1、從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的（1

A:法律憑證

B:電子憑證

C:書面憑證

D:法律條文

答案:C

2、（）是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，獲得這種證券就等于獲得這種商品的所

有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。

A:商品證券

B:貨幣證券

C:資本證券

D:企業(yè)證券

答案:A

3、按（）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A:證券的交易主體不一樣

B:證券交易的場所

C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D:證券所代表的利益性質(zhì)

答案:C

4、股票市場的發(fā)行人為（1

A:有限責任企業(yè)

B:股份有限企業(yè)

C:無限責任企業(yè)

D:跨國企業(yè)

答案:B

5、中國人民銀行從（）年起開始發(fā)行銀行票據(jù)。

A:

B:

C:

D:

答案:B

6、19夏天成立的（）是中國人自己開辦的第一家證券交易所。

A:北平證券交易所

B:青島市物品證券交易所

C:天津市企業(yè)交易所

D:上海證券物品交易所

答案:A

7、自（）開始，我國正式加入WTO,標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一種全新的階段。

A:12月11日

B:6月11日

C:12月11日

D:6月11日

答案:c

8、對股票定義的描述，不對的的是().

A:股票是一種有價證券

B:股票是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

C:股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的所有權(quán)

D:股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

答案:D

9、()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A:資本證券

B:設權(quán)證券

C:證權(quán)證券

D:要式證券

答案:C

10、()是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務。

A：一般股票

B:優(yōu)先股票

C:記名股票

D:無記名股票

答案:A

11、()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

C:外幣現(xiàn)鈔存款

D:外幣現(xiàn)鈔

答案:D

15、債券是一種（\

A:商品證券

B:無價證券

C:有價證券

D:貨幣證券

答案:C

16、下面（）不是債券票面的基本要素。

A:債券的票面價值

B:債券的到期期限

C:債券的票面利率

D:債券持有者名稱

答案:D

17、下面（）是股票與債權(quán)共有的特性。

A:償還性

B:流動性

C:安全性

D:風險性

答案:B

18、根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，如下選項中()可免納個人所得稅。

A:個人的利息所得

B:個人的股息所得

C:國債利息收入

D:個人的紅利所得

答案:C

19、()采用二級托管體制，由各承接銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責任企業(yè)統(tǒng)一管理,

減少了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風險。

A:建設國債

B:記賬式國債

C:憑證式國債

D:儲蓄國債(電子式)

答案:D

20、()是企業(yè)根據(jù)法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。

A:政府機構(gòu)債券

B:政府債券

C:金融債券

D:企業(yè)債券

答案:D

21、()是國際債券的重要風險。

A:匯率風險

B利率債券

C:信用債券

D:通貨膨脹債券

答案:A

22、證券投資基金是指通過公開發(fā)售（）募集資金。

A:企業(yè)債券

B:企業(yè)債券

C:股票

D:基金份額

答案:D

23、〃不能將雞蛋放在一種籃子里〃指的是證券投資基金（）的特點。

A:集合投資

B:無風險性

C:分散風險

D:專業(yè)理財

答案:C

24、封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)（）通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以合適延長期限。

A:股東大會

B:董事會

C:受益人大會

答案:c

25、目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（）只。

A:2

B:4

C:5

D:7

答案:C

26、按我國《基金法》規(guī)定，下列（）不是基金管理人應當履行的職責。

A:依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

B:對所管理的不一樣基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

C:按照基金協(xié)議的約定確定基金收益分派方案，及時向基金份額持有人分派收益；進行基金

會計核算并編制基金財務會計匯報

D:按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

答案:D

27、目前，我國封閉式基金按照（）的比例計提基金托管費，開放式基金根據(jù)基金協(xié)議的規(guī)

定比例計提。

A:0?15%

B:0.25%

C:0.33%

D:0.5%

答案:B

28、根據(jù)《證券投資基金運作管理措施》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于

股票，債券基金應有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A:50%80%

B:60%80%

C:50%90%

D:60%90%

答案:B

29、（）又稱〃金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應的一種概念。

A:指數(shù)金融工具

B:實物衍生工具

C:金融衍生工具

D:金融投資工具

答案:C

30、按（）分類，金融衍生工具可分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和構(gòu)

