企業(yè)合同審核與簽署流程規(guī)范一、適用范圍與業(yè)務(wù)場(chǎng)景本規(guī)范適用于企業(yè)各類對(duì)外業(yè)務(wù)合同的審核、簽署及后續(xù)管理流程，涵蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等。適用于業(yè)務(wù)部門發(fā)起、法務(wù)部審核、財(cái)務(wù)部復(fù)核、管理層審批及授權(quán)簽署的全過(guò)程，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程控制合同風(fēng)險(xiǎn)、明確權(quán)責(zé)劃分、提高合同管理效率，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。二、全流程操作步驟詳解（一）合同發(fā)起與準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人：*）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，與合作方溝通擬定合同草案，明確合同主體（雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表人信息）、合作內(nèi)容（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、地點(diǎn)方式）、價(jià)款及支付方式（金額、幣種、賬戶信息、支付條件）、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、生效條件等核心條款。收集合作方主體資質(zhì)材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書、法定代表人證件號(hào)碼明等），核實(shí)合作方簽約資格及履約能力（如經(jīng)營(yíng)狀況、涉訴記錄等），保證合作方合法存續(xù)且具備相應(yīng)履約能力。填寫《合同審批單》（見模板1），注明合同名稱、編號(hào)、合作方、合同金額、履行周期、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等基本信息，附合同草案及合作方資質(zhì)材料，提交至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審。輸出成果：合同草案、合作方資質(zhì)材料、《合同審批單》（二）業(yè)務(wù)部門初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（*）操作內(nèi)容：審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，合作條款（如價(jià)格、交付標(biāo)準(zhǔn)、履約期限）是否合理，是否存在明顯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如履約能力不足、條款模糊等）。核實(shí)合作方資質(zhì)材料的真實(shí)性與完整性，保證合作方主體信息與合同主體一致，授權(quán)委托書在有效期內(nèi)且授權(quán)范圍涵蓋合同簽署事項(xiàng)。對(duì)初審中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，退回經(jīng)辦人*修改完善；初審?fù)ㄟ^(guò)后，在《合同審批單》“業(yè)務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)，將材料流轉(zhuǎn)至法務(wù)部。輸出成果：初審?fù)ㄟ^(guò)的合同草案、《合同審批單》（業(yè)務(wù)部門簽字版）（三）法務(wù)部審核責(zé)任主體：法務(wù)專員（）、法務(wù)部負(fù)責(zé)人（）操作內(nèi)容：合法性審核：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無(wú)效、可撤銷條款；合同主體是否適格，簽約代表是否獲得有效授權(quán)。合規(guī)性審核：評(píng)估合同內(nèi)容是否違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷等），是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰、違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式約定不明等）。風(fēng)險(xiǎn)提示與修改：對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的法律風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方違約責(zé)任過(guò)輕、我方義務(wù)過(guò)重），提出修改建議并反饋至業(yè)務(wù)部門；對(duì)一般性條款問(wèn)題，可直接在合同草案上標(biāo)注修改意見。審核通過(guò)后，法務(wù)專員在《合同審批單》“法務(wù)部意見”欄簽字，法務(wù)部負(fù)責(zé)人確認(rèn)；審核不通過(guò)的，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或修訂草案。輸出成果：法務(wù)審核意見、《合同審批單》（法務(wù)部簽字版）（四）財(cái)務(wù)部復(fù)核責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專員（）、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人（）操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)條款審核：復(fù)核合同金額、定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度及預(yù)算要求；價(jià)款支付方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）是否合理，支付條件是否明確；發(fā)票類型、開票時(shí)間及金額是否與合同約定一致。履約能力評(píng)估：結(jié)合合作方財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流）及歷史履約記錄，評(píng)估其支付能力或收款風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充合作方財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。