真題庫：證券考試《證券投資基金真題一》

一.單項(xiàng)選擇題

10在我國香港尤其行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為。

A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金

答案：B

2。基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是o

A.“收益保底，超額提成”

B.“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”

C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益

答案：B

30開放式基金價(jià)格的重要決定原因是。

A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.市場(chǎng)存款利率C.基金單位凈值D.基金單位面值

答案：C

4。下列有關(guān)契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，對(duì)的的是o

A.證券投資基金屬于債權(quán)類協(xié)議或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)

任；

B.證券投及基金屬于信托契約，基金管理人只是替代投資者管理資金，并不保證資金的收

益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái),，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

D.證券投資基金的收益重要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

答案：B

5。目前，我國的證券投資基金重要是。

A.企業(yè)型基金B(yǎng).契約型基金C.單位信托基金D.對(duì)沖基金

答案：B

6o以保障資本安全、當(dāng)期收益分派、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目的從而在投資組合中

比較重視長(zhǎng)短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是。

A.指數(shù)基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金

答案：D

7。一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市

場(chǎng)的證券投資基金是。

A.全球基金B(yǎng).國際基金C.離岸基金D.在岸基金

答案：C

8。母基金之下設(shè)置若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)

換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是0

A.指數(shù)基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.雨傘基金D.開放式基金

答案：C

9o全球第一種企業(yè)型開放式投資基金是o

A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”

C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金

答案：C

10o中國證監(jiān)會(huì)公布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)措施》（如下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)措施》），對(duì)我

國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推進(jìn)作用，其公布日期是。

A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.10月8日D.9月1日

答案：C11。下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出

A.雨傘基金B(yǎng).保底基金C.指數(shù)基金D.交易所交易基金

答案：C

12。我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)置主體為_______o

A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金托管人

答案：B

13o在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是。

A.由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系

B.管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系

C.平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和

基金托管的職責(zé)

D.交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

答案：C

14o根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，經(jīng)同意設(shè)置的基金管理企業(yè)，應(yīng)持何種

文獻(xiàn)到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)O

A.中國證監(jiān)會(huì)的同意設(shè)置文獻(xiàn)

B.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理企業(yè)法人許可證》

C.中國人民銀行的同意設(shè)置文獻(xiàn)

D.中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理企業(yè)法人許可證》

答案：A

15。我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于

起人從事證券投資、持續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為

A.1年B.2年C.3年D.5年

答案：C21o封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文獻(xiàn)界定互相間的權(quán)利與義務(wù)

關(guān)系O

A.基金契約B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募闡明書

答案：B

22。契約型封閉式基金最基本的法律文獻(xiàn)是o

A.基金契約B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募闡明書

答案：A

230根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，封閉式基金自同意之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)

完畢募集________o

A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月

答案：A

240開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因重要是一

A.后者更為公平

B.封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍

C.后者發(fā)行費(fèi)用較低

D.后者發(fā)行時(shí)間較短

答案：B

25o封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為

A.0.001元B.0.01元C.0.10元D.1.00元

答案：A

26o根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算成果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后公告的時(shí)間是

A.3個(gè)工作日內(nèi)B.3日內(nèi)C.5個(gè)工作日內(nèi)D.5日內(nèi)

答案：A

270開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱

所顯示的投資內(nèi)容_______o

A.65%B.70%C.75%D.80%

答案：D

280在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)措施》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基

金契約和招募闡明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過

A.1個(gè)月B.2個(gè)月C3個(gè)月D.6個(gè)月

答案：C

29o基金企業(yè)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是______。

A.基金持有人大會(huì)B.董事會(huì)C.基金總經(jīng)理D.投資決策委員會(huì)

答案：D

30o基金企業(yè)進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的主線目的是。

A.獲得更多的投資收益B.保護(hù)投資者的利益C.控制投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止內(nèi)部人控制

答案：B31o下列不屬于美國企業(yè)治理構(gòu)造特性的是。

A.股東大會(huì)基本上是流于形式

B.董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事構(gòu)成

C.美國企業(yè)一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行

D.大股東因法律限制不直接出面干預(yù)企業(yè)的運(yùn)行，經(jīng)營管理者有較大的

答案：A

320基金管理企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)是。

A.基金設(shè)置B.基金投資C.基金發(fā)行D.風(fēng)險(xiǎn)管理

答案：B

33o基金管理企業(yè)投資管理的基本目的是_______o

A.高回報(bào)

