合規(guī)管理考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題，20分）1.合規(guī)管理的核心是（）A.遵守法律法規(guī)B.企業(yè)利益最大化C.提高員工待遇D.擴(kuò)大市場(chǎng)份額2.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的主要責(zé)任人是（）A.基層員工B.中層管理者C.高層領(lǐng)導(dǎo)D.外部顧問(wèn)3.以下哪種不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.道德風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)4.合規(guī)管理的第一步是（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.制定制度C.培訓(xùn)教育D.監(jiān)督檢查5.企業(yè)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題后，首先應(yīng)該（）A.隱瞞不報(bào)B.立即整改C.追究責(zé)任D.向上級(jí)匯報(bào)6.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.合規(guī)管理包含風(fēng)險(xiǎn)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理包含合規(guī)管理D.相互關(guān)聯(lián)又有區(qū)別7.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的目標(biāo)（）A.確保企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)B.提升企業(yè)形象C.降低經(jīng)營(yíng)成本D.增加企業(yè)利潤(rùn)8.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵是（）A.領(lǐng)導(dǎo)重視B.員工參與C.制度完善D.資金投入9.合規(guī)管理部門(mén)的主要職責(zé)不包括（）A.制定合規(guī)政策B.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)C.進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)D.處理合規(guī)投訴10.企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理的主要目的是（）A.應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求B.提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力C.保障股東權(quán)益D.以上都是答案：1.A2.C3.C4.A5.B6.D7.D8.A9.C10.D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題，20分）1.合規(guī)管理的內(nèi)容包括（）A.法律法規(guī)B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部制度D.道德準(zhǔn)則2.合規(guī)管理體系應(yīng)包含以下要素（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)培訓(xùn)與教育D.合規(guī)監(jiān)督與問(wèn)責(zé)3.企業(yè)合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在（）A.避免法律風(fēng)險(xiǎn)B.提升企業(yè)信譽(yù)C.保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展D.增強(qiáng)員工凝聚力4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有（）A.問(wèn)卷調(diào)查B.訪談C.數(shù)據(jù)分析D.案例研究5.以下屬于合規(guī)管理的基本原則的有（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.適應(yīng)性原則D.有效性原則6.企業(yè)合規(guī)管理文化建設(shè)可以通過(guò)以下方式（）A.開(kāi)展合規(guī)宣傳活動(dòng)B.樹(shù)立合規(guī)榜樣C.將合規(guī)納入績(jī)效考核D.定期組織合規(guī)培訓(xùn)7.合規(guī)管理部門(mén)在企業(yè)中的作用有（）A.提供合規(guī)咨詢B.推動(dòng)合規(guī)制度建設(shè)C.監(jiān)督合規(guī)制度執(zhí)行D.代表企業(yè)參與法律訴訟8.合規(guī)管理中的監(jiān)督檢查方式包括（）A.定期檢查B.不定期抽查C.內(nèi)部審計(jì)D.外部審計(jì)9.企業(yè)制定合規(guī)制度時(shí)應(yīng)考慮（）A.法律法規(guī)變化B.行業(yè)特點(diǎn)C.企業(yè)自身情況D.員工意見(jiàn)10.以下哪些行為屬于合規(guī)行為（）A.如實(shí)申報(bào)納稅B.遵守環(huán)保規(guī)定C.保護(hù)商業(yè)秘密D.公平競(jìng)爭(zhēng)答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題，20分）1.合規(guī)管理只是企業(yè)高層的事情，與普通員工無(wú)關(guān)。（）2.只要企業(yè)不違反法律，就不存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）3.合規(guī)管理體系一旦建立就不需要更新。（）4.企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)來(lái)完全規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）5.合規(guī)培訓(xùn)只需要針對(duì)新員工進(jìn)行。（）6.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)該獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門(mén)。（）7.企業(yè)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題后，為了聲譽(yù)可以選擇不公開(kāi)。（）8.合規(guī)管理的效果可以通過(guò)企業(yè)的違規(guī)次數(shù)來(lái)衡量。（）9.制定合規(guī)制度時(shí)不需要考慮成本。（）10.合規(guī)文化建設(shè)對(duì)企業(yè)發(fā)展沒(méi)有實(shí)際作用。（）答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.√9.×10.×四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題，20分）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理的主要流程。答案：主要流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即找出可能的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度；制定應(yīng)對(duì)策略，如完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)等；監(jiān)督與改進(jìn)，持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行情況并根據(jù)結(jié)果改進(jìn)完善。2.企業(yè)如何提高員工的合規(guī)意識(shí)？答案：開(kāi)展定期合規(guī)培訓(xùn)，講解法規(guī)制度；樹(shù)立合規(guī)榜樣，表彰合規(guī)行為；將合規(guī)納入績(jī)效考核，激勵(lì)員工；營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，通過(guò)宣傳活動(dòng)等讓合規(guī)理念深入人心。3.合規(guī)管理部門(mén)與其他部門(mén)的關(guān)系是怎樣的？答案：合規(guī)管理部門(mén)獨(dú)立又相互協(xié)作。為其他部門(mén)提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)，監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)性；其他部門(mén)配合合規(guī)部門(mén)工作，提供信息，共同推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。4.企業(yè)在應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)采取哪些措施？答案：立即成立專項(xiàng)小組，全面調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)情況；停止相關(guān)違規(guī)行為；制定整改方案并嚴(yán)格執(zhí)行；及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善制度防止再次發(fā)生。五、討論題（每題5分，共4題，20分）1.討論合規(guī)管理與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。答案：合規(guī)管理為創(chuàng)新提供保障，確保創(chuàng)新在合法合規(guī)框架內(nèi)進(jìn)行，降低風(fēng)險(xiǎn)。而創(chuàng)新能推動(dòng)合規(guī)管理發(fā)展，促使企業(yè)探索新的合規(guī)方式。兩者相輔相成，合規(guī)的創(chuàng)新可提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有效創(chuàng)新能完善合規(guī)管理體系。2.談?wù)勅绾谓⒂行У暮弦?guī)監(jiān)督機(jī)制。答案：設(shè)立獨(dú)立監(jiān)督部門(mén)，明確職責(zé)權(quán)力；制定科學(xué)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)和流程；采用定期與不定期檢查結(jié)合，內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)并用；暢通舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工參與；對(duì)監(jiān)督結(jié)果及時(shí)處理反饋，持續(xù)優(yōu)化機(jī)制。3.當(dāng)企業(yè)面臨合規(guī)要求與經(jīng)濟(jì)效益沖突時(shí)應(yīng)如何抉擇？答案：應(yīng)優(yōu)先選擇遵守合規(guī)要求。短期看可能影響經(jīng)濟(jì)效益，但長(zhǎng)遠(yuǎn)看，違規(guī)會(huì)帶來(lái)法律制裁、聲譽(yù)受損等嚴(yán)重后果，影響企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。從戰(zhàn)略角度，合規(guī)經(jīng)營(yíng)能贏得市場(chǎng)信任