河北省蓮池區(qū)《證券從業(yè)之證券市場基本法

律法規(guī)》考試完整版(綜合卷)

第I部分單選題(100題)

L下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()o

A：收益性

B：保密性

C：風(fēng)險性

D：安全性

答案：D

2.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本

原則的說法，錯誤的是()o

A：證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及

其它合法權(quán)益

B：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶

的投訴

C：證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公

司的證券

D：證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)

履行保密

答案：D

3.下列說法錯誤的是()o

A：主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

B：主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人

C：中介機構(gòu)對相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件

真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D：公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少

一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

答案：B

4.自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有()年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有()年以上金融產(chǎn)品

設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者

中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)

務(wù)的注冊會計師和律師。

A：1；2

B：2；1

C：1；1

D：2；2

答案：D

5.以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是()o

A：經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

B：自行決定簽約

C：決定保證金的收取

D：自行決定開戶

答案：A

6.關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()o

A：申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B：證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C：申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

D：中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

答案：D

7.證券公司應(yīng)當(dāng)按。編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督

管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A：月

B：季

C：日

D：年

答案：B

8.下列說法錯誤的是()o

A：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對

產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付

B：資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品

的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為

剛性兌付

C：經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類

持牌金融機構(gòu)進(jìn)行懲處

I)：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品

保本保收益的，視龍剛性兌付

答案：B

9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查,

并在自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A：10

B：30

C：15

D：20

答案：B

10.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保

薦的保薦機構(gòu)不得超過()O

A：三家

B：一家

C：兩家

D：四家

答案：C

11.(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是

()

A：成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)

許可證注銷手續(xù)

B：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可

證注銷手續(xù)

C：期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷

手續(xù)

1)：期貨公司分支機溝在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動

答案：A

12.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持()的前

提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國

債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品

等風(fēng)險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理

計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

A：收益性

B：償還性

C：流動性

D：返還性

答案：C

13.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限

一般為()O

A：6年

B：2年

C：3年

D：1年

答案：C

14.下列說法錯誤的是()o

A：向客戶提供證券沒資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并

在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

B：同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

C：證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)

執(zhí)業(yè)

D：證券投資咨詢?nèi)藛T符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國

證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)

業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

答案：D

15.基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并

處違法所得()罰款.。

A：1倍以上3倍以下

B：1倍以上5倍以下

C：1倍以上7倍以下

I)：1倍以上10倍以下

答案：B

16.(2018年真題)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額

超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議

的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A：45355

B：45325

C：45293

D：45294

答案：B

17.我國證券市場法律法規(guī)體系，是以()為核心的。

A：《證券法》

B：《證券投資基金法》

C：《刑法》

D：《公司法》

答案：A

18.股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公

開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個月的創(chuàng)

新層掛牌公司。

A：30

B：15

C：12

D：24

答案：C

19.《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事

會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是()

A：內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

B：證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

C：董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

D：證券公司董事會每年至少召開一次會議

答案：D

20.經(jīng)營機構(gòu)告知投賓者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投

資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相

關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別

的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)()。

A：直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B：進(jìn)行書面風(fēng)險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

C：不予理睬

D：拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

答案：D

21.某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該

信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其()，沒收違法所得，并

處以違法所得()的罰款。

A：給予警告；一倍以上五倍以下

B：處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C：暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下

D：責(zé)令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下

答案：D

22.下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有

()

A：H、III.IV

B：I、II、III、IV

C：I、II

D：HI、IV

答案：D

23.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前(??)名股東的

名單和持股數(shù)額。

A：5

B：20

C：10

D：15

答案：C

24.中國證監(jiān)會于()年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)

定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A：2012

B：2010

C：2011

D：2013

答案：A

25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是

()O

A：申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條

件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易

的情形

B：依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

C：要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

D：信息披露的一般原則規(guī)定及要求

答案：C

26.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收

購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B：當(dāng)?shù)卣?/p>

C：中國人民銀行

D：財政部

答案：A

27.(2019年真題)申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會

計師事務(wù)所審計的公司最近()年的財務(wù)會計報告。

A：5

B：2

C：1

D：3

答案：D

28.各會員在集合管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)

站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A：3

B：1

C：5

D：2

答案：C

29.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券

資產(chǎn)管理賬戶之

A：30萬元以上60萬元以下

B：10萬元以上60萬元以下

C：40萬元以上60萬元以下

D：20萬元以上60萬元以下

答案：A

30.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證

券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。

A：分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

B：分類評價每季度進(jìn)行一次

C：證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

D：證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)

與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分

或扣分

答案：D

31.證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分

支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許

可證。

A：證券交易所

B：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D：中國證券業(yè)協(xié)會

答案：C

32.證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提

供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自

協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A：2

B：3

C：4

D：5

答案：D

33.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算

機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除

職務(wù)之日起未逾()年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A：2

B：5

C：3

D：1

答案：B

34.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)

規(guī)則的說法，錯誤的是()?