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

D.為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全

答案：D

34o基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于o

A.歷史成本B.公允價(jià)值C.重置成本D.直接成本

答案：B

35。根據(jù)我國的有關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市企業(yè)的股票不得超過該基金資

產(chǎn)凈值的o

A.10%B.30%C.15%D.20%

答案：A

36。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)的用于指數(shù)化投資

（或指標(biāo)股基金）。

A.50%B.40%C.30%D.20%

答案：A

37O我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長(zhǎng)期限為o

A.7天B.1個(gè)月C.三個(gè)月D.1年

答案：D

38o基金產(chǎn)品的特性是o

A.易模仿性B.無風(fēng)險(xiǎn)性C.持久性D.專利性

答案：A

39o建立基金品牌的最重要的原因是o

A.基金營銷B.基金個(gè)性C.基金業(yè)績(jī)D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

答案：C

40o后端收費(fèi)屬于,只不過在形式、時(shí)間上不是在申購時(shí)而是在贖回時(shí)收取。

A.銷售費(fèi)用B.管理費(fèi)用C.懲罰性收費(fèi)D.托管費(fèi)

答案：A41o基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止一

A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B.按該股的市價(jià)估值C.按配股價(jià)估值D.暫不估值

答案：A

42。目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%

答案：B

43。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是o

A.監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

B.基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

C.基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

D.基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

答案：B

44o下列哪個(gè)文獻(xiàn)屬基金定期匯報(bào)o

A.基金資產(chǎn)凈值公告B.開放式基金公開闡明書C.基金持有人大會(huì)決策D.澄清公告

答案：A

45o英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：

A.基金行業(yè)自律模式

B.法律約束下的企業(yè)自律管理模式

C.政府嚴(yán)格管理模式

D.政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

答案：A

46o基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指o

A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B.規(guī)定基金市場(chǎng)具有充足的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象予以公正待遇

答案：B

47O中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理企業(yè)、基金托管人和基金設(shè)置申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)

管手段O

A.法律手段B.行政手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.教育手段

答案：B

48o資產(chǎn)組合理論的提出者是o

A.哈里馬科維茲B.威廉夏普C.斯蒂芬.羅斯D.尤金.法瑪

答案：A

49。根據(jù)滿足投貨者風(fēng)險(xiǎn)一回報(bào)目的的規(guī)定，在對(duì)重要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報(bào)率、原則差和協(xié)

方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投

資計(jì)劃的長(zhǎng)期目的。這稱為o

A.永久性資產(chǎn)配置B.突發(fā)性資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

答案：C

50o保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種方略

稱為O

A.購置一持有戰(zhàn)略B.恒定混合戰(zhàn)略C.投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略D.指數(shù)化戰(zhàn)略

答案：B51o資本市場(chǎng)直線的Y軸截距代表_________。

A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格D.效用等級(jí)

答案：A

答案：A

56o采用下列何種方略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌賣入股票_

A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.恒定混合方略C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.投資組合保險(xiǎn)方略

答案：B

57o股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算措施模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利o

A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.零增長(zhǎng)模型C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型D.市盈率估價(jià)模型

答案：B

580基本分析的長(zhǎng)處是。

A,可以比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)樸

B.同市場(chǎng)靠近，考慮問題比較直接

C.預(yù)測(cè)的精度較高

D.獲得利益的周期短

答案：A

59o證券的系數(shù)不小于零表明o

A.證券目前的市場(chǎng)價(jià)格偏低

B.證券目前的市場(chǎng)價(jià)格偏高

C.市場(chǎng)對(duì)證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率

D.證券的收益超過市場(chǎng)的平均收益

答案：D

60o某附息債券面值為100元，票面年收益率10樂年付息一次，1月10日的債券全價(jià)（包

括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同）為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采用單利計(jì)算，則到

期收益率為o

A.28%B.10%C.15%D.11.5%

答案：A61o在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）

是被普遍采用的計(jì)算措施，有關(guān)這種計(jì)算措施論述不對(duì)的的是o

A.它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一種固定的利率折現(xiàn)，使之等于目前的價(jià)格，這個(gè)固定

的利率就是到期收益率

B.這種措施能精確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率

C.在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的目前到期收益率

D.到期收益率的計(jì)算沒有考慮稅收的原因

答案：B

620有關(guān)收益率曲線論述不對(duì)的的是o

A.將不一樣期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B.它反應(yīng)了債券償還期限與收益的關(guān)系

