第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函(7篇)金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇1為保證__________工作順利開(kāi)展：一、基本事項(xiàng)本承諾函由承諾人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾人”）就所從事的__________工作，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，就金融產(chǎn)品合規(guī)事宜作出如下專(zhuān)項(xiàng)承諾。承諾人系該工作的直接責(zé)任人，對(duì)承諾內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。本承諾函旨在明確合規(guī)責(zé)任，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。承諾人已充分知曉并嚴(yán)格遵守《_________商業(yè)銀行法》《_________證券法》《金融違法行為處罰辦法》等法律法規(guī)，以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章、規(guī)范性文件。承諾人承諾所從事的__________工作，必須符合國(guó)家金融監(jiān)管政策，保證金融產(chǎn)品的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)可控性。二、核心要求承諾人承諾遵循以下核心要求：（一）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。保證金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、推廣、銷(xiāo)售及管理等環(huán)節(jié)均符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，杜絕任何違法違規(guī)行為。（二）履行盡職調(diào)查義務(wù)。對(duì)金融產(chǎn)品的發(fā)行主體、資金用途、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等關(guān)鍵信息進(jìn)行全面核查，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（三）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離措施。在業(yè)務(wù)操作中，嚴(yán)格區(qū)分不同產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，防止利益沖突及風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅?。（四）加?qiáng)信息披露管理。保證金融產(chǎn)品的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示、合同條款等信息充分、清晰地告知投資者，保障投資者知情權(quán)。三、具體執(zhí)行承諾人承諾采取以下具體措施，保證金融產(chǎn)品合規(guī)：（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)。在金融產(chǎn)品立項(xiàng)前，組織專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估，保證產(chǎn)品符合監(jiān)管要求。每日開(kāi)展__________次產(chǎn)品合規(guī)性自查，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題及時(shí)整改。（二）銷(xiāo)售行為規(guī)范。在產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中，嚴(yán)格審查客戶(hù)資質(zhì)，保證投資者符合產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)承受能力要求。每月開(kāi)展__________次銷(xiāo)售合規(guī)培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí)。（三）資金管理監(jiān)控。建立資金流向監(jiān)控機(jī)制，每日核對(duì)資金使用情況，保證資金用途與產(chǎn)品合同約定一致。每周開(kāi)展__________次資金合規(guī)性審計(jì)。（四）檔案管理完善。對(duì)金融產(chǎn)品的各類(lèi)文件、合同、憑證等資料進(jìn)行完整歸檔，保證存檔時(shí)間符合監(jiān)管要求。每季度開(kāi)展__________次檔案完整性檢查。（五）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，每月組織__________次應(yīng)急演練，保證在發(fā)生合規(guī)事件時(shí)能夠及時(shí)處置。四、責(zé)任與監(jiān)督承諾人承諾建立以下保障機(jī)制，保證合規(guī)要求落到實(shí)處：（一）內(nèi)部監(jiān)督制度。設(shè)立合規(guī)監(jiān)督崗位，對(duì)金融產(chǎn)品的全流程進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)覺(jué)違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)并采取糾正措施。每半年開(kāi)展__________次內(nèi)部合規(guī)評(píng)估。（二）外部審計(jì)機(jī)制。定期聘請(qǐng)獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)對(duì)金融產(chǎn)品的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)果作為考核依據(jù)。每年至少開(kāi)展__________次外部合規(guī)審查。（三）責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本承諾函的行為，承諾人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處分、民事賠償及刑事責(zé)任。（四）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。根據(jù)監(jiān)管政策及市場(chǎng)變化，定期修訂和完善合規(guī)管理制度，保證持續(xù)符合監(jiān)管要求。每月開(kāi)展__________次合規(guī)政策更新培訓(xùn)。承諾人已充分理解并承諾嚴(yán)格遵守上述內(nèi)容，如有任何違反，愿意承擔(dān)全部責(zé)任。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇21.