2024年海南省《證券從業(yè)之證券市場基本法

律法規(guī)》資格考試題庫有答案

第I部分單選題(100題)

1.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期

貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每o向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)

檢查報(bào)告。

A：季度

B：半年

C：月

D：年

答案：B

2.下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是()o

A：可以買賣基金份額

B：不可以買賣股權(quán)

C：可以買賣期權(quán)

D：不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

答案：B

3.根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料

虛假、有重大遺漏的，處OO

A:3萬元以上10萬元以下罰款

B：3萬元以上30萬元以下罰款

C：1萬元以上30萬元以下罰款

D：1萬元以上10萬元以下罰款

答案：A

4.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司

受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有

人名冊的證券市場主體是()。

A：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：證券交易所

D：中國證監(jiān)會

答案：A

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

A：公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

B：公司有重大違法行為

C：公司被宣告破產(chǎn)

D：公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期

限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

答案：B

6.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證

監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派

出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有0。

A：II、III

B：I、II、III、IV

C：I、II、IV

D：I、III.IV

答案：B

7.(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是()o

A：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)

行申請文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)

或者不予核準(zhǔn)的決定

B：發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

C：發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

D：證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在

證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

答案：A

8.(2016年真題)以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人

必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易

所作出書面報(bào)告，并予公告。

A：5

B：3

C：15

D：10

答案：B

9.對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)

重的，

A：1%以上3%以下

B：1%以上5%以下

C：5%以上

D：1%以下

答案：B

10.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年

度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括()

A：報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理

B：信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C：信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)

D：選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況

答案：D

11.證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。

A：證券交易所

B：國務(wù)院

C：中國證監(jiān)會

D：省級人民政府

答案：B

12.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出

資比例不得低于OO

A：0.45

B：0.85

C：0.6

D：0.9

答案：B

13.(2020年真題)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)

于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有OO

A：I、III、IV

B：II、III

C：I、IV

D：H、III.IV

答案：A

14.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行

為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾

O年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

A：4

B：2

C：5

D：3

答案：C

15.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)

部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于OO

A：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B：證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)

C：證券自營業(yè)務(wù)

D：融資融券業(yè)務(wù)

答案：B

16.證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)

系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于()O

A：事后排查

B：事前審查

C：事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

D：事后評估審計(jì)

答案：B

17.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反

業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予O處分，并記入證券期貨市場誠信檔案

數(shù)據(jù)庫。

A：通報(bào)批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改

B：通報(bào)批評；公開譴責(zé)

C：通報(bào)批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D：通報(bào)批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管

理人員

答案：B

18.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是()o

A：有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為

有限責(zé)任公司

B：有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

C：股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為

股份有限公司

D：有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更

為有限責(zé)任公司

答案：D

19.應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于()年。

A：5

B：10

C：7

D：3

答案：A

20.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理

是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下()不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵

守的基本要求。

A：不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

B：保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

C：有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信

息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

D：建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系

答案：D

21.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交

易所報(bào)送報(bào)告書。

A：10日

B：15個(gè)工作日

C：15日

I）：10個(gè)工作日

答案：D

22.下列選項(xiàng)中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A：證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B：證券公司營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)

C：證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D：證券公司減少注卅資本

答案:B

23.（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資

者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）O

A：I、II、IV

B：I、II、III

C：I、II、III.IV

I）：III、IV

答案：C

24.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息

披露義務(wù)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有OO

A：處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

B：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款

C：給予警告

D：責(zé)令改正

答案：B

25.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。

A：“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B：“股東會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C：“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制

D：“投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門''的二級體制

答案：A

26.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可

能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確

定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為

()O

A：C級

B：E級

C：D級

D：CC級

答案：C

27.同自營業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A：客戶資料的保密性

B：收益的不穩(wěn)定性

C：交易行為的自主性

D：選擇交易方式的自主性

答案：A

28.對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)

()O

A：督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

B：向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷

C：要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清

空證券后予以注銷

D：督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材

料

答案：C

29.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，

證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷。

A：1年

B：3年

C：2年

D：5年

答案：C

30.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公

司內(nèi)部控制內(nèi)容的是()O

A：業(yè)務(wù)創(chuàng)新

B：操作風(fēng)險(xiǎn)

C：自營業(yè)務(wù)

D：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

答案：B

31.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)

人員，主要包括()O

A：II、II

B：I、II

C：HEIV

D：I、IV

答案：B

32.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收

購行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A：6

B：3

C：1

D：12

答案：D

33.合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，()

