2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題及答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部

門認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)（）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。

A.基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)

C.基金桿管人

D.基金管理人

【答案】Ao上市開(kāi)放式基金的發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格

的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上

市開(kāi)放式基金。

2.上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1999年4月1日

B.2000年4月1日

C.1998年4月I日

D.1997年4月1日

【答案】Co1998年4月I日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度。

3.（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。

A.國(guó)務(wù)院

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】B。證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特殊停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人

應(yīng)依據(jù)證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告o

4.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）。

A.1000萬(wàn)份

B.200萬(wàn)份

C.100萬(wàn)份

D.50萬(wàn)份

【答案】C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)運(yùn)用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶（A股賬戶）

辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格

最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

5.下面的（）不屬于證券交易特征。

A.收益性

B.流淌性

C.平安性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

「正確答案」C

解析：證券交易特征：收益性、流淌性、風(fēng)險(xiǎn)性

6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（)

供應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

【答案】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租

用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司供應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌,

而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

7.按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在

上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)

可的其他證券。

A.交易金額B.賬戶用途

C.交易場(chǎng)所D.投資者種類

『答案』C按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

8.（）是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所供應(yīng)的資料必需真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

A.一樣性

B.合法性

C.規(guī)范性

D.真實(shí)性

【答案】D。開(kāi)立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所供應(yīng)的資料必需真實(shí)

有效，不得有虛假隱匿。

9在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤

價(jià)的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行業(yè)商確定。

A.5%

B.IO%

C.15%

D.30%

r答案』D,無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，出買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或

當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

10.（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者供應(yīng)最具特性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.專人服務(wù)

C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

D.郵寄服務(wù)

【答案】B。專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者供應(yīng)的最具特性化的服務(wù)。

11.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】B。融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融

券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際運(yùn)用資金和證券

之日起計(jì)算。

12.證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)限制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)限制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)限制的證券公司

D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)限制的證券公司

【答案】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)限制的期貨公

司的托付從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。

13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。

A.公司的不同產(chǎn)品

B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D.公司的服務(wù)

【答案】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增加自我

愛(ài)護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別實(shí)力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律愛(ài)護(hù)的非法證券活動(dòng)。

14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，

注冊(cè)資本最低限額為（）。

A.人民幣5000萬(wàn)元

B.人民幣10000萬(wàn)元

C.人民幣15000萬(wàn)元

D.人民幣50000萬(wàn)元

【答案】D。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可?以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)

務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資詢問(wèn)；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證

券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)：⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述

第①?③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一

的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本

最低限額為人民幣5億元。

15.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最終一筆交易前（）分鐘全部

交易的成交量加權(quán)平均數(shù)［含最終一-筆交易）。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】Ao上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最終一筆交易前1分鐘全

部交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最終一筆交易）。

16.證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)當(dāng)。

A.證券公司人員

B.會(huì)員高級(jí)管理人員

C.交易所管理人員

D.董事會(huì)人員

【答案】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各

項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)當(dāng)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人I?4名，依

據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。

17.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不

得低于50（X）萬(wàn)元人民幣

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)

營(yíng)行為

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必需運(yùn)用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

D.自營(yíng)買賣只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券

【答案】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1

億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）o

A.受到法律制裁

B.受到監(jiān)管懲罰

C.被實(shí)行監(jiān)管措施

D.遭遇財(cái)產(chǎn)損失

【答案】Bo證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、

行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公

認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被實(shí)行監(jiān)管

措施、遭遇財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受到監(jiān)管懲罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。

19.下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作

B.佶息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C.內(nèi)部限制不嚴(yán)

D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

【答案】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）

發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不吻，或在容展、運(yùn)作等方面不能保

障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順當(dāng)?shù)剡M(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因擔(dān)當(dāng)賠

償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

20.對(duì)于不采納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決看法，1股代表（）＜.