C.理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反應(yīng)市場(chǎng)的實(shí)際利率期限

構(gòu)造

D.收益率曲線總是斜率不小于零

答案：D

63o從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益

率與連線的斜率。

A.市場(chǎng)組合B.風(fēng)險(xiǎn)收益率C.組合收益率D.基金組合

答案：D

64。夏普指數(shù)以作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位原則差的超額收益率。

A.方差B.貝塔值C.原則差D.波動(dòng)率

答案：C

650夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是。

A.所有風(fēng)險(xiǎn)B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

66o基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的原則差，一般被稱為,反應(yīng)了積

極管理的風(fēng)險(xiǎn)。

A.誤差項(xiàng)系數(shù)B.跟蹤誤差C.絕對(duì)誤差D.相對(duì)誤差

答案：B

67O開放式基金份額的申購采用o

A.已知價(jià)法B.未知價(jià)法C.以上兩種措施中的任何一種D.以上兩種措施均不對(duì)的

答案：B

68o基金管理人選擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換o

A.6個(gè)月B.1個(gè)會(huì)計(jì)年度C.2個(gè)會(huì)計(jì)年度D.3個(gè)會(huì)計(jì)年度

答案：B

69o根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)置基金管理企業(yè)的申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到

提出基金管理企業(yè)設(shè)置申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于o

A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月

答案：D

70o基金管理人或基金托管人重要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更到達(dá)多少比率，必須公布臨時(shí)匯報(bào)

A.10%以上B.20%C.30%D.50%

答案：C二。多選題

71o證券投資基金的重要特性包括O

A.集合投資B.專業(yè)管理C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D.制衡機(jī)制E.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共

擔(dān)。

答案：ABCDE

72o有關(guān)開放式基金，下列哪些說法是對(duì)的的

A.開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不停變

化。

B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露規(guī)定較高

D.開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)重要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

E.開放式基金具有獨(dú)立法人資格

答案：ABCD

73o下列有關(guān)公募基金的說法，那些是對(duì)的的o

A.募集對(duì)象不固定

B.波及眾多投資人

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行立案制

E.容許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介

答案：ABCE

740根據(jù)基金投資范圍不一樣，基金可分為o

A.股票基金B(yǎng).雨傘基C.債券基金D.貨幣市場(chǎng)基金E.混合基金

答案：ACDE

75O根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會(huì)_________。

A.修改基金契約

B.更換基金管理人

C.更換基金托管人

D.提前終止基金

E.與其他基金合并;

答案：ABCDE

76o我國《證券投資基金管理暫行措施》嚴(yán)禁基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事如下

行為O

A.將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事也許使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限

責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的企業(yè)發(fā)行的證

券

B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

C.動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款

D.從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易。

E.進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)，通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等

答案：ABCDE

77o根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)

構(gòu)o

A.股份制商業(yè)銀行B.證券企業(yè)C信托投資企業(yè)D.保險(xiǎn)企業(yè)E.基金管理企業(yè)

答案：BCE

780封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來劃分，可分為________。

A.網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)下發(fā)行C.公募發(fā)行D.私募發(fā)行E.自辦發(fā)行

答案：CD

79。封閉式基金募集成功的條件是。

A.募集資金超過該基金同意規(guī)模80%

B.募集資金超過該基金同意規(guī)模90%

C.募集數(shù)額不少于2億元

D.募集數(shù)額不少于5億元

R.募集期到期

答案：AC

80o開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為o

A.一步轉(zhuǎn)托管B.兩步轉(zhuǎn)托管C.三步轉(zhuǎn)托管D.四部轉(zhuǎn)托管E.五部轉(zhuǎn)托管

答案：AB81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)

A.不可抗力

B.證券交易所交易時(shí)間非E常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

C.發(fā)生巨額贖回

D.其他在基金契約、基金招募闡明書中已經(jīng)載明并獲同意的特殊情形。

E.任何狀況下都不可以。

答案：ABD

820基金管理企業(yè)收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)酬勞直接取決于o

A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

B.基金投資獲得的業(yè)績(jī)

C.基金管理企業(yè)對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

D.對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及有關(guān)服務(wù)

答案：ABCD

83o從企業(yè)的股權(quán)構(gòu)造來看，我國基金管理企業(yè)大體有o

A.從屬于保險(xiǎn)企業(yè)的基金管理企業(yè)

