財(cái)務(wù)分析師投資組合與風(fēng)險(xiǎn)管理績效評估考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合業(yè)績組合年化收益率40%15%實(shí)際年化收益率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除5分，最高扣除20分。超額收益率5%實(shí)際超額收益率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除3分，最高扣除15分。夏普比率1.2實(shí)際夏普比率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低0.1扣除4分，最高扣除20分。最大回撤10%實(shí)際最大回撤不超過目標(biāo)值得滿分，每超過1%扣除6分，最高扣除30分。投資組合波動率12%實(shí)際波動率不超過目標(biāo)值得滿分，每超過1%扣除4分，最高扣除20分。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)30%5%實(shí)際VaR不超過目標(biāo)值得滿分，每超過1%扣除5分，最高扣除25分。尾部風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(ES)2%實(shí)際ES不超過目標(biāo)值得滿分，每超過0.5%扣除4分，最高扣除20分。流動性風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)0未發(fā)生流動性風(fēng)險(xiǎn)事件得滿分，每發(fā)生1次扣除10分，最高扣除30分。合規(guī)違規(guī)次數(shù)0未發(fā)生合規(guī)違規(guī)得滿分，每發(fā)生1次扣除15分，最高扣除45分。壓力測試達(dá)標(biāo)率95%實(shí)際達(dá)標(biāo)率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除5分，最高扣除25分。投資決策質(zhì)量投資決策準(zhǔn)確率20%80%實(shí)際準(zhǔn)確率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除3分，最高扣除20分。投資組合調(diào)整及時性90%按時完成投資組合調(diào)整的比例達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除2分，最高扣除20分。新策略成功率70%實(shí)際新策略成功實(shí)施的比例達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除4分，最高扣除28分。投資報(bào)告質(zhì)量優(yōu)秀根據(jù)管理層評估，達(dá)到優(yōu)秀等級得滿分，良好扣5分，一般扣15分。市場研究深度全面覆蓋根據(jù)內(nèi)部評審，全面覆蓋得滿分，部分覆蓋扣10分，未覆蓋扣25分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率10%高根據(jù)合作部門反饋，達(dá)到高效率得滿分，中等扣5分，低效扣15分。風(fēng)險(xiǎn)管理建議采納率85%實(shí)際采納建議的比例達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除2分，最高扣除20分。培訓(xùn)與知識分享至少2次/季度實(shí)際分享次數(shù)達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每少1次扣除3分，最高扣除15分。會議參與度100%按時參與所有相關(guān)會議得滿分，每缺席1次扣除5分，最高扣除25分。團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率90%實(shí)際團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成比例達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除3分，最高扣除30分。本考核表旨在評估財(cái)務(wù)分析師在投資組合管理及風(fēng)險(xiǎn)管理方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評價(jià)。各維度權(quán)重已設(shè)定，最終評分需綜合各指標(biāo)得分，確保評價(jià)結(jié)果公正、透明。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：