A.同意

B.反對(duì)

C.棄權(quán)

D.不確定

【答案】Ao對(duì)于采納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)：對(duì)于不采

納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決看法，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3

股代表?xiàng)墮?quán)。

21.下列關(guān)于采納限價(jià)托付方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以限價(jià)賣出證券

B.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券

D.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以限價(jià)買人證券

【答案】C。限價(jià)托付是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行托付指令時(shí)，必需按限定的價(jià)

格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必需以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于

限價(jià)賣出證券。

22.對(duì)情節(jié)嚴(yán)峻的異樣交易行為，證券交易所不得實(shí)行的措施是（）。

A.口頭或書(shū)面警告

B.約見(jiàn)談話

C.罰款

D.限制相關(guān)證券賬戶交易

【答案】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)峻的異樣交易行為，證券交易所可以視狀況實(shí)行下列措施：（1）

口頭或書(shū)面警示。（2）約見(jiàn)談話。（3）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。（4）限制相關(guān)證券賬戶交

易。（5）報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。（6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

23.最低備付（最低結(jié)算備附金限額）假如用于交收，（）必需補(bǔ)足。

A.當(dāng)日

B.次日

C.前一日

D.前兩日

【答案】Bo最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最

低備付限額，結(jié)算參加人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交

收.但不能劃出。假如用于交收，次日必需補(bǔ)足。

24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采納（）的報(bào)價(jià)方式。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書(shū)面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.傳真報(bào)價(jià)

【答案】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電

腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采納電腦報(bào)價(jià)方式。

25.在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采納（）方式。

A.公開(kāi)集中交易

B.價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷

C.大宗交易

D.雙邊競(jìng)價(jià)

【答案】A。依據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采納

公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（

A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體

C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體

D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

【答案】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參

加證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易參加人應(yīng)當(dāng)通

過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

27.（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

【答案】Bo考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

28.下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的是（）o

A.建立防火墻制度

B.加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限限制

C.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

【答案】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制的主要措施包拈：（1）建立防火墻制度。（2）加強(qiáng)自營(yíng)

賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限限制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保

投資過(guò)程事后可查證。（4）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控

自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。（6）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的訂

正與處理機(jī)制。（7）建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。（8）稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)

作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等狀況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。（9）加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道

德和誠(chéng)信教化，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自

營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例限制的主要措施。

29.以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。

A.上市公司董事長(zhǎng)突然死亡

B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

C.上市公司I/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

【答案】Co上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。

30.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

【答案】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上

市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

31.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可

轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。

A.IO(X)

B.2500

C.1000（）

D.25000

【答案】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必需是1手（100（）元面額）或1手的整數(shù)倍,

可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股戶轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)xlOCXH當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)

格二500x100820=25000（股）。

32.公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日公司

股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）

?！?/p>

A.1

B.1.60

C.2

D.4

【答案】C。教材184頁(yè)例題

33.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)依據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股品.依據(jù)（）

自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。

A.無(wú)償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

【答案】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記

日閉市后依據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。依據(jù)無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主

動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例賜予相應(yīng)數(shù)量。

34.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】C。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或

高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實(shí)際限制人

【答案】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際限制人及其董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于

所任公司職務(wù)可以獲得公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法

定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員：⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易

所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

人。

36.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的0。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

【答案】B。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管

要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變更，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

37.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司供應(yīng)服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分別

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C.必需運(yùn)用特地的股票賬戶和資金賬戶

D.加強(qiáng)監(jiān)管

【答案】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措

施有：從業(yè)人員要在思想上提高相識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)募信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市

場(chǎng)的正常交易秩序：為上市公司供應(yīng)服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員須分別；嚴(yán)格保密紀(jì)

律，有機(jī)會(huì)獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參加企業(yè)服務(wù)的人員自

覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；卻強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為

他人的證券交易供應(yīng)不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)覺(jué)馬上肅穆處理。

②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)覺(jué)違法違規(guī)行為則肅

穆處理。

38.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)運(yùn)用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶；證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券

交易所備案。

39.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，須要證券

經(jīng)紀(jì)商向其供應(yīng)（）。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.《客戶須知》

