智慧城市項目采購管理規(guī)范手冊一、總則（一）目的為規(guī)范智慧城市項目采購活動，確保采購過程合法合規(guī)、高效透明，保障項目質(zhì)量與安全，提升財政資金使用效益，結合智慧城市項目“技術密集、數(shù)據(jù)驅(qū)動、跨域協(xié)同”的特點，制定本規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于各級政府、企事業(yè)單位開展的智慧城市相關項目（含智慧政務、智慧交通、智慧社區(qū)、智慧能源等領域）的貨物、工程、服務采購活動，涵蓋硬件設備、軟件系統(tǒng)、平臺運維、數(shù)據(jù)服務等采購類型。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵循《中華人民共和國政府采購法》《招標投標法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，確保采購流程合法合規(guī)。2.需求適配原則：采購需求需緊密結合智慧城市項目的業(yè)務場景、技術架構與長期發(fā)展規(guī)劃，兼顧技術前瞻性與落地可行性。3.透明高效原則：采購過程公開透明，優(yōu)化流程設計，平衡“合規(guī)性審查”與“項目進度”，避免冗余環(huán)節(jié)影響效率。4.安全優(yōu)先原則：突出數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡安全要求，將供應商的安全合規(guī)能力納入核心評估指標，防范系統(tǒng)性風險。二、采購流程管理（一）需求分析與規(guī)劃智慧城市項目需求具有“跨部門協(xié)同、技術迭代快、數(shù)據(jù)關聯(lián)強”的特點，需從業(yè)務、技術、安全三個維度開展需求分析：業(yè)務維度：聯(lián)合業(yè)務部門（如政務服務、交通管理）梳理場景化需求，明確“智慧化改造”的核心目標（如政務服務“一網(wǎng)通辦”的辦理效率提升、交通擁堵率下降等量化指標）。技術維度：結合城市數(shù)字底座（如政務云、物聯(lián)網(wǎng)感知網(wǎng)絡）的現(xiàn)有架構，明確采購標的的技術兼容性（如接口標準、數(shù)據(jù)格式）、擴展性（應對未來5-10年業(yè)務增長的冗余設計）。安全維度：依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用的安全標準（如數(shù)據(jù)加密算法、訪問控制策略），對涉及個人信息的采購標的，需同步滿足《個人信息保護法》合規(guī)要求。需求分析完成后，編制《采購需求說明書》，明確標的清單、技術參數(shù)、驗收標準、服務周期等核心內(nèi)容，避免因需求模糊導致后期變更糾紛。（二）采購計劃編制結合項目預算、建設周期與技術迭代規(guī)律，科學編制采購計劃：采購方式選擇：公開招標：適用于預算金額大、技術標準統(tǒng)一的通用類采購（如服務器、基礎軟件授權），需滿足“公開、公平、公正”的競爭要求。競爭性談判：適用于技術復雜、需求緊急的場景（如突發(fā)公共事件的智慧應急系統(tǒng)采購），通過多輪談判優(yōu)化技術方案與報價。單一來源采購：僅限“唯一供應商”場景（如某專利技術的授權采購、原有系統(tǒng)的兼容性升級且無替代方案），需嚴格履行“公示+審批”程序，證明“不可替代性”。時間規(guī)劃：考慮智慧城市項目的“跨部門協(xié)調(diào)”“技術聯(lián)調(diào)”周期，預留充足的采購緩沖期（如硬件采購需同步規(guī)劃運輸、安裝、調(diào)試時間，軟件采購需預留需求迭代、測試優(yōu)化時間）。（三）采購實施1.招標文件編制招標文件需兼顧“技術嚴謹性”與“商業(yè)公平性”：技術條款：明確核心技術參數(shù)（如AI算法的準確率、物聯(lián)網(wǎng)設備的響應延遲）、系統(tǒng)兼容性要求（如與現(xiàn)有政務云平臺的對接標準）、數(shù)據(jù)安全規(guī)范（如數(shù)據(jù)脫敏規(guī)則、日志留存周期）。商務條款：合理設置付款節(jié)點（如“到貨驗收后付30%、系統(tǒng)上線后付40%、運維期滿后付30%”），明確履約保證金比例（一般為合同金額的5%-10%），約定知識產(chǎn)權歸屬（如定制化軟件的著作權歸屬采購人）。評分標準：采用“綜合評分法”，權重分配建議為：技術方案（40%-50%）、報價（20%-30%）、服務能力（15%-25%）、安全合規(guī)（10%-15%），避免“低價中標”導致質(zhì)量風險。2.供應商響應與澄清要求供應商針對技術條款提供“點對點響應”，對復雜技術方案（如城市級物聯(lián)網(wǎng)平臺架構）需提供原型演示或案例驗證。開標前允許供應商對招標文件的“歧義條款”提出澄清，采購人需以書面形式回復并同步所有潛在供應商，確保信息對稱。（四）評標與定標1.