公司企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全審查自評(píng)表（通用模板）一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本自評(píng)表適用于企業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)安全常態(tài)化自查、迎接監(jiān)管機(jī)構(gòu)專項(xiàng)檢查前的準(zhǔn)備工作、新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線前的安全評(píng)估、并購(gòu)重組中的安全盡職調(diào)查，以及滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等法律法規(guī)的合規(guī)性要求。通過(guò)系統(tǒng)化梳理企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理現(xiàn)狀，可全面識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)、查漏補(bǔ)缺，推動(dòng)安全管理制度落地與技術(shù)防護(hù)強(qiáng)化，保障企業(yè)業(yè)務(wù)連續(xù)性與數(shù)據(jù)安全。二、自評(píng)操作流程與指引（一）前期準(zhǔn)備階段成立自評(píng)工作組組長(zhǎng)建議由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如副總經(jīng)理）擔(dān)任，副組長(zhǎng)由IT部門負(fù)責(zé)人（總監(jiān)）擔(dān)任，成員包括網(wǎng)絡(luò)安全管理員（專員）、業(yè)務(wù)部門代表（如財(cái)務(wù)部主管、人力資源部專員）、法務(wù)合規(guī)人員（專員）等，明確分工與職責(zé)。若企業(yè)規(guī)模較大或業(yè)務(wù)復(fù)雜，可邀請(qǐng)外部網(wǎng)絡(luò)安全專家參與指導(dǎo)。收集政策依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)梳理國(guó)家及行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》）、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》）、行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、能源等行業(yè)的特定規(guī)范）及企業(yè)內(nèi)部安全制度（《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》等）。明確審查范圍根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定自評(píng)覆蓋范圍，包括：網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（核心交換區(qū)、DMZ區(qū)、服務(wù)器區(qū)等）、信息系統(tǒng)（業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、云平臺(tái)等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）、安全設(shè)施（防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等）、人員安全管理（崗位職責(zé)、安全意識(shí)培訓(xùn)等）。（二）數(shù)據(jù)梳理與資料收集資產(chǎn)清單梳理收集網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)臺(tái)賬（包括硬件設(shè)備型號(hào)、IP地址、所屬部門、責(zé)任人等）、系統(tǒng)清單（系統(tǒng)名稱、版本、開發(fā)商、部署環(huán)境等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)分類分級(jí)清單（核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)及分布情況）。管理制度文件整理整理現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、操作手冊(cè)、培訓(xùn)記錄、安全事件處置記錄、漏洞掃描報(bào)告、滲透測(cè)試報(bào)告、第三方服務(wù)商安全評(píng)估報(bào)告等。技術(shù)配置核查調(diào)取防火墻、訪問(wèn)控制列表、服務(wù)器安全配置基線、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限設(shè)置、終端安全管理策略（如防病毒軟件安裝與更新情況）、密碼策略等技術(shù)配置文檔。