煙草行業(yè)自查自糾報告標準格式一、報告前言闡述自查自糾工作的背景與目的，需結合煙草行業(yè)監(jiān)管要求（如國家煙草專賣局相關規(guī)定、企業(yè)內部管理規(guī)范）及自身合規(guī)發(fā)展需求，說明工作的合法性與必要性。簡要說明自查啟動時間、覆蓋周期及組織架構（如成立由企業(yè)主要負責人牽頭的自查工作組），體現(xiàn)工作的嚴肅性與組織保障。二、自查范圍與內容（一）組織架構與制度體系重點核查企業(yè)組織架構是否健全，各部門在生產、銷售、監(jiān)管等環(huán)節(jié)的職責邊界是否清晰；制度體系是否覆蓋煙草業(yè)務全流程（含煙葉種植收購、卷煙生產銷售、物流配送、內部審計等），內容是否與現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范一致，是否存在制度空白或滯后性問題。（二）生產經營全流程1.煙葉環(huán)節(jié)：檢查種植合同簽訂合規(guī)性（是否超計劃種植、虛假簽約），收購流程是否嚴格執(zhí)行等級標準、價格政策，煙葉調撥、存儲管理是否規(guī)范（庫存臺賬與實物是否相符、倉儲安全措施是否到位）。2.卷煙生產與銷售：核查生產計劃執(zhí)行情況（是否超計劃生產、違規(guī)調撥），銷售渠道管理是否合規(guī)（客戶資質審核、訂單管理、明碼標價執(zhí)行），是否存在向無證戶銷售、低價傾銷或捆綁銷售等行為。3.物流配送：檢查配送流程規(guī)范性，包括運輸車輛管理（是否合規(guī)備案、GPS監(jiān)控是否有效）、配送單據(jù)管理（是否全程可追溯）、到貨確認環(huán)節(jié)真實性（是否虛假簽收、截留卷煙）。（三）內部監(jiān)管與風險防控評估內部審計、紀檢監(jiān)察等部門履職情況，檢查是否定期開展合規(guī)審計、廉政風險排查；風險防控機制是否健全，針對煙葉收購、卷煙銷售、資金管理等重點環(huán)節(jié)，是否建立“識別-評估-應對”的閉環(huán)管理體系，是否存在監(jiān)管盲區(qū)。（四）合規(guī)與廉政建設核查企業(yè)及員工是否嚴格遵守《煙草專賣法》《煙草行業(yè)廉政規(guī)定》，是否存在商業(yè)賄賂、利益輸送、違規(guī)關聯(lián)交易等行為；廉政教育與合規(guī)培訓是否常態(tài)化，員工合規(guī)意識與風險防范能力是否達標。三、自查實施情況說明自查的具體方式：資料審查：查閱制度文件、業(yè)務臺賬、財務憑證、合同協(xié)議等，驗證制度執(zhí)行與業(yè)務開展的一致性；現(xiàn)場檢查：對生產車間、倉儲庫區(qū)、物流站點、銷售終端實地核查，核對實物與臺賬數(shù)據(jù)，檢查操作流程合規(guī)性；人員訪談：與關鍵崗位、一線員工訪談，了解制度知曉度、流程執(zhí)行難點及潛在風險。同時，明確自查的時間跨度、參與人員（如財務、業(yè)務、風控部門）、覆蓋的業(yè)務單元（如卷煙廠、煙葉產區(qū)、銷售分公司），體現(xiàn)工作的全面性。四、問題梳理與成因分析（一）問題分類梳理將問題按“制度執(zhí)行類”“流程管理類”“風險防控類”“意識能力類”分類，逐項說明表現(xiàn)（如“某煙葉收購站存在超等級收購記錄，未嚴格執(zhí)行等級標準”），避免模糊表述。（二）成因深度分析針對問題，從制度設計、執(zhí)行監(jiān)督、人員能力、文化建設等層面剖析根源。例如，制度執(zhí)行不到位可能源于“培訓不足，員工對操作標準理解偏差”；流程漏洞可能源于“部門職責交叉未明確，審核環(huán)節(jié)人為簡化”。五、整改措施與落實計劃（一）針對性整改方案針對每個問題制定“一問題一方案”，明確整改措施（如修訂制度、優(yōu)化流程、補充培訓）、責任部門（具體到部門/崗位）、整改時限（分“立行立改”“限期整改”“長期推進”），確保措施可落地。（二）長效機制建設結合整改，提出完善制度、優(yōu)化監(jiān)管、加強文化建設的長效舉措。例如，建立“月度合規(guī)檢查+季度風險評估”機制，開展“合規(guī)文化月”活動，將合規(guī)指標納入績效考核。六、總結與展望總結自查成果（如問題數(shù)量、整改完成率、風險排除情況），客觀評價合規(guī)管理現(xiàn)狀，明確后續(xù)方向（如深化合規(guī)管理、加強跨部門協(xié)同、提升數(shù)字化風控能力），體現(xiàn)企業(yè)合規(guī)發(fā)展的決心。七、附件材料（可選）報告可附以下材料增強說服力：自查工作清單（含檢查項、結果、佐證材料索引）；問題整改臺賬（含描述、措施、完成情況、驗收意見）；相關憑證復印件（如違規(guī)單據(jù)、培訓記錄、制度修訂稿）；員工訪談記錄、現(xiàn)場檢查照片