評標委員會組建評標委員會由技術專家（占比≥50%）、管理專家、用戶代表組成，技術專家需具備智慧城市相關領域（如大數(shù)據(jù)、人工智能、網(wǎng)絡安全）的高級職稱或同等專業(yè)能力，且無供應商關聯(lián)利益。2.評標過程商務評審：核查供應商資質(zhì)（如軟件企業(yè)認定、涉密資質(zhì)）、類似項目經(jīng)驗（近3年同類智慧城市項目的實施案例）、服務團隊配置（駐場運維人員的資質(zhì)與數(shù)量）。報價評審：分析報價的“合理性”（如硬件設備的報價需與市場行情比對，軟件服務的報價需與人力成本、運維周期匹配），警惕“低價惡意競標”。3.定標原則優(yōu)先選擇“技術方案先進、服務能力可靠、安全合規(guī)達標、報價合理”的供應商，而非單純以“最低價”為唯一標準。定標后需公示中標結果（公示期≥3個工作日），接受社會監(jiān)督。三、供應商管理（一）供應商準入管理1.資質(zhì)審核基本資質(zhì)：核查營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、資質(zhì)證書（如系統(tǒng)集成一級資質(zhì)、CMMI認證）的有效性，確保供應商具備合法經(jīng)營資格。信用審查：通過“信用中國”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢供應商的信用記錄，嚴禁納入“失信被執(zhí)行人”“政府采購嚴重違法失信行為記錄名單”的供應商參與采購。2.技術能力評估針對軟件服務類供應商，要求提供核心技術團隊的簡歷（如算法工程師的學歷、項目經(jīng)驗）、研發(fā)投入占比（近3年平均≥15%）。針對硬件設備類供應商，要求提供產(chǎn)品檢測報告（如服務器的性能測試報告、物聯(lián)網(wǎng)設備的兼容性認證）、生產(chǎn)產(chǎn)能證明（確保批量交付能力）。3.安全合規(guī)評估數(shù)據(jù)安全：要求供應商提供《數(shù)據(jù)安全管理體系認證》（如ISO/IEC____）、《個人信息處理合規(guī)審計報告》（涉及個人信息時）。網(wǎng)絡安全：要求供應商提供《網(wǎng)絡安全等級保護測評報告》（如三級等保）、應急響應預案（如7×24小時故障響應機制）。（二）供應商評估管理建立“動態(tài)評估機制”，從“交付能力、技術服務、安全合規(guī)”三個維度定期評估：交付能力：考核“到貨及時性”（是否按合同節(jié)點交付）、“質(zhì)量合格率”（硬件設備的故障率、軟件系統(tǒng)的Bug修復率）。技術服務：考核“響應速度”（故障報修后2小時內(nèi)響應、24小時內(nèi)到場）、“培訓效果”（用戶對系統(tǒng)操作的掌握程度）。安全合規(guī)：考核“數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生率”（如數(shù)據(jù)泄露、越權訪問）、“合規(guī)審計通過率”（如等保測評、隱私合規(guī)檢查）。評估結果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”，不合格供應商將被暫?；蛉∠罄m(xù)采購資格。（三）供應商庫管理1.分類管理戰(zhàn)略供應商：針對核心技術（如城市級AI大模型、政務云平臺）的供應商，建立長期合作機制，參與項目前期需求規(guī)劃。普通供應商：針對通用類采購（如辦公設備、基礎軟件）的供應商，通過“比價采購”降低成本。2.信息更新要求供應商每半年更新“資質(zhì)證書、信用記錄、技術能力”等信息，確保庫內(nèi)信息與實際情況一致。3.退出機制主動退出：供應商因業(yè)務調(diào)整可申請退出，需完成已簽合同的履約義務。強制退出：存在“嚴重違約”（如交付質(zhì)量不達標、數(shù)據(jù)安全事故）、“信用惡化”（新增失信記錄）的供應商，經(jīng)評估后強制退出，并列入“黑名單”。四、合同管理（一）合同簽訂1.標的與要求明確采購標的的“清單化描述”（如硬件設備的型號、數(shù)量、配置；軟件系統(tǒng)的功能模塊、版本號；服務的內(nèi)容、周期）。2.驗收與付款驗收標準：分“階段驗收”（如硬件到貨驗收、軟件功能測試、系統(tǒng)聯(lián)調(diào)驗收）和“最終驗收”（項目整體交付，滿足業(yè)務目標），明確每階段的驗收主體（如技術專家、用戶代表）、驗收時間（如到貨后7個工作日內(nèi)完成硬件驗收）。付款節(jié)點：與驗收節(jié)點綁定（如“硬件驗收通過后支付30%、系統(tǒng)上線并穩(wěn)定運行1個月后支付40%、最終驗收通過后支付20%、運維期滿后支付10%”），避免“預付款比例過高”導致資金風險。3.知識產(chǎn)權與數(shù)據(jù)安全知識產(chǎn)權：明確“定制化成果”的歸屬（如采購人委托開發(fā)的軟件，著作權歸采購人所有），約定“開源軟件”的使用限制（不得違反開源協(xié)議、不得用于非法用途）。數(shù)據(jù)安全：要求供應商“不得留存采購人數(shù)據(jù)”“不得向第三方傳輸數(shù)據(jù)”，明確數(shù)據(jù)泄露的賠償責任（如按損失金額的2-5倍賠償），約定數(shù)據(jù)銷毀的方式（如物理銷毀存儲介質(zhì)、軟件擦除數(shù)據(jù)）。