造化金融衍生工具。

A:產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

B:基礎(chǔ)工具種類

C:自身交易的措施和特點

D:風險一收益特性

答案:c

31、期貨交易所T殳實行（\

A:股份制

B:注冊制

C:合作制

D:會員制

答案:D

32、（）于9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

A:新加坡交易所

B:中國金融期貨交易所

C:芝加哥期貨交易所

D:中國香港交易所

答案:A

33、下列說法中錯誤的是（\

A：一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具

卻未必可作期權(quán)交易

B：一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)

C:期權(quán)發(fā)售者在交易中所獲得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費，而他也許遭受的

損失卻是無限的

D:通過金融期權(quán)交易，既可防止價格不利變動導致的損失，又可在相稱程度上保住價格有利

變動而帶來的利益

答案:A

34、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期

日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購置或發(fā)售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的（1

A:期貨合約

B:遠期合約

C:有價證券

D:無價證券

答案:C

35、我國《可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的轉(zhuǎn)換價格應以

公布募集闡明書前（）個交易日企業(yè)股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

A:15

B:20

C:30

D:45

答案:C

36、負責提高證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構(gòu)收取對應費用，并在證券違約

時承擔賠償責任的一類機構(gòu)稱為（X

A:發(fā)起人、承銷人

B:特定目的機構(gòu)或特定目的受托人

C:信用增級機構(gòu)

D:證券化產(chǎn)品投資者

答案:c

37、證券市場是（），也是資金供求的中心。

A:證券企業(yè)辦公的場所

B:證券交易的場所

C:證券監(jiān)管部門

D:證券交易所

答案:B

38、我國的股票發(fā)行核準制中的保薦人及其保薦代表人應當遵照（）的原則，認真履行審慎

審核和輔導義務，并對其出具的發(fā)行保薦書的真實性、精確性、完整性負責。

A:公開、公平、公正

B:勤勉盡責、誠實守信

C:自愿、有償

D:有償、誠實守信

答案:B

39、（）是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最終中標價格，全體中標者的中

標價格是單一的。

A:以價格為標的的荷蘭式招標

B:以價格為標的的美式招標

C:以收益率為標的的荷蘭式招標

D:以收益率為標的的美式招標

答案:A

40、（）是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

A:會員大會

B:理事會

C:監(jiān)察委員會

D:總經(jīng)理

答案:A

41、通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡公布證券交易的實時行情、股價指數(shù)和

重大信息公告的信息系統(tǒng)中的（1

A:因特網(wǎng)

B:信息服務網(wǎng)

C:交易通信網(wǎng)

D:證券報刊

答案:C

42、下列選項中（）不是《深圳證券交易所設置中小企業(yè)板塊實行方案》包括的設置中小企

業(yè)板塊的基本原則。

A:放松監(jiān)管

B:審慎推進

C:統(tǒng)分結(jié)合

D:統(tǒng)籌兼顧

答案:A

43、中證流通指數(shù)計算采用（\

A:基期加權(quán)措施

B:派許加權(quán)措施

C:幾何加權(quán)措施

D:算術(shù)平均措施

答案:B

44、（）是企業(yè)通過建立一種負債，用債券或應付票據(jù)作為股息分派給股東。

A:建業(yè)股息

B:負債股息

C:財產(chǎn)股息

D:資本利得

答案:B

45、（）指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)。

A:證券發(fā)行機構(gòu)

B:證券經(jīng)營機構(gòu)

C:證券監(jiān)管機構(gòu)

D:證券服務機構(gòu)

答案:B

46、（）新修訂的《證券法》實行，深入完善了證券企業(yè)設置制度，對股東尤其是大股東的資

格作出規(guī)定。

A:1月1日

B:1月1日

C:7月1日

D:1月1日

答案:D

47、證券企業(yè)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的征詢、提議、籌劃業(yè)務是（X

A:證券經(jīng)紀業(yè)務

B:證券承銷與保薦業(yè)務

C:證券投資征詢業(yè)務

D:財務顧問業(yè)務

答案D

48、IB制度來源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、中國臺

灣地區(qū)等）得到普遍推廣，并獲得了成功。

A:荷蘭

B:英國

C:美國

D德國

答案:C

49、證券企業(yè)（）內(nèi)部控制應重點防備挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融