A：另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不

得投資于高杠桿

B：另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將

另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算

后日勺市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

C：另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu),

明確決策權(quán)限和決策

D：另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

答案：D

35.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是()o

A：向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承

諾

B：投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)

C：使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

D：在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明

答案：B

36.()是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。

A：監(jiān)事會

B：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

C：高級管理人員

D：董事會

答案：B

37.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民

幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

A：1億元

B：2億元

C：5億元

D：5000萬元

答案：D

38.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

手續(xù)時，需報送的材料不包括()O

A：基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

B：主要投資方向及艱據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C：基金募集賬戶和基金清算賬戶

D：采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

答案：C

39.證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，

存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的，O及其派出機構(gòu)可以按照《證券法》

第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管

理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

A：中國人民銀行

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：中國證監(jiān)會

I):中國銀行業(yè)協(xié)會

答案：C

40.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未

有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，

中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、

重點關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采

取()個月到()個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)

行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者

采取證券市場禁入的措施。

A：24；50

B：12；60

C：12；50

D：24；60

答案：B

41.下列選項中，說法正確的是0。

A：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、

選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

B：同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

C：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票

等證券形式的資產(chǎn)

D：證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性

答案：B

42.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近()年末金融資產(chǎn)不低

于500萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投

資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)

化成為專業(yè)投資者。

A：1；1

B：3；1

C：1；3

D：1；2

答案：A

43.下列說法，錯誤的是()o

A：證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價

值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

B：證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券

公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及

證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

C：發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券

公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或

者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見,

制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為

D：總體而言，證券沒資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研

究報告

答案：A

44.某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關(guān)于下列行為，符

合《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的是()O

A：2018年2月28日獲批準(zhǔn)延期，延期到2020年1月1日

B：上述選項均不符合規(guī)定

C：2017年12月31日完成重組

D：2018年4月11日完成重組，且未申請延期

答案：C

45.基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄

露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處()O

A：1萬元以上50萬元以下罰款

B：10萬元以上30萬元以下罰款

C：1萬元以上30萬元以下罰款

D：10萬元以上50萬元以下罰款

答案：B

46.下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()o

A：有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)

B：有公司住所

C：發(fā)起人符合法定人數(shù)

D：有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

答案：D

47.合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽

名、蓋章后，在()日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合

伙企業(yè)注銷登記。

A：10

B：20

C：15

D：30

答案:C

48.證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采

取的暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括()

個月。

A：6

B：24

C：12

D：36

答案：A

49.下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是()。

A：公司經(jīng)營發(fā)生困難的

B：對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

C：違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

D：對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的

事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

答案：A

50.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)

部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下

關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是()o

A：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有

關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%,

且不得少于3人

B：合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

C：證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)

的部門進(jìn)行區(qū)分

I)：合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

答案：A

51.(2016年真題)下列選項中，說法正確的是()o

A：證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)

造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動

B：某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C：股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能

通過

D：甫限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際

價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其

差額

答案：A

52.一家公司發(fā)行證券進(jìn)行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是

()O

A：行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦

法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重

情節(jié)

B：行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)

債券辦法等發(fā)行文件

C：行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文

件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券

D：行為人因過失制昨了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募

集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

答案：A

53.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)

令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

并處()罰款。

A：30萬元以上60萬元以下

B：所募資金1%以上10%以下

C：所募資金1%以上5%以下

D：10萬元以上100萬元以下

答案：C

54.證券公司()的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資

管理，協(xié)調(diào)安排公亙資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動

性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

A：流動性風(fēng)險管理部門

B：經(jīng)理層

C：監(jiān)事會

D：董事會

答案：A

55.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審

計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款。

A：15

B：20

C：5

D：10

答案：D

56.除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券

公司經(jīng)營()、為客戶提供()的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)

的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A：證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

B：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；麥產(chǎn)管理服務(wù)

C：證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

D：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

答案：C

57.（2018年真題）下列說法錯誤的是（），

A：證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用

采取糾正措施

B：證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性進(jìn)行核查

D：證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動

答案：A

58.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）o

A：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提

取

B：公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之

前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損

C：法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司

注冊資本的30%

I）：公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

答案：C

59.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事

O,其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義獨

立立戶管理。

A：證券資產(chǎn)管理；證券交易所

B：證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

C：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

D：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：C

60.公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接

或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他

關(guān)系被稱為()o

A：從屬關(guān)系

B：控制關(guān)系

C：依附關(guān)系

D：關(guān)聯(lián)關(guān)系

答案：D

6L(2016年真題)下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中,

說法正確的是()O

A：情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍

以上5倍以下罰金

B：情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下

罰金

C：單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役

D:情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

答案：B

62.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由()予以

取締。

A：證券交易所

B：工商管理機關(guān)

C：公安機關(guān)