可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

A：證券交易所

B：最高人民法院

C：國家外匯管理局

D：中國證監(jiān)會

答案：C

34.(2016年真題)根據(jù)《證券市場禁.入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行

政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)

重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取O證券市場禁人措施。

A：10—15年

B：終身

C：3—5年

I):5—10年

答案：D

35.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管

理的說法，錯(cuò)誤的是()O

A：收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公

司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B：證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺

市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專

用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

C：付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬

戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客

戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款

賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D：收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)

構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理

資金結(jié)算業(yè)務(wù)

答案：B

36.證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近()內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。

A：一年

B：半年

C：一個(gè)月

D：一季度

答案：B

37.發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A：30萬元以上300萬元以下

B：10萬元以上100萬元以下

C：5萬元以上30萬元以下

D：3萬元以上30萬元以下

答案：B

38.下列不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()o

A：要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

B：依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

C：信息披露的一般原則規(guī)定及要求

D：申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條

件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易

的情形

答案：A

39.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一

資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)

的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過()O

A：400億元

B：200億元

C：300億元

D：100億元

答案：C

40.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有

關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起

()個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A：7

B：1

C：3

D：5

答案：0

41.《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者

對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信

息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是()O

A：持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制

公司的情況發(fā)生較大變化

B：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或經(jīng)理無法

履行職責(zé)

D：公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易可能對公司的

資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

答案：A

42.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、()

和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)

系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)

制并確保運(yùn)行有效。

A：事中管控措施

B：事中監(jiān)管執(zhí)法

C：事中內(nèi)部控制體系

D：事中風(fēng)險(xiǎn)評估

答案：A

43.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是

()O

A：恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活

動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單

B：證券公司有合理翌由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名

單相關(guān)的，應(yīng)以口頭形式向所在地中國人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)報(bào)告

C：恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性

調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告

D：恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉

嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單

答案：B

44.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一段為()年。

A：1

B：4

C：2

D：3

答案：D

45.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事

O,其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(),以每個(gè)客戶的名義獨(dú)

立立戶管理。

A：證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

B：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

C：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：證券資產(chǎn)管理；證券交易所

答案：B

46.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的()進(jìn)行核查；發(fā)

現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已

經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

A：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

B：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C：審慎性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

D：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性

答案：B

47.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本

行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)

的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B：行業(yè)協(xié)會

C：中國證監(jiān)會

D：中國人民銀行

答案：B

48.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)?/p>

期債務(wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，()可以向人民法院提出對

證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

A：國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B：債權(quán)人

C：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

答案：A

49.自()年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證

券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》，對實(shí)施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶

提出了更為具體的要求。

A：2012

B：2013

C：2014

D：2011

答案：B

50.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),

接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正,

給予警告，沒收違法所得，并處以();沒有違法所得或者違法所得

不足10萬元的，處以()萬元以上30萬元以下的罰款。

A：1倍以上3倍以下；10

B：5倍以上10倍以下；5

C：1倍以上5倍以下；5

D：1倍以上5倍以下；10

答案：D

51.(2020年真題)滬港通中滬股通可交易的證券品種包括()o

A：I、IEIII、IV

B：I、IV

C：II、III、IV

D：I、II、III

答案：D

52.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(),以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立

戶管理。

A：證券公司

B：證券交易所

C：商業(yè)銀行

D：證券登記結(jié)算公司

答案：C

53.證券公司()應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公

司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)

注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A：股東(大)會

B：監(jiān)事會

C：董事會

I)：經(jīng)理層

答案：C

54.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改

正，給予警告的是()O

A：偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

B：允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C：交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

D：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

答案：D

55.(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是()o

A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B：經(jīng)理

C：副經(jīng)理

D：股東

答案：D

56.未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或

者管理期貨公司的股權(quán)。

A：財(cái)政部

B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C：人民銀行

D：工商管理部門

答案：B

57.證券公司應(yīng)建立健全相對集中權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。則

()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A：分支機(jī)構(gòu)

B：投資決策機(jī)構(gòu)

C：董事會

D：自營業(yè)務(wù)部門

答案：C

58.()為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi),

根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

A：股東(大)會

B：董事會

C：自營業(yè)務(wù)部門

D：投資決策機(jī)構(gòu)

答案：C

59.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化

的說法，錯(cuò)誤的有()

A：I、IEIV

B：I、III

c：n、in

D：n、in、iv

答案：A

60.一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()