出資金以及結(jié)算風險等。

A:自營業(yè)務

B:投資銀行業(yè)務

C:經(jīng)紀業(yè)務

D:資產(chǎn)管理業(yè)務

答案:C

50、證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項

以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A:萬

B:5000萬

C:1億

D:2億

答案:D

51、證券企業(yè)為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資

本的（）；對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（\

A:5%5%

B:5%10%

CIO%5%

D:10%10%

答案:A

52、申請證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機構(gòu)必須有（）元人民幣以上的注冊資本。

A:100萬

B:200萬

C500萬

D:800萬

答案:A

53、《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于（）實行。

A:1998年12月29日

B:1999年1月1日

C1999年7月1日

D:1999年12月1日

答案:C

54、《企業(yè)法》中對有限責任企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括（I

A:股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，企業(yè)不得收購我司股份的例外情形

B:轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定

C:人民法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序

D:股東與企業(yè)不能到達股權(quán)收購協(xié)議的處置

答案:A

55、《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》于（）起施行。

A:4月23日

B:6月1日

C:4月1日

D:1月1日

答案:B

56、《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券企業(yè)股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券企業(yè)

注冊資本的（\

A:25%

B30%

C:35%

D:40%

答案:B

57、《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超

過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（\

A:20%

B:30%

C:40%

D:50%

答案:D

58、根據(jù)《證券投資者保護基金管理措施》，中國證券投資者保護基金有限責任企業(yè)于（）注

冊成立。

A:8月30日

B:12月30日

C1月30日

D:4月30日

答案:A

59、我國《證券法》對操縱市場行為的懲罰不包括（1

A:責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍如下的罰款

B:沒有違法所得或者違法所得局限性30萬元的，處以30萬元以上300萬元如下的罰款

C:責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍如下的罰款

D:單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告，并處

以10萬元以上60萬元如下的罰款

答案:C

60、下列選項中（）是證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。

A:對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對異常的交易狀況提出匯報

B:因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌的措施

C:因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

D:對證券（包括股票和企業(yè)債券）的上市交易申請行使審核權(quán)

答案:D

61、下面有關(guān)有價證券的說法對的的有（\

A:有價證券自身沒有價值，它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

B:有價證券持有人可憑該證券直接獲得一定量的商品、貨幣，或是獲得利息、股息等收入

C:有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格

D:證券可以采用紙面形式或者證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式

E:

答案:ABC

62、下列選項中能發(fā)行債券的地方政府有（I

A:北京

B香港

C:澳門

D:上海

E:

答案:B,C

63、證券市場的構(gòu)造可以有許多種，但較為重要的構(gòu)造有（\

A:層次構(gòu)造

B:品種構(gòu)造

C:交易場所構(gòu)造

D:多層次資本市場

E:

答案:A,B,C,D

64、按交易活動與否在固定場所進行，證券市場可分為（I

A:有形市場和無形市場

B:場內(nèi)市場和場外市場

C:初級市場和次級市場

D:主板市場和二板市場

E:

答案:A,B

65、政府發(fā)行債券所籌集的資金（\

A:可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設項目

B:可以用于實行某種特殊的政策

C:在戰(zhàn)爭期間可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支

D:可以用于購置股份有限企業(yè)發(fā)行的股票進行投資

E:

答案:A,B,C

66、下列選項中屬于證券中介機構(gòu)的是（1

A:會計師事務所

B:證券企業(yè)

C:律師事務所

D:證券信用評級機構(gòu)

E:

答案:A,B,C,D

67、10月，修訂后的《證券法》、《企業(yè)法》頒布，1月1日開始實行，中國資本市場發(fā)生的

一系列深刻的變化有（1

A:《有關(guān)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的公布和資本市場法律體系逐漸完

善

B:股權(quán)分置改革和全面提高上市企業(yè)質(zhì)量

C:證券企業(yè)綜合治理和發(fā)行制度改革

D:基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展

E:

答案:A,B,C,D

68、股份的發(fā)行實行（）的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。

A:公平

B公正

C:公開

D誠信

E:

答案:A,B

69、下面有關(guān)股票的說法對的的是（I

A:股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的

B:股票只是把已存在的股東權(quán)利體現(xiàn)為證券的形式

C:股票既可以發(fā)明股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利

D:股票是證權(quán)證券

E:

答案:A,B,D

70、記名股票的特點重要包括（\

A:股東權(quán)利歸屬于記名股東

B:可以一次或分次繳納出資

C:轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

D:便于掛失，相對安全

E:

答案:A,B,C,D

71、影響股票價格的原因除供求關(guān)系外還包括（\

A:企業(yè)經(jīng)營狀況

B通貨膨脹

C:宏觀經(jīng)濟原因

D:市場利率

E:

答案:A,B,C,D

72、下列有關(guān)股東大會的說法中不對的的有（\

A:股東大會應當每年召開一次年會，當出現(xiàn)薰事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，也

可召開臨時股東大會

B:股東大會作出決策必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但企業(yè)持有的我司股份

沒有表決權(quán)

C:股東大會作出修改企業(yè)章程、增長或減少注冊資本的決策，以及企業(yè)合并、分立、解散或

者變更企業(yè)形式的決策，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過

D:股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)企業(yè)章程的規(guī)定或者股東大會的決策，實行累積投票

制

E:

答案:C

73、根據(jù)優(yōu)先股票在企業(yè)盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參

與本期剩余盈利的分派，可將優(yōu)先股票分為（\

A:參與優(yōu)先股票

B:非累積優(yōu)先股票

C:非參與優(yōu)先股票

D:累積優(yōu)先股票

E:

答案:A,C

74、境外上市外資股重要由（）等構(gòu)成。

A:B股

B:H股

C:N股

D:S股

E:

答案：B,C,D

75、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系重要有（\

A:借款人的詳細狀況

B:所借貸貨幣資金的數(shù)額

C:借貸的時間

D:在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的賠償（即債券的利息）

E:

答案:B,C,D

76、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種原因的影響，重要有（\

A:資金使用方向

B:市場利率變化

C:債券持有人的財力

D:債券的變現(xiàn)能力

E:

答案:A,B,D

77、下面有關(guān)記賬式債券說法對的的有（\

A:我國1995年開始發(fā)行記賬式國債

B:投資者進行記賬式債券買賣,必須在證券交易所設置賬戶

C:記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高

D:記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，因此發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本

低，交易安全

E:

答案:BCD

78、目前我國發(fā)行的一般國債重要有（\

A:建設國債

B:記賬式國債

C:憑證式國債

D:儲蓄國債

E:

答案:B,C,D

79、近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不停增長，重要有（\

A:中央銀行票據(jù)

B:商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券

C:證券企業(yè)和財務企業(yè)債券

D:保險企業(yè)次級債務

E:

答案:A,C,D

80、發(fā)行企業(yè)債券應當符合（）規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

A:《證券法》

B:《企業(yè)法》

C:《企業(yè)債券管理條例》

D:《企業(yè)債券發(fā)行試點措施》

E:

答案:A,B,D

81、我國運用國際債券市場籌集資金，重要的債券品種有（I

A:政府機構(gòu)債券

B:政府債券

C:金融債券

D:可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券

E:

答案:B,C,D

82、對證券投資基金的管理重要波及下面的哪些部門？（）

A:基金管理人

B:監(jiān)管部門

C:基金份額持有人

D:基金托管人

E:

答案:A,D

83、證券投資基金的作用重要有（\

A:基金可以消除證券市場中的風險

B:基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C:有助于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

D:基金有助于運用大額資金控制證券市場

E:

答案：B,C

84、契約型基金與企業(yè)型基金的區(qū)別有（、

A:資金的性質(zhì)不一樣

B:風險不一樣

C:投資者的地位不一樣

D:基金的營運根據(jù)不一樣

E:

答案:A,B,D

85、下列選項中（）是《貨幣市場基金管理暫行措施》嚴禁的貨幣市場基金的投資對象。

A:信用等級在AAA級如下的企業(yè)債券

B:剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

C:可轉(zhuǎn)換債券

D:中國證監(jiān)會、中國人民銀行嚴禁投資的其他金融工具

E:

答案:A,C,D

86、基金份額持有人即基金投資者是（工

A:基金的出資人

B:基金管理人

C:基金資產(chǎn)的所有者

D:基金投資回報的受益人

E:

答案:A,C,D

87、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責（I

A:對所托管的不一樣基金財產(chǎn)分別設置賬戶，保證基金財產(chǎn)的完整與獨立

B:保留基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他有關(guān)資料

C:依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

D:復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

E:

答案:A,B,D

88、下列說法中對的的是（\

A:一般狀況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之

JAEFR]