B.從屬于商業(yè)銀行的基金管理企業(yè)

C.由國內(nèi)證券企業(yè)或信托投資企業(yè)絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理企業(yè)

D.獨(dú)立存在、私人持股的基金管理企業(yè)

E.由發(fā)起人股東采用平均持股形式設(shè)置的基金管理企業(yè)

答案：cE

84o基金管理企業(yè)完善的治理構(gòu)造必須體現(xiàn)的基本原則有_________。

A.利益公平

B.信息透明

C.信譽(yù)可靠

D.責(zé)任到位

E.基金持有人利益最大化

答案：ABCD

85o投資決策委員會(huì)的功能是o

A.為基金投資擬訂投資原則

B.為基金投資擬訂投資方向

C.為基金投資擬訂投資方略

D.為基金投資擬訂投資組合的整體目的和計(jì)劃

E.提出風(fēng)險(xiǎn)控制提議

答案：ABCD

86o企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括o

A.員工自律

B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C.企業(yè)總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

E.市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管

答案：ABCD

87o基金管理企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵照的原則

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.互相制約原則

E,成本效益原則

答案：ABCDE

880基金企業(yè)實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是O

A.揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)

B.評(píng)價(jià)企業(yè)內(nèi)部控制的合法性和有效性

C.評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)

D.維護(hù)基金持有者的利益

E.控制投資風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABD

890企業(yè)內(nèi)部控制制度由等部分構(gòu)成。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

答案：ABCD

90o有關(guān)基金管理企業(yè)獨(dú)立董事制度，下列說法對(duì)的的有o

A.獨(dú)立董事刊登的意見應(yīng)在董事會(huì)決策中列明

B.企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

C.兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

D.獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和其他部門匯報(bào)狀況

E.獨(dú)立董事不可以參與企業(yè)的一般決策

答案：ABCD91o我國基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵照的會(huì)計(jì)政策規(guī)定有

A.基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

B.基金管理企業(yè)對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證

不一樣基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面互相獨(dú)立

C.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位

D.基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)

E.基金管理企業(yè)應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關(guān)規(guī)定予以公告

答案：ABCDE

92o下列有關(guān)基金投資限制的說法中，對(duì)的的說法有o

A.基金之間可以互相投資

B.基金托管人嚴(yán)禁投資基金

C.基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

D.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

E.基金可以從事證券信用交易

答案：BC

93?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣撕椭袊C監(jiān)會(huì)提供的不定期匯報(bào)有。

A.臨時(shí)日?qǐng)?bào)

B.臨時(shí)周報(bào)

C.提醒函

D.其他臨時(shí)匯報(bào)

E.基金持倉記錄報(bào)表

答案：ABCD

94o市場(chǎng)營銷觀念的三個(gè)支柱是_________。

A.客戶導(dǎo)向

B.利潤(rùn)

C.全企業(yè)努力

D.市場(chǎng)定位

E.產(chǎn)品質(zhì)量

答案：ABC

95o市場(chǎng)營銷控制包括估計(jì)市場(chǎng)營銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采用對(duì)的的行動(dòng)以保證明現(xiàn)目的。

控制過程包括四個(gè)環(huán)節(jié)o

A.管理部門先設(shè)定詳細(xì)的市場(chǎng)營銷目的；

B.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)；

C.估計(jì)但愿業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因；

D.最終管理部門采用對(duì)的的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目的與業(yè)績(jī)之間的差距

E.風(fēng)險(xiǎn)控制

答案：ABCD

960證券投資基金市場(chǎng)營銷的特點(diǎn)是________o

A.無形性

B.專業(yè)性

C.多樣性

D.易消失性

E.持久性

答案：ABCD

97o基金持有人費(fèi)用包括o

A.申購費(fèi)用

B.紅利再投資費(fèi)用

C.轉(zhuǎn)換費(fèi)

0.贖可費(fèi)

E.托管費(fèi)

答案：ABCD

98。根據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金.

____的基礎(chǔ)。

A.申購價(jià)格

B.贖回價(jià)格

C.交易價(jià)格

D.營業(yè)稅

E.印花稅

答案：AB

99o目前，我國基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行o

A.每日計(jì)提并合計(jì)

B.每周計(jì)提并合計(jì)

C.按周支付

D.按月支付

E.按年支付

答案：AD

100o對(duì)買賣基金的差價(jià)收入須征收營業(yè)稅。

A.銀行B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者