C.《證券交易托付代理協(xié)議書(shū)》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

『答案』B,客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，

須要證券經(jīng)紀(jì)商向其供應(yīng)《客戶須知》

40.證券公司進(jìn)夕亍自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主

選擇。

A.資金數(shù)量

B.交易量

C.交易品種

D.時(shí)間和條件

【答案】D。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣，由證

券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依肯定的時(shí)間、條件自主確定。

41.下列不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容的是（）。

A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必需剛好向社會(huì)公開(kāi)

B.股份公司的全部事項(xiàng)必需剛好向社會(huì)公布

C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必需依法剛好向社會(huì)公開(kāi)

D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必需剛好向社會(huì)公存

【答案】公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，要求證券交易參加各方應(yīng)依法剛好、真實(shí)、精確、

完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股

份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必需依法剛好向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必

需剛好向社會(huì)公布等。

42.自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有

兩年以上股票交易閱歷的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開(kāi)通

交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+lB.T+2

C.T+3D.T+5

I?答案」B,自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，

為具有兩年以上股票交易閱歷的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)

43.銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采納的是（）。

A.詢價(jià)交易方式

B.折價(jià)交易方式

C.眾人競(jìng)價(jià)方式

D.官方定價(jià)方式

【答案】A。銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采納詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和

確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

44.首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以依據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)

格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

A.主板上市的

B.創(chuàng)業(yè)板上市的

C.中小企業(yè)板上市的

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

『答案』C,首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市，發(fā)行人及其主承銷商可以依據(jù)初步詢

價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

45.在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）。

A.第三方存管制度

B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度

C.商業(yè)銀行托管制度

D.指令交易制度

【答案】A。在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。依掂這一

制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時(shí)在證券公司開(kāi)立《客戶交易結(jié)算資金

第三方存管協(xié)議》中的資金臺(tái)賬。

46.目前我國(guó)A股賬戶不行用于買賣（）。

A.B股

B.人民幣一般股票

C.債券

D.證券投資基金

【答案】A。A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用

于買賣人民幣一般股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不

在A股賬戶交易。

47.在（）狀況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.全價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.凈價(jià)交易

D.買賣價(jià)交易

【答案】C。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈

價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的狀況下,

成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則依據(jù)票面利率按天計(jì)算。

48.我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（）。

A.止損托付申報(bào)

B.止損限價(jià)托付申報(bào)

C.全額成交申報(bào)

D.限價(jià)申報(bào)

【答案】Do上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采納限價(jià)托付或市價(jià)托付

的方式托付會(huì)員買賣證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

49.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)

至少妥當(dāng)保存（）年。

A.7B.10

C.20D.30

『答案』C,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要

的材料應(yīng)至少妥當(dāng)保存2c年

50.依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（

A.B股

B.A股

C.債券

D.基金

【答案】C。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證明行當(dāng)口回轉(zhuǎn)交易，即投資者可

以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起

回轉(zhuǎn)交易。

51.依據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按。進(jìn)行

申報(bào)。

A.證券公司賬戶

B.證券公司席位

C.投資者資金賬戶

D.投資者證券賬戶

【答案】D。依據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按投

資者證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參加人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回

質(zhì)押券。

52.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法》規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折

算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易支配的星期分別適

用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

【答案】B?！稑?biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法》規(guī)定。對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)

交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)

算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除夕卜）在下一個(gè)有交

易支配的星期（有交易支配的星期指該星期至少有1個(gè)交易口未休市）分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折

算率。

53.限定性集合資產(chǎn)管理支配投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流淌性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證

券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該支配資產(chǎn)凈值的（）,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投

資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A.10%B.15%

C.20%D.25%

『答案』C,限定性集合資產(chǎn)管理支配投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流淌性強(qiáng)的股票等權(quán)益

類證券以及股票型證券投資基金的斐產(chǎn)，不得超過(guò)該支配資產(chǎn)凈值的20%

54.T+3滾動(dòng)交收適用于（

A.A股

B.基金

C.債券

D.B股

【答案】DoA、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。

55.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借入證券或款項(xiàng)，須要向證券公司提

交相應(yīng)的擔(dān)保物

B.客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納肯定的保證金，該保

證金必需是現(xiàn)金

C.將全部客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬

戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義全部

D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)匕由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信

