2026年建材制品公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司生產(chǎn)批次追溯管理工作，建立從原料采購、生產(chǎn)加工、成品檢驗到倉儲物流、售后服務(wù)的全鏈條追溯體系，確保每一批次產(chǎn)品均可查、可核、可追溯，及時排查質(zhì)量隱患，防范產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險，保障消費者合法權(quán)益，提升公司產(chǎn)品質(zhì)量管控水平和市場競爭力，結(jié)合建材制品生產(chǎn)經(jīng)營實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有建材制品的生產(chǎn)批次管理，包括各類陶瓷制品、新型建材、裝飾材料等產(chǎn)品，涵蓋原料采購驗收、生產(chǎn)計劃制定、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗入庫、倉儲保管、出庫發(fā)貨、售后服務(wù)等全流程的批次追溯管理，涉及生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、采購部門、倉儲部門、銷售部門等相關(guān)職能部門及所有生產(chǎn)作業(yè)人員。第三條核心原則1.全程追溯原則：產(chǎn)品從原料投入到最終交付的全流程，均需建立批次關(guān)聯(lián)記錄，確保每一批次產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)軌跡清晰可查；2.批次唯一原則：每一批次產(chǎn)品賦予唯一的批次編號，編號規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范，確保不重復(fù)、易識別、便追溯；3.記錄真實原則：所有追溯相關(guān)記錄需真實、準確、完整，如實反映實際情況，不得虛構(gòu)、篡改或遺漏關(guān)鍵信息；4.快速響應(yīng)原則：發(fā)生質(zhì)量問題時，能夠通過追溯體系快速定位問題批次、涉及范圍及原因，及時采取管控措施；5.責(zé)任到人原則：明確各環(huán)節(jié)追溯管理責(zé)任主體，確保追溯要求落實到位，相關(guān)記錄可追溯至具體責(zé)任人。第四條組織職責(zé)1.生產(chǎn)部門：作為生產(chǎn)批次追溯管理牽頭部門，負責(zé)生產(chǎn)批次編號分配、生產(chǎn)過程批次記錄、生產(chǎn)數(shù)據(jù)整理歸檔，配合追溯查詢和問題排查；2.質(zhì)量部門：負責(zé)原料、半成品、成品的檢驗數(shù)據(jù)記錄與追溯，參與批次質(zhì)量問題分析，監(jiān)督追溯制度執(zhí)行情況；3.采購部門：負責(zé)原料采購批次記錄，提供原料供應(yīng)商信息、采購批次編號、到貨驗收記錄等追溯相關(guān)資料；4.倉儲部門：負責(zé)原料、成品的倉儲批次管理，記錄入庫、出庫、庫存等信息，確保批次流轉(zhuǎn)清晰可查；5.銷售部門：負責(zé)成品出庫后的發(fā)貨記錄、客戶信息登記，配合售后追溯查詢，反饋客戶質(zhì)量投訴相關(guān)批次信息；6.作業(yè)人員：嚴格按照制度要求做好本崗位批次記錄，確保記錄真實完整，配合追溯相關(guān)工作。第二章批次編號規(guī)則第五條批次編號編制要求1.批次編號由生產(chǎn)部門統(tǒng)一編制，遵循“唯一性、可讀性、可追溯性”原則，確保每一批次產(chǎn)品對應(yīng)唯一編號，便于識別和查詢；2.批次編號包含關(guān)鍵追溯信息，至少涵蓋生產(chǎn)日期（年月日）、產(chǎn)品類別代碼、生產(chǎn)線代碼、流水號等核心要素，具體編碼規(guī)則由生產(chǎn)部門制定并統(tǒng)一執(zhí)行；3.批次編號一經(jīng)分配不得隨意更改，生產(chǎn)過程中需嚴格按照分配的批次編號進行記錄和標識；4.批次編號規(guī)則需形成書面文件，相關(guān)部門和人員需熟練掌握，確保編碼和記錄規(guī)范一致。