（三）逐項(xiàng)評(píng)估與記錄對(duì)照自評(píng)表打分工作組根據(jù)“自評(píng)模板表格”中的檢查項(xiàng)，結(jié)合收集的資料與實(shí)際核查情況，逐項(xiàng)評(píng)價(jià)：“符合”：完全符合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，有完整制度與執(zhí)行記錄；“基本符合”：基本符合標(biāo)準(zhǔn)，但存在少量可優(yōu)化細(xì)節(jié)（如制度未及時(shí)更新、培訓(xùn)覆蓋率未達(dá)100%）；“不符合”：未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)（如未啟用防火墻訪問(wèn)控制、未定期備份數(shù)據(jù)）。記錄問(wèn)題描述對(duì)“基本符合”“不符合”的檢查項(xiàng)，需詳細(xì)記錄具體問(wèn)題（如“防火墻策略未定期審計(jì)，存在過(guò)期策略”“員工安全意識(shí)培訓(xùn)記錄不完整，2023年Q3培訓(xùn)簽到表缺失”）?，F(xiàn)場(chǎng)復(fù)核與確認(rèn)對(duì)關(guān)鍵檢查項(xiàng)（如核心服務(wù)器安全配置、數(shù)據(jù)加密措施）可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽查、系統(tǒng)登錄驗(yàn)證等方式復(fù)核，保證評(píng)估結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確。（四）問(wèn)題整改與跟蹤制定整改計(jì)劃根據(jù)自評(píng)結(jié)果，對(duì)“不符合”項(xiàng)及“基本符合”項(xiàng)中的薄弱環(huán)節(jié)，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任部門（如IT部、業(yè)務(wù)部）、責(zé)任人（經(jīng)理/專員）及完成時(shí)限（如“2023年12月31日前完成防火墻策略全面審計(jì)”）。跟蹤整改落實(shí)建立整改臺(tái)賬，定期（如每周）召開整改推進(jìn)會(huì)，跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)延期項(xiàng)分析原因并調(diào)整計(jì)劃。整改完成后，需提交整改佐證材料（如更新后的制度文件、培訓(xùn)簽到表、備份恢復(fù)測(cè)試報(bào)告）進(jìn)行驗(yàn)證。（五）自評(píng)報(bào)告編制與輸出匯總評(píng)估結(jié)果統(tǒng)計(jì)各維度“符合”“基本符合”“不符合”項(xiàng)數(shù)量，計(jì)算整體得分（如總分100分，各維度加權(quán)評(píng)分），分析主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“數(shù)據(jù)安全管理存在漏洞，核心數(shù)據(jù)加密覆蓋不足”）。形成自評(píng)報(bào)告報(bào)告內(nèi)容包括：自評(píng)工作概況、評(píng)估范圍與依據(jù)、各維度評(píng)估結(jié)果、存在問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)分析、整改措施與計(jì)劃、下一步工作建議（如“建議加大安全投入，部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)”）。報(bào)告經(jīng)工作組組長(zhǎng)審核后，提交企業(yè)管理層審議，并根據(jù)監(jiān)管要求報(bào)送相關(guān)部門（如需）。三、網(wǎng)絡(luò)安全審查自評(píng)模板表格一級(jí)維度二級(jí)檢查項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)結(jié)果問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限組織管理安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管負(fù)責(zé)人與職責(zé)，定期召開安全工作會(huì)議（每季度≥1次）□符合□基本符合□不符合安全管理制度體系制定網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)急響應(yīng)等核心制度，制度發(fā)布后每年至少評(píng)審更新1次□符合□基本符合□不符合人員安全管理關(guān)鍵崗位人員簽訂安全保密協(xié)議，離職/轉(zhuǎn)崗及時(shí)辦理權(quán)限回收手續(xù)□符合□基本符合□不符合網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)分區(qū)與隔離按安全需求劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如核心區(qū)、辦公區(qū)、DMZ區(qū)），區(qū)域間訪問(wèn)控制策略有效□符合□基本符合□不符合邊界防護(hù)措施互聯(lián)網(wǎng)出口部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS），策略啟用并定期審計(jì)（每季度≥1次）□符合□基本符合□不符合網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置路由器、交換機(jī)等設(shè)備啟用密碼復(fù)雜度策略，關(guān)閉無(wú)用端口，定期備份配置文件□符合□基本符合□不符合系統(tǒng)安全系統(tǒng)開發(fā)與運(yùn)維安全新系統(tǒng)上線前通過(guò)安全測(cè)試，運(yùn)維操作記錄完整（如操作日志留存≥6