用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用

【答案】B?？蛻粝蜃C券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納肯定的保證

金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵），同時(shí)將融資買入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。

56.在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。

F列各項(xiàng)中（）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B.托付銀行代理資金存取

C.結(jié)算公司代理資金存取

D.銀證轉(zhuǎn)賬存取

【答案】C。投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營(yíng)業(yè)部自設(shè)資

金柜臺(tái)來(lái)辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)托付給銀行代理、將證券營(yíng)業(yè)部資金核

算電腦系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。

57.在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有

關(guān)資料傳送（）。

A.相關(guān)證券公司

B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】C。補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)珞式將有關(guān)資料傳送中國(guó)結(jié)算公司，

中國(guó)結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公

司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

58.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)勝利者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。

A.按抽簽確定認(rèn)購(gòu)勝利者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)勝利者

C.按時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)勝利者

D.按客戶優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)勝利者

【答案】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)勝利者的確定方式不同：前者按抽簽確定;

后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定。

59.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率

為1.5%,則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）元。

A.147.70

B.147.78

C.147.80

D.148.00

「答案」Bo申購(gòu)手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：①凈申購(gòu)金額=10000+（1+1.5%）=9852.22（元）;

②申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78（元）。

60.證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融費(fèi)融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)

設(shè)一般證券賬戶并從事交易滿（）以上（試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上）。

A.半年B.1年

C.2年D.3年

『答案』A,證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)

部開(kāi)設(shè)一般證券賬戶并從事交易滿半年以上

二、多項(xiàng)選擇題

1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。

A.定價(jià)申報(bào)

B.雙邊報(bào)價(jià)

C.意向申報(bào)

D.成交申報(bào)

【答案】ABCDo《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，協(xié)

議平臺(tái)接受交易用戶下列類型的申報(bào)：①意向申報(bào)：②定價(jià)申報(bào)；③雙邊報(bào)價(jià)；④成交申報(bào):

⑤其他申報(bào)。

2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）o

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理支配的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)覺(jué)證券公司的投資或清算指令違反

法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改

正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金

往來(lái)

C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.平安保管集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)

【答案】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管

理支配資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致的損失

B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到懲罰而導(dǎo)致的損失

C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害

托付人的利益，導(dǎo)致?lián)?dāng)賠償責(zé)任而造成的損失

D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變

更把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

【答案】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理

風(fēng)險(xiǎn)；D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，

4.我國(guó)目前.上市公司分紅派息的主要形式有（）。

A.股票股利

B.實(shí)物紅利

C.現(xiàn)金股利

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過(guò)程，也是股東實(shí)

現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

5.下列屬于我國(guó)證券公司的干脆營(yíng)銷渠道的是（）。

A.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

B.期貨公司

C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.投資公司

【答案】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為干脆營(yíng)銷渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)

證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員）

6.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）。

A.集合支配費(fèi)用

B.存續(xù)期間托付人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

C.集合支配信息披露

D.存續(xù)期間托付人轉(zhuǎn)讓的方式及程序

【答案】AC。集合貨產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合支配

的基本狀況、托付人狀況、管理人以自有資金參加集合支配時(shí)的特別約定、集合支配賬戶

管理、集合支配資產(chǎn)托管、集合支配費(fèi)用、投資收益與安排、集合支配信息披露、當(dāng)事人的

權(quán)利與義務(wù)、托付人退出狀況、集合支配的終止、不行抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、

合同的成立與生效的條件，

7.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參加人之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參加人之間的證券交收

C.結(jié)算參加人與客戶之間的證券交收

D.投資者與投資者之間的證券交收

【答案】ACo證券交收包含兩個(gè)層面：一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參加人

的證券交收。二是結(jié)算參加人與客戶之間的證券交收。

8.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受實(shí)力

B.投資偏好

C.財(cái)產(chǎn)收入狀況

D.證券投資閱歷

【答案】ABCD。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)

查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資閱歷、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受實(shí)力和投資偏好等，并獲

得相關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。

9.上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。

A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)