總則本承諾函由承諾人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾人”）就其從事金融產(chǎn)品相關(guān)活動(dòng)，依據(jù)《_________證券法》《_________反洗錢(qián)法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會(huì)公眾作出如下承諾，以明確合規(guī)義務(wù)及責(zé)任。2.承諾事項(xiàng)承諾人鄭重承諾（1）嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，保證所有金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行、銷(xiāo)售及管理等環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)要求；（2）建立并完善內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)崗位職責(zé)，定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）金融產(chǎn)品信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息；（4）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配，禁止向不適宜投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品；（5）持續(xù)監(jiān)控產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況，保證產(chǎn)品存續(xù)期間各項(xiàng)指標(biāo)符合監(jiān)管要求及內(nèi)部質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其中服務(wù)質(zhì)量參數(shù)需達(dá)到__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)；（6）積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，及時(shí)整改發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。3.雙方責(zé)任承諾人承諾對(duì)其作出之承諾承擔(dān)全部法律責(zé)任。若因違反本承諾函約定，導(dǎo)致監(jiān)管處罰、民事賠償或聲譽(yù)損失，承諾人愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會(huì)公眾的監(jiān)督。4.附則本承諾函自承諾人簽署之日起生效。本承諾有效期自__________至__________。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇3合同編號(hào)：__________一、引言值此本人/本單位作為金融產(chǎn)品發(fā)行方/銷(xiāo)售方/參與者，就所涉及的金融產(chǎn)品合規(guī)事宜，向貴方/相關(guān)部門(mén)作出鄭重承諾之際，謹(jǐn)此聲明，本人/本單位充分理解并嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)所制定的一切相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，特此出具本承諾函，以示對(duì)本承諾函所述各項(xiàng)內(nèi)容的嚴(yán)肅性和真實(shí)性。二、承諾內(nèi)容1.承諾概述1.1本人/本單位承諾，就所涉及的金融產(chǎn)品，其發(fā)行、銷(xiāo)售、推廣及管理等各環(huán)節(jié)，均嚴(yán)格遵守《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《_________證券法》、《_________保險(xiǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章制度。1.2本人/本單位承諾，所發(fā)行的金融產(chǎn)品均符合國(guó)家金融政策導(dǎo)向，其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益分配等均合法合規(guī)，不存在任何違法違規(guī)行為。1.3本人/本單位承諾，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融產(chǎn)品的監(jiān)管工作，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，并按要求進(jìn)行信息披露。2.產(chǎn)品合規(guī)性承諾2.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)合規(guī)2.1.1本人/本單位承諾，所設(shè)計(jì)的金融產(chǎn)品均符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的各項(xiàng)要求，產(chǎn)品名稱(chēng)、特征、功能等均清晰明確，不存在任何誤導(dǎo)性宣傳或虛假陳述。2.1.2本人/本單位承諾，將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的流程進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)，保證產(chǎn)品設(shè)計(jì)的安全性、合規(guī)性和適宜性。2.1.3本人/本單位承諾，對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。2.2產(chǎn)品發(fā)行合規(guī)2.2.1本人/本單位承諾，所發(fā)行的金融產(chǎn)品均按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序進(jìn)行發(fā)行，并取得必要的許可或備案。2.2.2本人/本單位承諾，將嚴(yán)格按照發(fā)行說(shuō)明書(shū)中的承諾進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行，不存在任何虛假發(fā)行或違規(guī)發(fā)行行為。2.2.3本人/本單位承諾，將及時(shí)、準(zhǔn)確地披露產(chǎn)品發(fā)行信息，并保證投資者能夠充分知曉產(chǎn)品信息。2.3產(chǎn)品銷(xiāo)售合規(guī)2.3.1本人/本單位承諾，將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的銷(xiāo)售規(guī)范進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售，保證銷(xiāo)售行為合法合規(guī)。2.3.2本人/本單位承諾，將如實(shí)向投資者披露產(chǎn)品信息，并保證投資者充分理解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和收益。