D：證券監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：D

63.下列融資保證金比例的公式正確的是()。

A：融資保證金比例二保證金+(融券買入證券數(shù)量X賣出價格)X100%

B：融資保證金比例二保證金+(融券買入證券數(shù)量X買入價格)X100%

C：融資保證金比例二保證金?(融資買入證券數(shù)量又賣出價格)X100%

I)：融資保證金比例二保證金?(融資買入證券數(shù)量又買入價格)X100%

答案：D

64.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()的個人投資者，為《公司債券發(fā)行

與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A：500萬元

B：1000萬元

C：300萬元

D：2000萬元

答案：C

65.(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯

誤的是()O

A：主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最

近2年無重大違法違規(guī)記錄

B：有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

C：有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)

D：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

答案：A

66.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、

變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后

果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上1()萬

元以下罰金。

A：03:05:00

B：3；1

C：5；1

D：5；5

答案：C

67.以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有()o

A：當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)

事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

B：對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違

法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的

C：當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身

自由等無法正常履行職責(zé)的

D：以上都是

答案：D

68.()是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。？

A：做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演

練

B：根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)

難備份系統(tǒng)

C：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D：制定并嚴(yán)格執(zhí)行，言息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)

務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

答案：C

69.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義

務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的

以下保密措施錯誤的是()O

A：與公司工作人員簽署保密文件

B：建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

C：證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信

息進(jìn)行保密

1)：對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備

形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測

答案：C

70.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可

以向()設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。

A：證券業(yè)協(xié)會

B：國務(wù)院

C：證監(jiān)會

D：證券交易所

答案：D

71.我國的基金強制托管制度于()年建立。

A：1998

B：2000

C：2006

D：2010

答案：A

72.按照《中國證券登記結(jié)算有限公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指有》，

下列說法中錯誤的是()O

A：“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，無論是否有資產(chǎn)托

管人，都應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人辦理

B：“產(chǎn)品”中包括合格境外機構(gòu)投資者(QFII)依法設(shè)立的證券投資

產(chǎn)品

C：特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上?；蛏?/p>

圳公司任意一地臨柜提交申請，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)

務(wù)平臺提交賬戶開立申請，不得由證券公司等開戶代理機構(gòu)代為辦理

I):“特殊機構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、

信托公司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體

答案：A

73.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，

股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資

比例不得低于()%

A：0.75

B：0.7

C：0.8

D：0.85

答案：D

74.下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行

保薦職責(zé)的是()O

A：上市公司發(fā)行新股

B：上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C：發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

D：首次公開發(fā)行股票并上市

答案：C

75.下列主體不得作為普通合伙人的有()。

A：I、H、IV

B：I、II、III、IV

C：I、IV

D：II、III

答案：B

76.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于

證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）O

A：應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理

規(guī)定

B：中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

C：應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)無權(quán)作出行政處罰

答案：D

77.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所

聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)

業(yè)注冊登記。

A：20日

B：30日

C：10日

I）：5日

答案：C

78.下列選項，屬于托管人職責(zé)的是（）o

A：按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

B：監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明

書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)

管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C：按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

D：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基

礎(chǔ)資產(chǎn)

答案：B

79.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是()。

A：國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

B：在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

C：非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

D：在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

答案：D

80.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)

當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

A：20

B：10

C：5

D：15

答案：B

81.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合

同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()

交由客戶簽字確認(rèn)。

A：風(fēng)險揭示書

B：身份確認(rèn)書

C：業(yè)務(wù)合同書

D：賬戶信息表

答案：A

82.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國

人民銀行應(yīng)對其采取()。

A：處50萬元以上200萬元以下罰款

B：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C：沒收違法所得

D：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

答案：A

83.證券公司、證券沒資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)擔(dān)任上市公司

獨立財務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時履行報告、

公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在（）另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A：1個月內(nèi)

B：20個工作日內(nèi)

C：3個月內(nèi)

I）：20個工作日后

答案：A

84.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A：誠實守信、勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先

B：誠實守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先

C：誠實守信、勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先

I）：誠實守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先

答案：A

85.（2016年真題）下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是

OO

A：期貨經(jīng)紀(jì)公司

B：證監(jiān)會

C：證券交易所

I）：商業(yè)銀行

答案：B

86.下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()o?

A：公平

B：公開

C:誠實信用

D：平等

答案：B

87.(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是()

A：因違紀(jì)行為被開除的警察

B：剛本科畢業(yè)的小王

C：因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員

I)：因違紀(jì)行為被開除的證券公司從業(yè)人員

答案：B

88.(2017年真題)有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審

查、監(jiān)督或者檢查的是()O

A：合規(guī)部

B：監(jiān)事會

C:證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D：合規(guī)負(fù)責(zé)人

答案：D

89.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人

員，申請注冊登記%()O

A：證券研究員

B：證券咨詢師

C：證券投資顧問

D：證券分析