第六條批次劃分標準1.原料批次：以同一供應(yīng)商、同一生產(chǎn)日期、同一規(guī)格型號的原料為一個采購批次，采購部門按要求編制采購批次編號；2.生產(chǎn)批次：以同一生產(chǎn)計劃、同一生產(chǎn)工藝、同一生產(chǎn)線、連續(xù)生產(chǎn)的相同規(guī)格產(chǎn)品為一個生產(chǎn)批次，生產(chǎn)部門在生產(chǎn)前分配生產(chǎn)批次編號；3.當生產(chǎn)過程中出現(xiàn)原料更換、工藝調(diào)整、設(shè)備維修等影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵變化時，需重新劃分生產(chǎn)批次并分配新的批次編號。第三章各環(huán)節(jié)追溯管理第七條原料采購與驗收追溯1.采購部門在原料采購時，需記錄供應(yīng)商名稱、聯(lián)系方式、原料名稱、規(guī)格型號、采購批次編號、采購數(shù)量、生產(chǎn)日期等信息；2.原料到貨后，倉儲部門核對采購批次信息，質(zhì)量部門按采購批次進行檢驗，記錄檢驗結(jié)果、檢驗人員、檢驗日期等信息；3.檢驗合格的原料入庫時，倉儲部門建立原料批次臺賬，明確原料采購批次編號、入庫日期、存儲位置、領(lǐng)用記錄等，實現(xiàn)原料批次可追溯；4.不合格原料按公司不合格品管理規(guī)定處理，相關(guān)處理記錄需與采購批次編號關(guān)聯(lián)存檔。第八條生產(chǎn)過程追溯1.生產(chǎn)部門在生產(chǎn)前，將分配的生產(chǎn)批次編號通知各生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在生產(chǎn)現(xiàn)場顯著位置標識批次編號，確保作業(yè)人員清晰識別；2.原料領(lǐng)用環(huán)節(jié)，記錄領(lǐng)用原料的采購批次編號、領(lǐng)用數(shù)量、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用人員，建立生產(chǎn)批次與原料批次的關(guān)聯(lián)關(guān)系；3.生產(chǎn)作業(yè)過程中，記錄生產(chǎn)批次編號、生產(chǎn)開始時間、結(jié)束時間、生產(chǎn)線號、操作人員、工藝參數(shù)、設(shè)備運行狀態(tài)等信息；4.生產(chǎn)過程中的半成品檢驗，質(zhì)量部門按生產(chǎn)批次進行檢驗，記錄檢驗項目、檢驗數(shù)據(jù)、檢驗結(jié)果、不合格項處理情況；5.生產(chǎn)完成后，生產(chǎn)部門整理生產(chǎn)批次記錄，形成生產(chǎn)批次追溯報告，與質(zhì)量檢驗記錄一并歸檔。第九條成品檢驗與入庫追溯1.成品生產(chǎn)完成后，生產(chǎn)部門按生產(chǎn)批次申請成品檢驗，提交生產(chǎn)批次編號、生產(chǎn)記錄等相關(guān)資料；2.質(zhì)量部門按生產(chǎn)批次進行全項目檢驗，記錄檢驗數(shù)據(jù)、檢驗結(jié)論、檢驗人員、檢驗日期，出具成品檢驗報告，檢驗報告需注明生產(chǎn)批次編號；3.檢驗合格的成品入庫時，倉儲部門核對生產(chǎn)批次編號、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量等信息，建立成品批次臺賬，記錄入庫日期、存儲位置、入庫人員等；4.不合格成品需單獨存放并標識，記錄處理方式、處理結(jié)果，相關(guān)記錄與生產(chǎn)批次編號關(guān)聯(lián)存檔。第十條倉儲與出庫追溯1.倉儲部門對成品實行批次分區(qū)存放，不同批次產(chǎn)品分開管理，避免混批，確保批次標識清晰可見；2.成品出庫時，倉儲部門按銷售訂單要求，記錄出庫成品的生產(chǎn)批次編號、數(shù)量、出庫日期、發(fā)貨單號、收貨單位等信息；3.倉儲部門定期對庫存成品進行盤點，核對批次臺賬與實際庫存的一致性，發(fā)現(xiàn)問題及時排查并記錄；4.