風險評估，采用定性與定量相結(jié)合的方式，對識別的風險進行分析，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，劃分風險等級（一般風險、較大風險、重大風險）。一般風險由對應部門自行處置；較大風險需上報管理小組備案，由部門牽頭處置；重大風險需立即上報管理小組，啟動應急響應。風險評估結(jié)果作為制定和調(diào)整應急預案的重要依據(jù)。第九條風險監(jiān)測與預警建立供應鏈風險常態(tài)化監(jiān)測機制，各部門指定專人負責跟蹤對應環(huán)節(jié)的風險動態(tài)，收集相關(guān)信息（如供應商經(jīng)營狀況、市場行情、政策變化、天氣預警等）。設置風險預警指標（如原料庫存低于安全線、供應商交貨延遲率超標、市場需求波動超過預設范圍等），當指標觸發(fā)預警時，相關(guān)部門需立即發(fā)出預警通知，及時采取防控措施。第四章應急預案制定與管理第十條預案制定針對識別的各類風險，各部門牽頭制定相應的應急預案，明確風險應對目標、組織機構(gòu)、處置流程、責任分工、保障措施等內(nèi)容。應急預案需具有針對性和可操作性，明確不同風險等級的處置步驟和具體措施，例如原料供應中斷風險預案需明確備選供應商聯(lián)系方式、切換流程、采購周期等關(guān)鍵信息。第十一條預案審批與備案各部門制定的應急預案需上報風險應急管理小組審核，經(jīng)組長審批通過后正式生效。生效后的應急預案由管理小組辦公室統(tǒng)一歸檔備案，確保各相關(guān)部門和人員可隨時查閱。涉及外部合作單位的應急預案，需提前與合作單位溝通確認，明確協(xié)同處置流程。第十二條預案演練與修訂風險應急管理小組每半年組織一次專項應急演練，每年組織一次綜合應急演練，檢驗應急預案的可行性和各部門的協(xié)同配合能力。演練結(jié)束后，及時總結(jié)問題和不足，優(yōu)化應急預案。同時，根據(jù)風險評估結(jié)果、外部環(huán)境變化和實際處置經(jīng)驗，每年對應急預案進行一次全面修訂，確保預案的時效性和適用性。第五章風險處置與恢復第十三條應急響應啟動當風險發(fā)生時，相關(guān)部門需立即核實情況，判斷風險等級，并按規(guī)定上報：一般風險在2小時內(nèi)上報管理小組辦公室備案；較大風險在1小時內(nèi)上報管理小組副組長；重大風險在30分鐘內(nèi)上報管理小組組長。管理小組根據(jù)風險等級和影響范圍，決定是否啟動應急響應及響應級別，下達處置指令。第十四條風險處置流程應急響應啟動后，各相關(guān)部門按應急預案明確的職責分工開展處置工作：立即采取緊急措施控制風險蔓延，如切換備選供應商、調(diào)整生產(chǎn)計劃、更換承運商等；及時與相關(guān)方溝通，通報風險情況和處置進展；定期向管理小組匯報處置情況，根據(jù)指令調(diào)整處置措施。處置過程中，需做好詳細記錄，包括風險發(fā)生時間、原因、影響范圍、處置措施、進展情況等。第十五條后期恢復與評估風險得到控制后，各部門組織開展后期恢復工作，如恢復正常生產(chǎn)秩序、補充庫存、修復合作關(guān)系等，盡快使供應鏈恢復正常運行。同時，管理小組組織開展風險處置評估，總結(jié)處置過程中的經(jīng)驗和不足，分析風險發(fā)生的深層次原因，提出改進措施，避免同類風險再次發(fā)生。第六章保障措施第十六條資源保障公司為供應鏈風險預案管理提供必要的資源保障，包括應急資金、備用設備、應急物資（如關(guān)鍵原料庫存、應急運輸工具等）、人力資源等。各部門根據(jù)應急預案需求，提出資源配置計劃，經(jīng)管理小組審批后落實，確保應急處置時資源充足。第十七條培訓與宣傳定期組織供應鏈相關(guān)人員開展風險防控和應急處置培訓，普及風險識別方法、應急預案內(nèi)容和應急操作技能，提高全員風險意識和處置能力。通過內(nèi)部公告、培訓會議等形式宣傳供應鏈風險防控知識，營造全員參與的風險防控氛圍。第十八條溝通機制建立內(nèi)部快速溝通渠道，確保風險信息在各部門間及時傳遞；與核心供應商、承運商、客戶等建立常態(tài)化溝通機制，共享風險信息，提前制定協(xié)同應對方案。風險發(fā)生時，明確信息上報流程和溝通責任人，確保信息傳遞準確、及時。第七章監(jiān)督與考核第十九條監(jiān)督檢查風險應急管理小組每季度對供應鏈風險預案管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查風險識別的全面性、應急預案的可行性、應急演練的有效性、風險處置的及時性等。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知，跟蹤整改落實情況。第二十條考核評價將供應鏈風險預案管理工作納入相關(guān)部門和個人的績效考核體系，考核指標包括風險識別準確率、應急預案完善率、應急響應及時率、風險處置成功率等。對風險防控工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰獎勵；對未履行風險防控職責、應急預案落實不到位、風險處置不力導致公司損失的，按公司相關(guān)規(guī)定追究責任。第八章附則第二十一條制度銜接本制度與公司應急管理辦法、采購管理制度、物流管理制度等相關(guān)制度不一致的，以本制度為準；本制度未明確規(guī)定的，按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司其他制度執(zhí)行。第二十二條制度修訂本制度根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)