制造商供方審核檢查表范例在供應(yīng)鏈管理中，對(duì)制造商供方的審核是保障產(chǎn)品質(zhì)量、交付能力及合規(guī)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一份科學(xué)完善的審核檢查表，能幫助企業(yè)系統(tǒng)評(píng)估供方的綜合能力，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。以下結(jié)合行業(yè)實(shí)踐，提供制造商供方審核檢查表的范例及應(yīng)用要點(diǎn)，供企業(yè)在供方準(zhǔn)入、定期復(fù)評(píng)時(shí)參考。一、基本信息與資質(zhì)審核（一）供方主體資質(zhì)檢查內(nèi)容：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)特殊資質(zhì)（如3C認(rèn)證、特種設(shè)備制造許可等）的有效性；經(jīng)營(yíng)范圍是否覆蓋合作產(chǎn)品；是否存在經(jīng)營(yíng)異常、行政處罰記錄。檢查方法：查閱證書原件或通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)資質(zhì)查詢平臺(tái)核實(shí)；比對(duì)資質(zhì)范圍與合作產(chǎn)品的匹配性，如醫(yī)療器械供方需具備對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)備案憑證。（二）組織架構(gòu)與職責(zé)檢查內(nèi)容：是否設(shè)立質(zhì)量管理部門/崗位，職責(zé)是否明確；關(guān)鍵崗位（如質(zhì)量主管、工藝工程師）的任職資格與職責(zé)分工；是否建立跨部門協(xié)作機(jī)制（如訂單評(píng)審、問題整改小組）。檢查方法：查看組織架構(gòu)圖、崗位說明書；訪談質(zhì)量負(fù)責(zé)人，了解部門間協(xié)作流程（如新產(chǎn)品導(dǎo)入時(shí)的技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)協(xié)同機(jī)制）。（三）經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況檢查內(nèi)容：近一年的產(chǎn)能利用率、訂單飽和度；主要客戶結(jié)構(gòu)（是否依賴單一客戶）；財(cái)務(wù)報(bào)表中流動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等關(guān)鍵指標(biāo)（可通過第三方審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)簡(jiǎn)表評(píng)估）。檢查方法：訪談銷售或運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人，了解產(chǎn)能規(guī)劃與訂單交付記錄；分析財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，評(píng)估供方的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性（如連續(xù)虧損企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注履約風(fēng)險(xiǎn)）。二、質(zhì)量管理體系審核（一）體系認(rèn)證與運(yùn)行檢查內(nèi)容：是否通過ISO9001、IATF____等質(zhì)量管理體系認(rèn)證；認(rèn)證范圍是否覆蓋合作產(chǎn)品；體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件）是否與實(shí)際運(yùn)營(yíng)匹配。檢查方法：查閱認(rèn)證證書及有效期；抽取3-5份程序文件（如《不合格品控制程序》《糾正預(yù)防措施控制程序》），現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證執(zhí)行情況（如不合格品處理記錄是否與文件要求一致）。（二）文件管理與記錄控制檢查內(nèi)容：技術(shù)文件（圖紙、BOM表、工藝規(guī)程）的版本控制；質(zhì)量記錄（檢驗(yàn)報(bào)告、設(shè)備校準(zhǔn)記錄、培訓(xùn)記錄）的完整性、可追溯性；電子文檔的存儲(chǔ)與備份機(jī)制。檢查方法：隨機(jī)抽取某批次產(chǎn)品的全流程記錄（從原材料入庫到成品出庫），驗(yàn)證記錄的連續(xù)性；查看文件發(fā)放回收臺(tái)賬，確認(rèn)版本更新的及時(shí)性。