所有倉儲相關(guān)記錄需按批次歸檔，確保成品入庫、存儲、出庫全流程可追溯。第十一條售后追溯1.銷售部門建立成品發(fā)貨追溯臺賬，記錄每批產(chǎn)品的生產(chǎn)批次編號、發(fā)貨單號、客戶名稱、聯(lián)系方式、交貨日期、產(chǎn)品數(shù)量等信息；2.接到客戶質(zhì)量投訴或產(chǎn)品質(zhì)量反饋時，銷售部門第一時間核實涉及產(chǎn)品的生產(chǎn)批次編號、購買日期、使用情況等信息，反饋給質(zhì)量部門和生產(chǎn)部門；3.相關(guān)部門根據(jù)批次編號開展追溯查詢，核實原料批次、生產(chǎn)過程、檢驗記錄等信息，分析質(zhì)量問題原因，制定整改和處理措施；4.售后追溯處理結(jié)果需記錄存檔，形成閉環(huán)管理，為后續(xù)質(zhì)量改進提供依據(jù)。第四章記錄管理與追溯實施第十二條追溯記錄管理1.追溯相關(guān)記錄包括原料采購記錄、驗收檢驗記錄、生產(chǎn)過程記錄、成品檢驗報告、入庫出庫記錄、發(fā)貨記錄、售后處理記錄等；2.記錄可采用電子化或紙質(zhì)化方式，電子化記錄需使用公司指定的管理系統(tǒng)，紙質(zhì)化記錄需使用統(tǒng)一格式的表單，記錄內(nèi)容需清晰、規(guī)范、完整；3.所有追溯記錄需注明對應(yīng)的批次編號，確保與批次信息關(guān)聯(lián)，記錄人員需簽字或電子確認，明確責(zé)任；4.追溯記錄需按批次分類歸檔，電子化記錄定期備份，紙質(zhì)化記錄裝訂成冊存放，保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后2年，或符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低保存期限。第十三條追溯實施流程1.追溯查詢時，需以批次編號為核心依據(jù)，由相關(guān)部門提出追溯申請，說明追溯目的、批次編號、查詢范圍等信息；2.牽頭部門收到追溯申請后，組織相關(guān)部門調(diào)取對應(yīng)批次的各類記錄，按原料采購、生產(chǎn)過程、成品檢驗、倉儲出庫、售后等環(huán)節(jié)逐層追溯；3.追溯過程中需核實各環(huán)節(jié)記錄的一致性和完整性，明確批次流轉(zhuǎn)軌跡、涉及的原料批次、操作人員、檢驗情況等關(guān)鍵信息；4.追溯完成后，形成追溯報告，明確追溯結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析及處理建議，報相關(guān)管理層審批后落實。第五章監(jiān)督與責(zé)任第十四條監(jiān)督檢查1.生產(chǎn)部門聯(lián)合質(zhì)量部門定期對生產(chǎn)批次追溯管理情況進行自查，每月抽查不少于3個生產(chǎn)批次的追溯記錄，核查記錄的完整性和真實性；2.公司管理層每季度組織一次全面監(jiān)督檢查，評估制度執(zhí)行效果，重點檢查批次編號規(guī)范、記錄完整性、追溯可操作性等情況；3.檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知，明確整改責(zé)任人和整改期限，跟蹤整改落實情況，確保問題閉環(huán)處理。第十五條責(zé)任追究1.對未按規(guī)定編制批次編號、擅自更改批次信息的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，限期整改；2.因記錄不完整、不真實導(dǎo)致無法追溯的，或虛構(gòu)、篡改追溯記錄的，給予相關(guān)責(zé)任人通報批評，情節(jié)嚴重的按公司相關(guān)制度處理；3.因追溯管理不到位，導(dǎo)致質(zhì)量問題無法及時排查和處理，造成公司損失或不良影響的，追究相關(guān)部門和責(zé)任人的管理責(zé)任；4.對嚴格執(zhí)行本制度、在追溯管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，公司給予表彰和獎勵。第六章