2.3.3本人/本單位承諾，將嚴(yán)格遵守投資者適當(dāng)性管理要求，保證將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的投資者。3.風(fēng)險(xiǎn)管理承諾3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1.1本人/本單位承諾，將建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)金融產(chǎn)品進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。3.1.2本人/本單位承諾，將定期對(duì)金融產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理措施。3.1.3本人/本單位承諾，將如實(shí)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)因素，并保證投資者充分知曉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋3.2.1本人/本單位承諾，將采取有效措施控制金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案。3.2.2本人/本單位承諾，將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，保證風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.2.3本人/本單位承諾，將建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置。3.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通3.3.1本人/本單位承諾，將定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并及時(shí)溝通風(fēng)險(xiǎn)管理措施。3.3.2本人/本單位承諾，將在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者報(bào)告，并采取措施進(jìn)行處置。3.3.3本人/本單位承諾，將建立與投資者的溝通機(jī)制，及時(shí)解答投資者疑問(wèn)，并收集投資者反饋意見(jiàn)。4.信息披露承諾4.1信息披露內(nèi)容4.1.1本人/本單位承諾，將按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的披露要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露金融產(chǎn)品的相關(guān)信息。4.1.2本人/本單位承諾，將披露金融產(chǎn)品的募集說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等文件，并保證文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.1.3本人/本單位承諾，將披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)因素、收益分配、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等信息，并保證投資者能夠充分知曉產(chǎn)品信息。4.2信息披露方式4.2.1本人/本單位承諾，將通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的披露方式披露金融產(chǎn)品信息，并保證信息披露的公開(kāi)性和透明度。4.2.2本人/本單位承諾，將保證信息披露的及時(shí)性，并在信息發(fā)生變化時(shí)及時(shí)更新披露內(nèi)容。4.2.3本人/本單位承諾，將保證信息披露的準(zhǔn)確性，并避免任何誤導(dǎo)性陳述或虛假披露行為。5.內(nèi)部控制承諾5.1內(nèi)部控制制度5.1.1本人/本單位承諾，將建立健全內(nèi)部控制制度，保證金融產(chǎn)品各環(huán)節(jié)的合規(guī)性。5.1.2本人/本單位承諾，將定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，保證內(nèi)部控制制度的有效性。5.1.3本人/本單位承諾，將明確內(nèi)部控制責(zé)任，并保證內(nèi)部控制責(zé)任得到有效落實(shí)。5.2內(nèi)部控制執(zhí)行5.2.1本人/本單位承諾，將嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，保證金融產(chǎn)品各環(huán)節(jié)的合規(guī)性。5.2.2本人/本單位承諾，將定期對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，并及時(shí)發(fā)覺(jué)和糾正內(nèi)部控制缺陷。5.2.3本人/本單位承諾，將建立內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制，并保證內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制的有效性。5.3內(nèi)部控制培訓(xùn)5.3.1本人/本單位承諾，將定期對(duì)員工進(jìn)行內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和內(nèi)部控制能力。5.3.2本人/本單位承諾，將保證員工充分理解內(nèi)部控制制度，并能夠按照內(nèi)部控制制度的要求進(jìn)行操作。5.3.3本人/本單位承諾，將定期對(duì)內(nèi)部控制培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)改進(jìn)內(nèi)部控制培訓(xùn)內(nèi)容和方法。6.法律責(zé)任承諾6.1違規(guī)責(zé)任6.1.1本人/本單位承諾，如違反本承諾函所述各項(xiàng)內(nèi)容，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。6.1.2本人/本單位承諾，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并如實(shí)提供相關(guān)資料。6.1.3本人/本單位承諾，將采取有效措施糾正違規(guī)行為，并避免類(lèi)似違規(guī)行為再次發(fā)生。6.2損害賠償責(zé)任6.2.1本人/本單位承諾，如因違反本承諾函所述各項(xiàng)內(nèi)容給投資者造成損失，將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2.2本人/本單位承諾，將積極配合投資者進(jìn)行損失賠償，并保證損失得到有效賠償。6.2.3本人/本單位承諾，將建立損失賠償機(jī)制，并保證損失賠償機(jī)制的有效性。6.3法律后果6.3.1本人/本單位承諾，如違反本承諾函所述各項(xiàng)內(nèi)容，將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果，并接受司法機(jī)關(guān)的制裁。