D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

【答案】BCO上海證券交易所的市價(jià)申報(bào)：一是最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)即在

對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。二是

最優(yōu)五檔限時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)即在對(duì)■手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：①以對(duì)手方價(jià)格為成交

價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；②如該申報(bào)無(wú)成交的，

按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；③如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。

10.納入結(jié)算參加人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（）。

A.A股

B.基金

C.債券

D.B股

【答案】ABCo納入結(jié)算參加人最低備付金額計(jì)算的交易品種有：在證券交易所上市

的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及將來(lái)新增的、采納凈額結(jié)算的證券品種的二

級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券同購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)I可金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期

購(gòu)回金額。

11.在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

A.一名高級(jí)管理人員

B.一名監(jiān)事

C.董事長(zhǎng)

D.一名茶事

【答案】AD,公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代

行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。在公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人

員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

12.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是0。

A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.以營(yíng)利為月的

C.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣

D.能夠隨意買賣有價(jià)證券

【答案】ABCo證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證

券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到

1億元人民幣，凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣。②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為

自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必需

運(yùn)用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。④自營(yíng)買賣必需在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)

行；并且只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

13.下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特殊會(huì)員的義務(wù)。

A.剛好協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易全部關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

B.按證券交易所規(guī)定繳納特殊會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

C.派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)

D.接受證券交易所年度檢杳和臨時(shí)檢查

【答案】ABD。證券交易所特殊會(huì)員應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有：①遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)

章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢

查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。③剛好協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易全部關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特殊會(huì)員費(fèi)及相關(guān)

費(fèi)用。

14.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（）。

A.調(diào)整融券保證金比例

B.維持擔(dān)保比例

C.調(diào)整融資保證金比例

D.調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

【答案】ABC。證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，

并向市場(chǎng)公布。

15.從2024年5月1日起先，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

A.A股

B.B股

C.證券投資基金

D.權(quán)證

【答案】ABC,從2024年5月1日起先，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高

上限向下浮動(dòng)制度。

16.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（）。

A.9：25?11：30

B.9：30?II：30

C.13：00?15：30

D.I3：0（）?15：27

【答案】BC,上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30?11：30

13：00?15：30

17.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

A.自主性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.隨意性

D.收益性

【答案】AB。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。

18.開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易口的（）。

A.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間B.撮合交易時(shí)間

C.詢價(jià)時(shí)間D.大宗交易時(shí)間

【答案】BD,開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日

的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

19.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)狀

況

B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)

當(dāng)依據(jù)約定方式剛好通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物

C.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，剛好向客

戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

D.證券公司應(yīng)實(shí)行必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

【答案】ABC。D項(xiàng)應(yīng)為：證券公司應(yīng)實(shí)行必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

20.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

【答案】AC,證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)

立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必需遵守的規(guī)則包括（）。

A.不得為多獲得傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得微布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

.【答案】ABCD0除A、B、C、D四項(xiàng)外，依據(jù)我國(guó)《證券法＞＞等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必需遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算

資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；②不得為他

人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶供應(yīng)便利；③不得違反客戶的指令買賣證券，或接受代

為客戶確定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)托付；④不得以任何方式向客戶保證交

易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶托付和進(jìn)行

清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低.或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券

交易所規(guī)定的證券交易收數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等

22.下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00

B.對(duì)于權(quán)證交易和杈證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀應(yīng)付原則辦理相關(guān)結(jié)

算

C.對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T

日為交易日）

D.結(jié)算參加人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交

易和行權(quán)的交收

【答案】BCDoA選項(xiàng)應(yīng)改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1

日16：00o

23.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，假如有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能

實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有()。

A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交

B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交

C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交

【答案】ACDo轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有

效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②假如有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)

最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位

的賣出申報(bào)全部威交；與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交。

24.進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以依據(jù)交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

A.質(zhì)押金

B.保證金

C.保證券

D.質(zhì)押券

【答案】BCo進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以依據(jù)交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證