B:開放式基金,其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價

C:封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀

況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種原因的影響

D:封閉式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離

E:

答案:A,B,C,D

89、對證券投資基金的投資進行限制的重要目的是（X

A:規(guī)范投資組合以消除證券市場系統(tǒng)風險

B:引導基金分散投資，減少風瞼

C:防止基金操縱市場

D:發(fā)揮基金引導市場的積極作用

E:

答案:B,C,D

90、獨立衍生工具的特性有（I

A:其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、

信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與協(xié)議的任一方不存

在特定關(guān)系

B:風險性很小

C:不規(guī)定初始凈投資，或與對市場狀況變化有類似反應的其他類型協(xié)議相比，規(guī)定很少的初

始凈投資

D:在未來某一日期結(jié)算

E:

答案:A,C,D

91、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，一般可以將市場交易的組織形態(tài)劃分為（X

A:現(xiàn)貨交易

B:對沖交易

C:遠期交易

D:期貨交易

E:

答案:A,C,D

92、作為一種原則化的遠期交易，金融期貨交易與一般的遠期交易之間也存在的區(qū)別重要有

（\

A:交易場所和交易組織形式不一樣

B:交易的監(jiān)管程度不一樣

C:金融期貨交易是原則化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D:保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不一樣

E:

答案:A,B,C,D

93、下列有關(guān)股票價格指數(shù)期貨的說法對的的是（\

A:股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

B:股票價格指數(shù)期貨報價時直斐報出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值，最小變動價位一般也以一定的指數(shù)點來

表達

C:由于股票價格指數(shù)自身并沒有任何的實物存在形式,因此股票價格指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式

來結(jié)束交易的

D:在現(xiàn)金結(jié)算方式下，持有至到期日仍未平倉的合約將于到期日得到自動沖銷，買賣雙方根

據(jù)最終結(jié)算價與前一天結(jié)算價之差計算出盈虧金額，通過借記或貸記保證金賬戶而結(jié)清交易

部位

E:

答案:A,B,C,D

94、下列有關(guān)買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法對的的是（X

A:交易者買入看漲期權(quán)，是由于他預期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌

B:買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利

C:交易者買入看跌期權(quán)，是由于他預期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌

D:買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費

E:

答案:B,C,D

95、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標的股票來源不一樣，可將權(quán)證分為（X

A:認購權(quán)證

B:認股權(quán)證

C:認沽權(quán)證

D:備兌權(quán)證

E:

答案:B,D

96、分離交易的可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是（X

A:權(quán)利載體不一樣

B行權(quán)方式不一樣

C:包括價值不一樣

D:權(quán)利內(nèi)容不一樣

E:

答案:A,B,D

97、資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人；是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，一股是（\

A:金融機構(gòu)

B:政府機構(gòu)

C:大型工商企業(yè)

D:公共事業(yè)機構(gòu)

E:

答案AC

98、根據(jù)市場的功能劃分,證券市場可分為（\

A:主板市場

B:證券發(fā)行市場

C:二板市場

D:證券交易市場

E:

答案:B,D

99、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份企業(yè)初次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股

份采用（）相結(jié)合的發(fā)行方式。

A:對公眾投資者配售

B:對機構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行

C:對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

D:對機構(gòu)投資者配售

E:

答案:GD

100、下列有關(guān)債券發(fā)行的公開招標定價方式的說法對的的是（\

A:以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最終中

標價格，全體中標者的中標價格是單一的

B:以價格為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最

終中標價，各中標者的認購價格是不相似的

C:以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者

的最終收益率，所有中標者的認購成本是相似的

D:以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收

益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相似的

E:

答案:A,B,C,D

101、債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。（）

答案:False

102、證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券企業(yè)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理

人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融

工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）

答案:True

103、息票累積債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。（）

答案:True

104、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)定證券企業(yè)應按照有關(guān)會計準則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際狀

況，建立、健全證券企業(yè)的會計核算措施，加強會計基礎(chǔ)工作，提高會計信息質(zhì)量。（）

答案:True

105、截至2月，已經(jīng)有54家合格境外機構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會同意進入我國證券市場，