6.3.2本人/本單位承諾，將積極配合司法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，并如實(shí)提供相關(guān)資料。6.3.3本人/本單位承諾，將采取有效措施糾正違法行為，并避免類(lèi)似違法行為再次發(fā)生。三、承諾效力3.1本承諾函自簽署之日起生效，具有法律效力。3.2本承諾函一式多份，分別報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者及本人/本單位存檔。3.3本承諾函內(nèi)容如有變更，本人/本單位將及時(shí)更新本承諾函，并重新簽署。四、結(jié)語(yǔ)本人/本單位再次強(qiáng)調(diào)，將嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)所制定的一切相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，保證金融產(chǎn)品的合規(guī)性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。特此承諾！承諾人（單位名稱(chēng)）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）簽名：__________簽訂日期：__________年__________月__________日金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇4合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________產(chǎn)品或服務(wù)嚴(yán)格遵守《_________金融法》及相關(guān)法律法規(guī)。1.3本單位承諾__________不包含任何非法金融活動(dòng)或違規(guī)行為。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，保證__________事項(xiàng)的合法合規(guī)性。2.2本單位承諾__________嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)政策要求，定期進(jìn)行合規(guī)自查。2.3本單位承諾__________對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書(shū)任何條款，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償?shù)取?.2本單位承諾__________積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。3.3若因本單位違規(guī)行為導(dǎo)致第三方權(quán)益受損，本單位承諾__________承擔(dān)全部賠償責(zé)任。四、生效條款4.1本承諾書(shū)自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書(shū)一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本單位承諾__________將嚴(yán)格遵守本承諾書(shū)內(nèi)容，特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇5合規(guī)保證書(shū)第一部分基本原則1.1甲方與乙方依據(jù)《_________金融法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿的原則，就金融產(chǎn)品合規(guī)事宜達(dá)成如下共識(shí)。1.2甲方系合法注冊(cè)并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備提供金融產(chǎn)品的合法資質(zhì)。1.3乙方系合法的自然人或法人，具備購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的相應(yīng)民事行為能力及經(jīng)濟(jì)實(shí)力。1.4雙方確認(rèn)，本保證書(shū)旨在明確金融產(chǎn)品合規(guī)要求，保證金融產(chǎn)品交易合法、合規(guī)、安全。第二部分承諾事項(xiàng)2.1產(chǎn)品合規(guī)性甲方保證其提供的金融產(chǎn)品符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。2.2風(fēng)險(xiǎn)揭示甲方承諾對(duì)乙方充分揭示金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，保證乙方在充分理解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行投資決策。2.3信息披露甲方保證按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露金融產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括產(chǎn)品運(yùn)作情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.4反洗錢(qián)甲方承諾嚴(yán)格遵守反洗錢(qián)法律法規(guī)，對(duì)乙方進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)等，保證金融產(chǎn)品交易不涉及洗錢(qián)、恐怖融資等非法活動(dòng)。2.5內(nèi)部控制甲方保證建立健全金融產(chǎn)品合規(guī)內(nèi)部控制體系，包括但不限于制度建設(shè)、流程管理、人員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等，保證金融產(chǎn)品合規(guī)運(yùn)作。2.6合規(guī)審查甲方承諾對(duì)金融產(chǎn)品進(jìn)行定期合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正不合規(guī)問(wèn)題，保證金融產(chǎn)品持續(xù)合規(guī)。2.7量化指標(biāo)甲方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%；乙方保證其提供的個(gè)人信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并配合甲方進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。第三部分保障措施3.1甲方設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品合規(guī)管理工作，保證金融產(chǎn)品合規(guī)要求得到有效落實(shí)。3.2甲方定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力，保證員工在履行職責(zé)時(shí)能夠遵守合規(guī)要求。