（三）內(nèi)部審核與管理評(píng)審檢查內(nèi)容：近一年的內(nèi)部審核計(jì)劃、報(bào)告，是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)；管理評(píng)審的輸入（如客戶投訴、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況）與輸出（如改進(jìn)措施）；問題整改的有效性驗(yàn)證。檢查方法：查閱內(nèi)審報(bào)告中的不符合項(xiàng)清單，追蹤整改驗(yàn)證記錄；訪談管理者代表，了解管理評(píng)審對(duì)體系優(yōu)化的實(shí)際作用（如是否因評(píng)審結(jié)果調(diào)整了質(zhì)量目標(biāo)）。三、生產(chǎn)過程控制審核（一）生產(chǎn)設(shè)備與工裝管理檢查內(nèi)容：關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備（如注塑機(jī)、焊接設(shè)備）的維護(hù)計(jì)劃與記錄；工裝模具的校準(zhǔn)周期、磨損更換標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)備稼動(dòng)率統(tǒng)計(jì)與故障響應(yīng)機(jī)制。檢查方法：查看設(shè)備維護(hù)臺(tái)賬（如每日點(diǎn)檢表、年度保養(yǎng)計(jì)劃）；現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，驗(yàn)證維護(hù)記錄的真實(shí)性（如某臺(tái)設(shè)備的故障維修記錄是否與實(shí)際停機(jī)時(shí)間匹配）。（二）工藝與標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)檢查內(nèi)容：作業(yè)指導(dǎo)書（SOP）的完整性（是否覆蓋所有工序）；工藝參數(shù)的穩(wěn)定性（如焊接溫度、注塑壓力的監(jiān)控記錄）；員工是否按SOP操作（可通過現(xiàn)場(chǎng)觀察或視頻回放驗(yàn)證）。檢查方法：隨機(jī)抽取3個(gè)工序的SOP，對(duì)比現(xiàn)場(chǎng)操作是否一致；查看工藝參數(shù)監(jiān)控系統(tǒng)（如MES系統(tǒng)數(shù)據(jù)），分析參數(shù)波動(dòng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響。（三）物料管理與追溯檢查內(nèi)容：原材料供應(yīng)商的合格名錄及定期復(fù)評(píng)機(jī)制；物料批次管理（如原材料、半成品的批次號(hào)與生產(chǎn)工單的關(guān)聯(lián)）；緊急放行物料的審批流程與風(fēng)險(xiǎn)管控。檢查方法：查看原材料入庫檢驗(yàn)記錄與供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告；隨機(jī)抽取某批次成品，逆向追溯原材料批次、檢驗(yàn)報(bào)告及生產(chǎn)過程記錄，驗(yàn)證追溯鏈的完整性。四、產(chǎn)品檢驗(yàn)與驗(yàn)證（一）進(jìn)料檢驗(yàn)（IQC）檢查內(nèi)容：原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（是否與圖紙、技術(shù)協(xié)議一致）；檢驗(yàn)項(xiàng)目的覆蓋性（如外觀、尺寸、性能測(cè)試）；不合格原材料的處理方式（退貨、挑選、特采的審批流程）。檢查方法：查閱IQC檢驗(yàn)規(guī)程與近期檢驗(yàn)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)查看不合格品隔離區(qū)，驗(yàn)證特采物料的審批記錄（如某批次鋁型材因尺寸偏差特采，需確認(rèn)是否有設(shè)計(jì)部門的豁免審批）。（二）過程檢驗(yàn)（IPQC）與成品檢驗(yàn)（FQC）檢查內(nèi)容：過程檢驗(yàn)的抽樣方案（如AQL標(biāo)準(zhǔn)）；關(guān)鍵工序的首件檢驗(yàn)記錄；成品檢驗(yàn)的全項(xiàng)檢測(cè)（如功能測(cè)試、可靠性試驗(yàn)）與報(bào)告出具及時(shí)性。檢查方法：觀察IPQC巡檢記錄（如每2小時(shí)的巡檢頻次與問題記錄）；抽取近期3批成品的檢驗(yàn)報(bào)告，驗(yàn)證檢測(cè)項(xiàng)目是否覆蓋技術(shù)協(xié)議要求（如電子產(chǎn)品的EMC測(cè)試報(bào)告）。（三）檢測(cè)設(shè)備與實(shí)驗(yàn)室能力檢查內(nèi)容：檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)周期（如三坐標(biāo)測(cè)量?jī)x、拉力試驗(yàn)機(jī)）；實(shí)驗(yàn)室的CNAS認(rèn)證（如需）；非常規(guī)檢測(cè)項(xiàng)目的委外合作方資質(zhì)。