證券公司風險控制主管業(yè)務風險防范績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分風險識別與評估能力風險識別準確率30%95%根據(jù)風險事件的實際發(fā)生情況，識別準確的風險事件數(shù)與總風險事件數(shù)的比例，比例越高得分越高。風險評估等級符合度90%評估的風險等級與實際風險等級的符合程度，符合度越高得分越高。風險評估報告及時性98%按時提交風險評估報告的比例，比例越高得分越高。新興風險識別數(shù)量3識別并上報的新興風險數(shù)量，按實際識別數(shù)量計分，最多不超過5個。風險評估工具使用熟練度100%評估工具使用效率及準確性，通過系統(tǒng)記錄的評估操作時間及錯誤率進行評分。風險控制措施有效性風險控制措施實施率35%98%已制定的風險控制措施在規(guī)定時間內實施的百分比，比例越高得分越高。風險控制措施執(zhí)行效果85%風險控制措施實施后，相關風險事件發(fā)生頻率的降低幅度，降低幅度越大得分越高。風險控制方案合理度90%風險控制方案的合理性及可行性由內部評審委員會進行評分，分數(shù)越高得分越高。風險控制成本效益比80%風險控制措施的實施成本與風險降低效果的比值，比值越低得分越高。風險控制措施持續(xù)改進次數(shù)4根據(jù)風險評估結果，對風險控制措施進行持續(xù)改進的次數(shù)，按實際改進次數(shù)計分，最多不超過6次。風險監(jiān)控與預警能力風險監(jiān)控覆蓋率20%95%監(jiān)控的風險點數(shù)與總風險點數(shù)的比例，比例越高得分越高。風險預警及時性99%風險預警信息在風險事件發(fā)生前的提前量，提前量越大得分越高。風險預警準確率90%預警的風險事件與實際發(fā)生風險事件的符合程度，符合度越高得分越高。風險監(jiān)控報告質量85%監(jiān)控報告的完整性、準確性及可讀性由內部評審委員會進行評分，分數(shù)越高得分越高。風險監(jiān)控系統(tǒng)使用效率100%風險監(jiān)控系統(tǒng)使用頻率及操作準確性，通過系統(tǒng)記錄的使用時長及錯誤率進行評分。風險合規(guī)與溝通協(xié)作合規(guī)操作符合度15%98%實際操作與合規(guī)要求的符合程度，符合度越高得分越高。風險信息傳遞有效性90%向相關部門及人員傳遞風險信息的準確性和及時性，通過內部反饋進行評分?？绮块T協(xié)作滿意度85%與其他部門的協(xié)作效率及效果，通過內部滿意度調查進行評分。風險培訓參與度100%參與風險相關培訓的次數(shù)及考核通過率，按實際參與次數(shù)及考核通過率計分。風險事件處理完整性95%風險事件處理的完整性和閉環(huán)性，通過風險事件處理記錄進行評分。本考核表用于評定證券公司風險控制主管在業(yè)務風險防范方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)主管在各個維度的實際表現(xiàn)，對照指標進行評分。權重分配如下：風險識別與評估能力占30%，風險控制措施有效性占35%，風險監(jiān)控與預警能力占20%，風險合規(guī)與溝通協(xié)作占15%。所有指標評分需客觀、公正，并確保最終得分的準確性和一致性。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：