3.3甲方建立金融產(chǎn)品合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工和客戶(hù)對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，并及時(shí)處理舉報(bào)事項(xiàng)。3.4甲方購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的合規(guī)保險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.5乙方承諾遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得利用金融產(chǎn)品進(jìn)行非法活動(dòng)。3.6乙方承諾配合甲方進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)等，保證金融產(chǎn)品交易合法、合規(guī)。3.7乙方設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品合規(guī)管理工作，保證金融產(chǎn)品合規(guī)要求得到有效落實(shí)。3.8乙方定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力，保證員工在履行職責(zé)時(shí)能夠遵守合規(guī)要求。3.9乙方建立金融產(chǎn)品合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工和客戶(hù)對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，并及時(shí)處理舉報(bào)事項(xiàng)。3.10乙方購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的合規(guī)保險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四部分其他約定4.1本保證書(shū)自雙方簽字或蓋章之日起生效。4.2本保證書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本保證書(shū)未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。4.4本保證書(shū)項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。承諾人（甲方）：________________________承諾人（乙方）：________________________簽訂日期：________________________金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇6關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須于本承諾生效前，全面核查項(xiàng)目涉及的所有法律法規(guī)及監(jiān)管要求，保證項(xiàng)目資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。必須組建符合資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，明確合規(guī)管理職責(zé)，制定詳細(xì)合規(guī)工作方案。嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動(dòng)前出現(xiàn)虛假陳述、隱瞞關(guān)鍵信息或違反相關(guān)法律法規(guī)的行為。二、實(shí)施過(guò)程承諾人在項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守《_________金融法》及相關(guān)金融業(yè)務(wù)規(guī)范，保證所有操作合法合規(guī)。必須建立并執(zhí)行嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目資金流向、風(fēng)險(xiǎn)敞口進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控與評(píng)估。必須定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，接受并配合監(jiān)管檢查。嚴(yán)禁利用項(xiàng)目進(jìn)行任何形式的非法集資、洗錢(qián)或擾亂市場(chǎng)秩序的活動(dòng)。嚴(yán)禁泄露任何未公開(kāi)的項(xiàng)目信息或客戶(hù)資料。三、后期評(píng)估承諾人在項(xiàng)目結(jié)束后，必須及時(shí)組織專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)評(píng)估，全面梳理項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成書(shū)面評(píng)估報(bào)告。必須將評(píng)估報(bào)告及所有相關(guān)合規(guī)文件完整歸檔，并按監(jiān)管要求提交備案。必須對(duì)項(xiàng)目涉及的各方進(jìn)行合規(guī)責(zé)任界定，保證所有后續(xù)事宜處理合法合規(guī)。嚴(yán)禁編造或篡改項(xiàng)目合規(guī)記錄，嚴(yán)禁以任何理由逃避合規(guī)責(zé)任。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人（簽名）：簽訂日期：__________年__月__日金融產(chǎn)品合規(guī)承諾函篇7根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書(shū)由承諾方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"承諾方"）與權(quán)利方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"權(quán)利方"）共同簽署，旨在明確承諾方在履行__________協(xié)議合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"協(xié)議合同"）項(xiàng)下義務(wù)時(shí)的合規(guī)性要求。1.2承諾方系依法設(shè)立并存續(xù)的法人或非法人組織，具備簽署及履行本承諾書(shū)所需的完全民事行為能力。1.3權(quán)利方系協(xié)議合同項(xiàng)下權(quán)益的合法擁有者，對(duì)承諾書(shū)的簽署及履行具有最終監(jiān)督權(quán)。1.4本承諾書(shū)構(gòu)成協(xié)議合同不可分割的一部分，其條款與協(xié)議合同具有同等法律效力，任何一方不得單方面變更或解除，但經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致除外。2.承諾與保證2.1承諾方保證，其所有行為及操作均符合中國(guó)境內(nèi)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及協(xié)議合同約定，包括但不限于《__