個(gè)月）□符合□基本符合□不符合漏洞與補(bǔ)丁管理每月開展漏洞掃描，高危漏洞修復(fù)時(shí)間≤7天，服務(wù)器系統(tǒng)補(bǔ)丁更新率≥95%□符合□基本符合□不符合身份鑒別與訪問(wèn)控制服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員賬戶采用多因素認(rèn)證，普通賬戶權(quán)限遵循“最小權(quán)限”原則□符合□基本符合□不符合數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級(jí)對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行分類分級(jí)（核心/重要/一般），明確標(biāo)識(shí)與管理要求□符合□基本符合□不符合數(shù)據(jù)全生命周期安全核心數(shù)據(jù)傳輸加密（如SSL/TLS）、存儲(chǔ)加密，敏感數(shù)據(jù)脫敏處理（如測(cè)試環(huán)境）□符合□基本符合□不符合數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)每日備份，備份數(shù)據(jù)異地存放，每季度開展恢復(fù)測(cè)試并記錄結(jié)果□符合□基本符合□不符合終端安全終端準(zhǔn)入控制辦公終端安裝準(zhǔn)入管理系統(tǒng)，未授權(quán)終端禁止接入內(nèi)網(wǎng)□符合□基本符合□不符合終端安全防護(hù)終端統(tǒng)一安裝防病毒軟件，病毒庫(kù)自動(dòng)更新，開啟終端防火墻□符合□基本符合□不符合移動(dòng)設(shè)備管理（BYOD）移動(dòng)設(shè)備接入內(nèi)網(wǎng)需安裝MDM客戶端，開啟遠(yuǎn)程擦除、加密等功能□符合□基本符合□不符合應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案與演練制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，每年至少開展1次應(yīng)急演練（如勒索病毒攻擊處置演練）□符合□基本符合□不符合事件監(jiān)測(cè)與處置部署安全信息和事件管理系統(tǒng)（SIEM），對(duì)異常行為實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，事件處置流程清晰（≤24小時(shí)響應(yīng)）□符合□基本符合□不符合災(zāi)備恢復(fù)能力關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)具備災(zāi)備能力，RPO（恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)）≤4小時(shí)，RTO（恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)）≤8小時(shí)□符合□基本符合□不符合合規(guī)管理等級(jí)保護(hù)備案與測(cè)評(píng)定級(jí)備案系統(tǒng)完成等保測(cè)評(píng)（三級(jí)系統(tǒng)每年1次，二級(jí)系統(tǒng)每2年1次），問(wèn)題整改閉環(huán)□符合□基本符合□不符合第三方安全管理第三方服務(wù)商（如云服務(wù)商、運(yùn)維商）簽訂安全協(xié)議，定期開展安全評(píng)估（每年≥1次）□符合□基本符合□不符合數(shù)據(jù)出境合規(guī)如涉及數(shù)據(jù)出境，符合《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》要求，完成安全評(píng)估□符合□基本符合□不符合四、使用規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)提示保證評(píng)估客觀性自評(píng)工作需基于事實(shí)，避免形式主義，對(duì)發(fā)覺的問(wèn)題不隱瞞、不避重就輕。技術(shù)類檢查項(xiàng)可通過(guò)工具掃描（如漏洞掃描器、配置審計(jì)工具）輔助驗(yàn)證，管理類檢查項(xiàng)需結(jié)合制度文件與執(zhí)行記錄綜合判斷。動(dòng)態(tài)更新自評(píng)表根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)更新（如新增《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》）及企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新上線云平臺(tái)、拓展海外業(yè)務(wù)），及時(shí)調(diào)整自評(píng)表的檢查項(xiàng)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，保證內(nèi)容時(shí)效性。強(qiáng)化全員參與意識(shí)自評(píng)不僅是IT部門的責(zé)任，業(yè)務(wù)部門需配合提供業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、使用流程等信息，法務(wù)部門需協(xié)助解讀合規(guī)要求，形成“全員參與、共治共享”的安全管理機(jī)制。注重整改閉環(huán)管理對(duì)自評(píng)發(fā)覺的問(wèn)題，需建立“整改-驗(yàn)證-復(fù)查”閉環(huán)