和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在食品安全管理體系及2范圍本程序適用于在公司食品安全管理體系及HACCP體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：a.業(yè)務(wù)開發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；b.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；c.供應(yīng)商評(píng)審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；d.銷售過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；e.過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；f.設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g.不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h.持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；i.當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。3.2各職能部門按其職權(quán)負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。4定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。4.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后(但還沒有結(jié)束),該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.4風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。4.5風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.6內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。4.7外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.8風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.9風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.10風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。4.11機(jī)遇評(píng)估：在機(jī)遇被識(shí)別后(但還沒有結(jié)束),該事件給各個(gè)方面造成的正面效益及其可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，機(jī)遇評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一正面事件或事物帶來效益的可能程度。4.12挑戰(zhàn)機(jī)遇：通過采取挑戰(zhàn)措施以應(yīng)對(duì)機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。4.13放棄機(jī)遇：當(dāng)應(yīng)用機(jī)遇挑戰(zhàn)措施的成本投入大于效益時(shí)，不針對(duì)性采取措施應(yīng)對(duì)，讓機(jī)遇事件自由發(fā)展。5管理程序5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在銷售和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，總經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)籌并指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別與評(píng)估，建立并制定評(píng)估準(zhǔn)則。各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在「風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表」。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的車間、過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：a.對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；b.銷售作業(yè)過程中的安全與污染物排放風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c.設(shè)備、工裝夾具、刀具對(duì)食品安全造成的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；d.產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；e.產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇①;f.過程失效的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇①。注①:設(shè)計(jì)失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和銷售過程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c.財(cái)產(chǎn)損失的多少；d.是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d.一般e.輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、(萬元)非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失≥不可恢復(fù)嚴(yán)重污染土壤和水體環(huán)境等環(huán)境事故重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥3個(gè)月10<財(cái)產(chǎn)損失≥5需較長時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)持續(xù)(1h以上)的超標(biāo)排行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間<3個(gè)月5<財(cái)產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)標(biāo)排放、相關(guān)方投訴地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受包扎即可財(cái)產(chǎn)損失<可短時(shí)恢復(fù)超標(biāo)瞬間排放超標(biāo)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工相關(guān)方不良反饋不影響1上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入「風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表」中。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生；d.有時(shí)發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%<發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生3有時(shí)發(fā)生1%<發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入「風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表」中。5.2.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：非常嚴(yán)重55嚴(yán)重448較嚴(yán)重3369一般22468輕微112345高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)不用采取措施，但因關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度極少發(fā)生1很少發(fā)生2偶爾發(fā)生3有時(shí)發(fā)生4經(jīng)常發(fā)生5非常嚴(yán)重5一般風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重4低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重3低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般2低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)輕微1低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《文件控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在「風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表」中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.2.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)5.2.4.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至9之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.2.4.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面：5.2.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。5.3機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)對(duì)已識(shí)別的機(jī)遇可能實(shí)現(xiàn)的影響和預(yù)期收益及其可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，機(jī)遇的影響和預(yù)期收益及其可能性的確認(rèn)用以確定機(jī)遇系數(shù)，之后根據(jù)機(jī)遇系數(shù)確定應(yīng)對(duì)措施。