檢查方法：查看設(shè)備校準(zhǔn)證書（確認(rèn)有效期與校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)）；現(xiàn)場(chǎng)參觀實(shí)驗(yàn)室，評(píng)估設(shè)備精度與環(huán)境控制（如恒溫恒濕實(shí)驗(yàn)室的溫濕度記錄）。五、物流與交付能力（一）倉儲(chǔ)與庫存管理檢查內(nèi)容：原材料、成品的倉儲(chǔ)條件（溫濕度、防塵、防潮措施）；庫存周轉(zhuǎn)率與呆滯料處理機(jī)制；先進(jìn)先出（FIFO）的執(zhí)行情況。檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)查看倉庫布局與物料標(biāo)識(shí)（如批次號(hào)、保質(zhì)期）；查閱庫存報(bào)表，分析呆滯料占比（如超過6個(gè)月未動(dòng)的物料是否有處置計(jì)劃）。（二）交付周期與應(yīng)急響應(yīng)檢查內(nèi)容：歷史訂單的交付及時(shí)率（近半年數(shù)據(jù)）；最小訂單交付周期（如緊急訂單的響應(yīng)時(shí)間）；產(chǎn)能波動(dòng)時(shí)的應(yīng)急方案（如委外加工、加班排產(chǎn)的可行性）。檢查方法：調(diào)取訂單交付記錄，計(jì)算及時(shí)率（如95%以上為合格）；模擬產(chǎn)能不足場(chǎng)景（如訂單量增加30%），訪談生產(chǎn)計(jì)劃負(fù)責(zé)人的應(yīng)對(duì)措施。（三）包裝與運(yùn)輸防護(hù)檢查內(nèi)容：產(chǎn)品包裝標(biāo)準(zhǔn)（是否符合運(yùn)輸、存儲(chǔ)要求）；防護(hù)措施（如防震、防靜電包裝）；運(yùn)輸合作方的資質(zhì)與保險(xiǎn)覆蓋。檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)查看成品包裝過程（如電子產(chǎn)品的防靜電袋、緩沖材料使用）；查閱運(yùn)輸合同，確認(rèn)是否購買貨損險(xiǎn)及賠付條款。六、合規(guī)性與社會(huì)責(zé)任（一）法律法規(guī)合規(guī)檢查內(nèi)容：產(chǎn)品是否符合RoHS、REACH等環(huán)保法規(guī)；勞動(dòng)用工是否合規(guī)（如勞動(dòng)合同簽訂率、社保繳納情況）；安全生產(chǎn)許可證與職業(yè)健康管理。檢查方法：查閱產(chǎn)品環(huán)保檢測(cè)報(bào)告（如第三方機(jī)構(gòu)出具的RoHS檢測(cè)）；查看員工花名冊(cè)與社保繳納記錄，訪談員工了解加班時(shí)長(zhǎng)（是否超過法定標(biāo)準(zhǔn)）。（二）環(huán)保與能源管理檢查內(nèi)容：廢氣、廢水、固廢的處理設(shè)施與排放達(dá)標(biāo)證明；能源消耗的統(tǒng)計(jì)與節(jié)能措施（如光伏電站、節(jié)能設(shè)備改造）。檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)查看環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)（如污水處理站的日處理量記錄）；查閱年度能源審計(jì)報(bào)告，評(píng)估單位產(chǎn)值能耗的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。（三）社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展檢查內(nèi)容：是否建立供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任管理體系（如禁止使用童工、反商業(yè)賄賂）；公益活動(dòng)參與情況（如扶貧、助學(xué)項(xiàng)目）。檢查方法：查閱供方的社會(huì)責(zé)任報(bào)告；訪談員工代表，了解企業(yè)福利政策（如帶薪年假、員工培訓(xùn)投入）。七、審核后續(xù)跟進(jìn)審核結(jié)束后，需根據(jù)檢查結(jié)果形成《供方審核報(bào)告》，明確合格、有條件合格、不合格的結(jié)論：對(duì)“有條件合格”的供方，需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改（如30天內(nèi)提交整改報(bào)告并驗(yàn)證）；對(duì)“不合格”的供方，啟動(dòng)淘汰流程或重新評(píng)估準(zhǔn)入條件。同時(shí)，建議建立供方動(dòng)態(tài)管理機(jī)制：每年度復(fù)評(píng)高風(fēng)險(xiǎn)供方，每?jī)赡陱?fù)評(píng)所有供方，結(jié)合