金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的供應(yīng)方托管賬戶凍結(jié)。

25.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券

市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。

A.政府債券

B.中心銀行債券

C.企業(yè)債券

D.金融債券

【答案】ABD0據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理方法》的規(guī)定，全國(guó)銀行間債

券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府

債券、中心銀行債券和金融債券等記賬式債券。

26.目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有()。

A.04國(guó)債(10)

B.05國(guó)債(4)

C.05國(guó)債(1)

D.05國(guó)債⑶

【答案】ABC。目前，用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債(10)”、“05國(guó)債(1)”“05

國(guó)債(4)”“05國(guó)債(5)”“06國(guó)債(4)”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。

27.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

A.上市公司股東人數(shù)

B.股利安排方案中送股比例

C.股東的持股數(shù)

D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額

【答案】BCo對(duì)送股〔公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是依據(jù)上市公司供應(yīng)的股東大會(huì)決

議中紅利安排方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，依據(jù)股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股

數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。

28.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）＜.

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

B.一般狀況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不

同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管

不勝利的緣由

【答案】ABD。C選項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。

29.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）狀況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)

制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用資質(zhì)狀況降低

B.不能按約定期限償還債務(wù)

C.維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能剛好追加擔(dān)保物

D.證券公司提高融資融券利率

【答案】BC,客戶在從事融資融券交易期間，假如不能依據(jù)約定的期限清償債務(wù)，或上市

證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能依據(jù)

約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

30.信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.流淌性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

【答案】AD。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：前者指證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變更的風(fēng)險(xiǎn)。

31.依據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有持續(xù)盈利實(shí)力

B.信譽(yù)良好

C.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

D.注冊(cè)資本不低于人民幣2億元

【答案】ABC。依據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利

實(shí)力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

32.我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。

A.按規(guī)定供應(yīng)有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

B.執(zhí)行證券交易所決議

C.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

D.接受證券交易所的監(jiān)督

【答案】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)

定。

33.投資者具有（）情形時(shí)，交易參加人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

C.新股申購(gòu)未到期的

D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

【答案】ABCDo除A、B、C、D四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)

未了結(jié)的。

34.關(guān)于限價(jià)托付方式特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資支配，謀求最大利益

C.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采納限價(jià)托付簡(jiǎn)單錯(cuò)失應(yīng)機(jī)，遭遇損失

【答案】ABCDoA、B兩項(xiàng)描述的為限價(jià)托付的優(yōu)點(diǎn)；C、D兩項(xiàng)描述的為限價(jià)托付

的缺點(diǎn)。

35.下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）o

A.在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先

B.在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先

C.在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先

D.在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交

【答案】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格低的優(yōu)先；D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)

格下，時(shí)間優(yōu)先。

36.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣

金融工具包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

【答案】ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易

的債券；③證券投資基金：④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證：⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融

工具。

37.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）,>

A.保證客戶資金平安

B.維護(hù)投資者利益

C.限制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

D.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金平安、維護(hù)投

資者利益、限制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。

38.客戶分析中，不屬于客戶基本狀況分析內(nèi)容的是（）。

A.客戶的年齡

B.客戶的職業(yè)

C.家庭固定資產(chǎn)狀況

D.家庭年收入

【答案】CD?？蛻舴治鲋饕ǎ孩倏蛻艋緺顩r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)

等基本狀況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他

支出和投資狀況：③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等

39.已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必需在（）依據(jù)自己的申購(gòu)量存入

足額的申購(gòu)資金。

A.申購(gòu)日之前

B.申購(gòu)口當(dāng)日

C.提出申購(gòu)申請(qǐng)后

D.開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)

【答案】AB。已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必需在申購(gòu)H之前（含該FI）,

依據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開(kāi)立資金賬戶的投資者，必需在申購(gòu)日之前

（含該日）在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶，并依據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資

金

40.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程支配中，正確的有（工

A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答好日（T-3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權(quán)益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【答案】AB。C選項(xiàng)權(quán)益登記日為T+6日；D選項(xiàng)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

三、推斷題（正確選A,錯(cuò)誤選B）

1.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易肯定是連續(xù)的。（）

【答案】D.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易肯定是連續(xù)