合規(guī)性檢查：確認(rèn)合同中的財(cái)務(wù)條款（如稅費(fèi)承擔(dān)、違約金計(jì)算）符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及稅法規(guī)定，避免企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。復(fù)核通過(guò)后，財(cái)務(wù)專員在《合同審批單》“財(cái)務(wù)部意見”欄簽字，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人確認(rèn)；復(fù)核不通過(guò)的，提出修改意見退回業(yè)務(wù)部門。輸出成果：財(cái)務(wù)復(fù)核意見、《合同審批單》（財(cái)務(wù)部簽字版）（五）最終審批責(zé)任主體：根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批：金額≤10萬(wàn)元（含）：業(yè)務(wù)總監(jiān)（*）審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元（含）：分管副總經(jīng)理（*）審批；金額＞50萬(wàn)元：總經(jīng)理（*）審批。操作內(nèi)容：審批人重點(diǎn)審核合同的必要性、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)可控性及整體合規(guī)性，結(jié)合各部門審核意見作出最終決策。審批通過(guò)后，在《合同審批單》“最終審批意見”欄簽字；審批不通過(guò)的，注明理由退回業(yè)務(wù)部門終止合作或重新談判。輸出成果：《合同審批單》（最終審批簽字版）（六）合同簽署與用印責(zé)任主體：行政部（用印專員：）、授權(quán)簽署人（）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門憑最終審批通過(guò)的《合同審批單》及合同草案，至行政部申請(qǐng)用印。行政部核對(duì)審批手續(xù)是否齊全、合同內(nèi)容是否與審批一致，無(wú)誤后安排用印。授權(quán)簽署人（一般為法定代表人或其書面授權(quán)的代表，如副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)）在合同指定簽字處簽字，簽字需清晰可辨，不得代簽。合同一式多份（如正本2份、副本若干），雙方各執(zhí)正本1份，副本由企業(yè)行政部、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部分別存檔。簽署完成后，業(yè)務(wù)部門及時(shí)將合同正本交付合作方，并獲取對(duì)方簽字蓋章的合同原件。輸出成果：雙方簽字蓋章的合同正本、副本（七）合同歸檔與履約跟蹤責(zé)任主體：行政部（檔案管理員：）、業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人：）操作內(nèi)容：歸檔管理：行政部在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、副本、《合同審批單》、合作方資質(zhì)材料等整理歸檔，建立《合同歸檔臺(tái)賬》（見模板3），標(biāo)注合同編號(hào)、名稱、簽署日期、存放位置等信息。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過(guò)程中的進(jìn)度跟蹤，及時(shí)向合作方催告履行義務(wù)（如交付貨物、提供服務(wù)、支付款項(xiàng)），并記錄履約情況（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等）。變更與終止：合同履行中如需變更或終止，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與合作方協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議或終止協(xié)議，并重新履行審批流程；涉及重大變更的，需經(jīng)法務(wù)部審核及原審批人審批。輸出成果：《合同歸檔臺(tái)賬》、履約記錄文件、補(bǔ)充協(xié)議（如有）三、關(guān)鍵模板工具清單模板1：合同審批單合同名稱編號(hào)合作方名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同金額（元）履行期限業(yè)務(wù)經(jīng)辦人聯(lián)系方式主要合作內(nèi)容業(yè)務(wù)部門初審意見負(fù)責(zé)人簽字：法務(wù)部審核意見經(jīng)辦人簽字：財(cái)務(wù)部復(fù)核意見經(jīng)辦人簽字：最終審批意見審批人簽字：備注模板2：合同簽署登記表合同編號(hào)合同名稱合作方簽署日期授權(quán)簽署人用印份數(shù)正本領(lǐng)取人歸檔編號(hào)模板3：合同歸檔臺(tái)賬歸檔編號(hào)合同編號(hào)合同名稱簽署日期存放位置保管期限借閱記錄（借閱人、日期、歸還日期）四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）核心執(zhí)行要點(diǎn)主體資質(zhì)核實(shí)：合作方必須為合法存續(xù)的企業(yè)或組織，需核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件原件，避免與無(wú)簽約主體資格的單位或個(gè)人簽約。條款明確性：合同關(guān)鍵條款（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任）需具體、清晰，避免使用“大概”“左右”等模糊表述，防止履約爭(zhēng)議。審核時(shí)效控制：各部門應(yīng)在收到合同后3個(gè)工作日內(nèi)完成審核（重大合同可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日），避免因?qū)徟诱`影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。簽署權(quán)限管理：嚴(yán)禁越權(quán)簽署，授權(quán)簽署人需持有法定代表人簽署的《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍及期限。檔案完整性：合同及關(guān)聯(lián)材料（審批單、資質(zhì)文件、履約記錄）需集中歸檔，保存期限不少于合同履行終止后5年。（二）主要風(fēng)險(xiǎn)提示法律風(fēng)險(xiǎn)：合同條款違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，可能導(dǎo)致合同無(wú)效或承擔(dān)法律責(zé)任（如格式條款未履行提示義務(wù)、爭(zhēng)議解決約定不明）。履約風(fēng)險(xiǎn)：合作方履約能力不