個(gè)月。

A：6

B：9

C：12

D：3

答案：A

61.下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴

的有()。

A：I、II、III

B：II、III、IV

C：I、IV

D：I、II、III.IV

答案：B

62.私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募

基金備案材料齊備后()個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及

其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A：7

B：20

C：14

I)：10

答案：B

63.(2017年真題)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的

是()。

A：100人

B：76人

C：51人

D：25人

答案：D

64.(2017年真題)證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括

()O

A：專業(yè)性

B：平等

C：自愿

D：適當(dāng)性

答案:A

65.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證

券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證

券，沒收違法所得；處以()的罰款。

A：違法所得1倍以上5倍以下

B：3萬元以上60萬元以下

C：違法所得1倍以上10倍以下

D：30萬元以上60萬元以下

答案：C

66.證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測

試。

A：經(jīng)理層

B：監(jiān)事會

C：董事會

D：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：D

67.（2019年真題）（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

A：根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)

難備份系統(tǒng)

B：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

C：做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演

練

I）：制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)

務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

答案：B

68.（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有

關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）O

A：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有

關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資

格

B：保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采

取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)

管措施

C：保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，

自確定之H起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施

D：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有

關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

的，無論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任

答案：B

69.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募

集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開

信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有

上述行為的，將（），并處（）罰款。

A：責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B：責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

C：給予警告；10萬元以上100萬元以下

D：暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

答案：A

70.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。

A：凈資本和收益性

B：安全性和流動(dòng)性

C：凈資本和流動(dòng)性

D：收益性和安全性

答案：C

71.根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的是

（）O

A：證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)

務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委

托調(diào)研

B：擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市

公司列.入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公

司有關(guān)的證券研究報(bào)告

C：擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目

的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之

日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D：擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公

告發(fā)行價(jià)格之日起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

答案：B

72.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券

公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及

證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直

接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問

業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是(

A：與客戶簽訂證券役資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與

客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

B：業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

C：禁止以任何方式承諾或保證投資收益

D：證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)入賬戶收取

答案：C

73.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取()的方式。

A：拍賣競價(jià)

B：報(bào)價(jià)

C：標(biāo)購競價(jià)

D：集中競價(jià)

答案：D

74.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)

際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是

OO

A：證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B：證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證

券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

C：證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

D：證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類

業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。

答案：0

75.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立

董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的l/4o

A：總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

B：內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

C：證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

D：董事長、經(jīng)營管浬的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

答案：D

76.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A：分享基金投資收益

B：查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C：按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D：確定基金收益分配方案

答案：D

77.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證

券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣O0

A：5000萬元

B：2000萬元

C：1000萬元

D：1億元

答案：A

78.(2020年真題)下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是

()O

A：資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依

照本法的原則規(guī)定

B：政府債券、證券出資基金份額的上市交易

C：中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)

定的其他證券的發(fā)行和交易

D：在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國

證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)

定，處理并追究責(zé)任

答案：D

79.下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是()o

A：不可以買賣股權(quán)

B：可以買賣基金份額

C：不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

D：可以買賣期權(quán)

答案:A

80.未經(jīng)()的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A：中國人民銀行

B：國務(wù)院

C：中國證監(jiān)會

D：財(cái)政部

答案：C

81.發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與

本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過

首次公開發(fā)行股票數(shù)量的(),且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有

期限不少于()個(gè)月。

A：5%；12

B：10%；12

C：10%；6

D：5%；6

答案：B

82.在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由()根據(jù)法律和國務(wù)院

行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

A：中國證券業(yè)協(xié)會

B：中國證監(jiān)會

C：國務(wù)院

D：全國人民代表大會

答案：B

83.證券公司應(yīng)至少()對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行

調(diào)整。

A：每季度

B：每半年

C：每月

D：每年

答案：D

84.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、

變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后

果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬

元以下罰金。

A：03:05:00

B：3;1

C:5；1

D：5；5

答案：C

85.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是()o

A：負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

B：負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

C：對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)

D：根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、

可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

答案：B

86.關(guān)于發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘

請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機(jī)構(gòu))履行保薦職責(zé)，下列

說法錯(cuò)誤的是()。

A：上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

B：非首次公開發(fā)行股票

C：公開發(fā)行存托憑證

D：中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

答案：B

87.下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是。

A：采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方

式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B：向特定對象發(fā)行任券累計(jì)不超過200人

C：公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200

人

D：未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)

超過200人

答案：B

88.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員()o

A：可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

B：只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營銷

C：無須承擔(dān)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D：始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

答案：A

89.下列關(guān)于委托交易的說法中，錯(cuò)誤的是()o

A：客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等

指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

B：對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權(quán)直

接對客戶的交易委托采取限制措施

C：客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電

話委托和熱鍵委托等

D：客戶通過證券公司