（二）合同履行1.進度跟蹤建立“周報+月報”機制，供應商每周提交進度報告（如硬件到貨數(shù)量、軟件功能開發(fā)進度），每月提交里程碑總結（如系統(tǒng)聯(lián)調(diào)完成情況、問題整改措施）。采購人定期現(xiàn)場核查（如硬件倉庫的實際到貨量、軟件測試環(huán)境的功能演示），確保進度與報告一致。2.變更管理范圍變更：因業(yè)務需求調(diào)整導致采購范圍變更的，需履行“申請-評估-審批”流程（如需求變更申請單需經(jīng)項目領導小組審批），評估變更對“成本、進度、質(zhì)量”的影響，簽訂補充協(xié)議。費用調(diào)整：因政策變化（如關稅調(diào)整）、不可抗力（如疫情導致供應鏈中斷）導致費用變更的，需提供合法依據(jù)（如政策文件、不可抗力證明），協(xié)商調(diào)整合同金額。3.爭議解決優(yōu)先采用“協(xié)商”方式解決爭議（如召開供需雙方協(xié)調(diào)會，明確責任與整改措施）。協(xié)商無果時，可選擇“仲裁”或“訴訟”，仲裁需約定仲裁機構（如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會），訴訟需明確管轄法院（如采購人所在地法院）。五、風險管理（一）風險識別1.技術風險技術迭代：智慧城市技術更新快（如AI算法、物聯(lián)網(wǎng)協(xié)議升級），采購標的可能在交付后“技術過時”，導致項目競爭力下降。兼容性風險：不同供應商的產(chǎn)品（如攝像頭與平臺軟件）存在“接口不兼容”，導致系統(tǒng)聯(lián)調(diào)失敗。2.供應商風險履約能力：供應商因“資金鏈斷裂”“核心團隊離職”導致交付延遲、質(zhì)量下降。信用風險：供應商存在“圍標串標”“虛假應標”等違規(guī)行為，影響采購公平性。3.合規(guī)風險流程違規(guī)：采購流程未嚴格遵循法律法規(guī)（如公開招標項目未發(fā)布公告、單一來源采購未公示），導致項目被責令整改。數(shù)據(jù)安全違規(guī)：供應商違規(guī)采集、使用數(shù)據(jù)，導致采購人面臨行政處罰（如《數(shù)據(jù)安全法》的罰款）、輿情危機。（二）風險應對1.技術風險應對需求前瞻性：在采購需求中明確“技術迭代預留接口”（如軟件系統(tǒng)支持算法模型熱更新、硬件設備支持協(xié)議升級）。兼容性驗證：在招標前組織“技術聯(lián)調(diào)測試”，要求潛在供應商的產(chǎn)品在模擬環(huán)境中互聯(lián)互通，驗證兼容性。2.供應商風險應對備選供應商：對核心采購標的（如政務云平臺），預選2-3家備選供應商，降低單一供應商依賴。履約擔保：要求供應商繳納“履約保證金”（或提供銀行保函），金額為合同金額的5%-10%，違約時扣除保證金。3.合規(guī)風險應對流程審核：建立“采購流程內(nèi)審機制”，每環(huán)節(jié)由專人審核（如招標公告需經(jīng)法務部門審核、合同需經(jīng)財務部門審核），確保合規(guī)性。安全審計：定期委托第三方機構開展“數(shù)據(jù)安全審計”，核查供應商的數(shù)據(jù)處理活動（如數(shù)據(jù)訪問日志、加密措施），及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。六、監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查定期開展“采購流程復盤”，檢查“需求說明書、招標文件、合同”的一致性，核查“供應商響應、評標過程”的合規(guī)性。針對“單一來源采購”“高價采購”等敏感項目，開展專項自查，形成自查報告。2.紀檢監(jiān)察監(jiān)督紀檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督采購活動，重點核查“圍標串標”“利益輸送”等廉政風險點（如評標專家與供應商的關聯(lián)關系、采購人員的親屬供應商排查）。設立“舉報渠道”（如郵箱、電話），接受內(nèi)部員工與社會公眾的監(jiān)督，對舉報線索及時核查。（二）外部審計1.第三方審計委托專業(yè)審計機構（如會計師事務所、IT審計公司）開展“采購專項審計”，重點審計“招標流程合規(guī)性”“合同執(zhí)行情況”“資金使用效率”。審計結果作為“供應商評估”“采購流程優(yōu)化”的重要依據(jù)。2.財政與審計部門監(jiān)督財政部門對“政府采購項目”開展“預算執(zhí)行審計”，核查“采購方式合規(guī)性”“資金支付合理性”。審計部門對“政府投資的智慧城市項目”開展“竣工決算審計”，評估項目的“投資效益”“資產(chǎn)交付質(zhì)量”。七、附則（一）解釋權本規(guī)范由采購人（或項目主管部門）負責解釋，未盡事宜可制定補充細則。（二）生效日期本規(guī)范自發(fā)布之日起