5.3.1機(jī)遇影響和預(yù)期收益評(píng)價(jià)準(zhǔn)則機(jī)遇影響和預(yù)期收益用于評(píng)價(jià)挑戰(zhàn)機(jī)遇可能實(shí)現(xiàn)的效益，根據(jù)對(duì)其的評(píng)估量化，若機(jī)遇挑戰(zhàn)有效后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及收益，包括但不限于以下方面的收益：a.提升顧客滿意；b.提升市場(chǎng)銷售；d.減少污染物排放，實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防；e.提升企業(yè)品牌及形象。注：當(dāng)在對(duì)機(jī)遇影響和預(yù)期收益進(jìn)行判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析機(jī)遇所帶來的收益層面，以便于更有效的對(duì)潛在的機(jī)遇采取措施。為便于識(shí)別機(jī)遇所帶來的影響，對(duì)機(jī)遇預(yù)期收益程度進(jìn)行區(qū)分，分為a.非常大b.很大c.比較大d.一般e.輕微下表為依據(jù)定義的機(jī)遇影響和收益程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)機(jī)遇的影響及其預(yù)期收益進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)機(jī)遇機(jī)遇的影響及其預(yù)影響和(萬元)(萬元)非常大提升顧客滿意率≥財(cái)產(chǎn)收益節(jié)約成本或排放均值<標(biāo)準(zhǔn)值重大國際、國內(nèi)影響5很大提升顧客滿意率≥10<財(cái)產(chǎn)收益≥510<節(jié)約成本≥5或排放均值<標(biāo)準(zhǔn)值省內(nèi)、行業(yè)影響4較大提升顧客滿意率≥5<財(cái)產(chǎn)收益≥5<節(jié)約成本≥或排放均值<標(biāo)準(zhǔn)值地區(qū)性影響3一般提升顧客滿意率≥0.1%財(cái)產(chǎn)收益節(jié)約成本或排放均值<標(biāo)準(zhǔn)值企業(yè)及周邊范圍2輕微基本無影響基本無收益基本無收益基本無影響不影響1影響收益度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從大原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其影響收益程度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)影響級(jí)別高的因素作為機(jī)遇影響收益度進(jìn)行險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》中。5.3.2機(jī)遇實(shí)現(xiàn)收益可能性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則機(jī)遇實(shí)現(xiàn)收益可能性是指潛在機(jī)遇實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的概率，為便于識(shí)別和定義，將概率定義為5級(jí)，如下所示：a.極有可能實(shí)現(xiàn)；b.非常可能實(shí)現(xiàn)；c.很可能實(shí)現(xiàn)；d.可能實(shí)現(xiàn)；e.不確定實(shí)現(xiàn)；通過對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)機(jī)遇實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益可能性的概率，對(duì)其可能發(fā)生的概率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：定義等級(jí)不確定實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)概率≤20%1可能實(shí)現(xiàn)20%<實(shí)現(xiàn)概率≤50%2很可能實(shí)現(xiàn)50%<實(shí)現(xiàn)概率≤70%3非常可能實(shí)現(xiàn)70%<實(shí)現(xiàn)概率≤90%4極有可能實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)概率≥90%5實(shí)現(xiàn)概率判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生概率不一致時(shí)，應(yīng)遵循從高原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素實(shí)現(xiàn)可能性較大時(shí)，依據(jù)實(shí)現(xiàn)可能性高的因素作為可能性概率險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表」中。5.3.3機(jī)遇挑戰(zhàn)的準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的機(jī)遇系數(shù)來判定是否應(yīng)對(duì)進(jìn)行挑戰(zhàn)，通過對(duì)機(jī)遇的影響收益度及其可能性評(píng)價(jià)后，通過計(jì)算機(jī)遇系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采機(jī)遇系數(shù)的計(jì)算如下公式：機(jī)遇系數(shù)=機(jī)遇影響及收益程度*可能性機(jī)遇系數(shù)的大小決定是否對(duì)機(jī)遇采取應(yīng)對(duì)措施，如下表要求：可能性影響程度不確定實(shí)現(xiàn)可能實(shí)現(xiàn)很可能實(shí)現(xiàn)非常可能實(shí)現(xiàn)極有可能實(shí)現(xiàn)非常大5很大48較大369一般2468輕微12345使用機(jī)遇系數(shù)作為參考值，下表為機(jī)遇系數(shù)的范圍及當(dāng)機(jī)遇系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：機(jī)遇系高機(jī)遇應(yīng)立即采取措施挑戰(zhàn)機(jī)遇一般機(jī)遇需采取措施挑戰(zhàn)機(jī)遇低機(jī)遇機(jī)遇較低，當(dāng)采取措施挑戰(zhàn)機(jī)遇引起的成本比機(jī)遇可能帶來的收益大時(shí)，放棄機(jī)遇機(jī)遇的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的機(jī)遇可實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益時(shí)，應(yīng)制定機(jī)遇挑戰(zhàn)措施并予以執(zhí)行。下表為識(shí)別機(jī)遇系數(shù)后，對(duì)機(jī)遇等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：可能性影響程度不確定實(shí)現(xiàn)可能實(shí)現(xiàn)很可能實(shí)現(xiàn)非?？赡軐?shí)現(xiàn)極有可能實(shí)現(xiàn)非常大一般機(jī)遇一般機(jī)遇高機(jī)遇高機(jī)遇高機(jī)遇很大低機(jī)遇一般機(jī)遇一般機(jī)遇高機(jī)遇高機(jī)遇較大低機(jī)遇一般機(jī)遇一般機(jī)遇一般機(jī)遇高機(jī)遇一般低機(jī)遇低機(jī)遇一般機(jī)遇一般機(jī)遇一般機(jī)遇輕微低機(jī)遇低機(jī)遇低機(jī)遇低機(jī)遇一般機(jī)遇在進(jìn)行機(jī)遇評(píng)估和應(yīng)對(duì)過程中，應(yīng)保持機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄，記錄的保持依據(jù)《文件控制程序》文件執(zhí)行，機(jī)遇評(píng)估分析和應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在「風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.3.4機(jī)遇應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的機(jī)遇進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)機(jī)遇采取措施，從而達(dá)到降低或消除機(jī)遇的目的，機(jī)遇應(yīng)對(duì)的方法包括：b.放棄機(jī)遇；5.3.4.1挑戰(zhàn)機(jī)遇挑戰(zhàn)機(jī)遇指有計(jì)劃地采取有效應(yīng)對(duì)措施挑戰(zhàn)機(jī)遇，一方面是盡可能地實(shí)現(xiàn)收益最大化，另一方面是提高實(shí)現(xiàn)收益的概率，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取挑戰(zhàn)機(jī)遇：a.按本文件要求的機(jī)遇評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出機(jī)遇系數(shù)為大于5的機(jī)b.總經(jīng)理經(jīng)評(píng)估認(rèn)有必要應(yīng)對(duì)的機(jī)遇。5.3.4.2放棄機(jī)遇是指機(jī)遇預(yù)期收益不明顯或收益較挑戰(zhàn)措施成本小時(shí)，放棄機(jī)遇，一般適用于那些造成收益較小的機(jī)遇，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取放棄機(jī)a.挑戰(zhàn)機(jī)遇措施所帶來的成本高于潛在機(jī)遇所帶來的收益時(shí)；b.無有效挑戰(zhàn)措施時(shí)；c.按本文件要求的機(jī)遇評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出機(jī)遇系數(shù)低于5的低機(jī)遇。5.3.4.3機(jī)遇管理的監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別機(jī)遇并綜合考慮對(duì)機(jī)遇應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)機(jī)遇系數(shù)過高時(shí)應(yīng)積極挑戰(zhàn)應(yīng)對(duì)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。機(jī)遇評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)