同意外匯額度99.95億美元。（）

答案False

106、在以詢價方式確定股票發(fā)行價格的過程中，通過初步詢價確定的只是發(fā)行價格區(qū)間和

對應的市盈率區(qū)間。（）

答案:True

107、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。（）

答案:True

108、證券發(fā)行市場的發(fā)行價格制約和影響著證券的交易價格，是證券交易時需要考慮的重

要原因。（）

答案False

109、通貨膨脹對股價的影響較復雜，它既有刺激股票市場的作用，又有克制股票市場的作

用。（）

答案:True

110、建業(yè)股息不一樣于其他股息，它不是來自企業(yè)的盈利，而是對企業(yè)未來盈利的預分，

實質(zhì)上是一種負債分派，也是無盈利無股息原則的一種例外。（）

答案:True

111、平衡性基金一般將15%~30%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其他的投資于一般股。（）

答案:True

112、在發(fā)行可轉(zhuǎn)債方面，《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定修正轉(zhuǎn)股價格須經(jīng)參與股東大

會2/3以上表決權(quán)投票通過，且修正后的轉(zhuǎn)股價格不得低于股東大會召開日前20個交易日

該股票交易均價和前一交易日均價。（）

答案:True

113、一般股票股東企業(yè)盈利和剩余財產(chǎn)的分派次序上列在債權(quán)人之后，但列在優(yōu)先股票股

東之前。（）

答案False

114、中小企業(yè)板塊運行所遵照的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相似"旦中小企業(yè)板塊

的上市企業(yè)要低于主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露規(guī)定。（）

答案:False

115、證券市場的籌資一投資功能是指證券市場首先為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集

資金的機會，另首先為資金供應者提供了投資對象。（）

答案:True

116、美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán);歐式權(quán)證僅可以在失效日當日行權(quán)；

百慕大式權(quán)證則可以在失效日之前一段規(guī)定期間內(nèi)行權(quán)。（）

答案:True

117、股票是一種有價證券，它是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（）

答案:True

118、進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表；

其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（）

答案:False

119、當未來市場利率趨于上升時，應選擇發(fā)行期限較長的債券，這樣能在市場利率趨高的

狀況下保持較低的利息承擔。（）

答案:True

120、證券企業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承

銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、業(yè)務規(guī)劃委員會和風

險控制委員會，行使公

答案:False

121、股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。（）

答案:True

122、信息服務網(wǎng)通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡公布證券交易的實時行情、

股價指數(shù)和重大信息公告等。（）

答案:False

123、基金托管人對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。（）

答案False

124、《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要

采用證券市場禁入措施的，對所有應負責任的人都公平采用證券市場禁入措施。（）

答案False

125、封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序承認不能增長發(fā)行。（）

答案:False

126、《證券企業(yè)風險處置條例》規(guī)定，在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，符合條件的,證券

企業(yè)可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請行政重組。行政重組申請須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會同意。（）

答案:False

127、目前保險企業(yè)已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府

債券、高等級企業(yè)債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。截至年末，中國保險業(yè)投資類資產(chǎn)

規(guī)模已超過3萬億元人民幣。（）

答案:False

128、12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式

在深圳證券交易所上市交易。（）

答案False

129、企業(yè)股東濫用股東權(quán)利給企業(yè)或者其他股東導致?lián)p失的，應當依法承擔刑事責任。（）

答案:True

130、證券服務機構(gòu)指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)，證券經(jīng)營機構(gòu)指為證券市場提供有關(guān)服務

業(yè)務的法人機構(gòu)。（）

答案False

131、債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護。股票沒有期限，可以視為無

期證券。（）

答案:True

132、貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費后，即獲得在合約有效期

內(nèi)或到期時以約定的匯率購置或發(fā)售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（）

答案:True

133、期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能，是由于期貨市場將眾多影響供求關(guān)系的原因集中于交易

所內(nèi)，通過買賣雙方協(xié)約定價而形成一種統(tǒng)一的交易價格。（）

答案:False

134、1998年12月，《證券法》正式頒布，并于1999年1月實行，是新中國第一部規(guī)范證

券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。（）

答案:False

135、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份企業(yè)初次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集

股份采用對公眾投資者配售和對機構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。（）

答案:False

136、目前，對證券投資基金的限制重要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制和投

資金額的限制等方面。（）

答案False

137、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、

義務和責任。（）

答案:True

138、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，先召開基金持有人大會通過，再

經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告。（）

答案:False

139、我國《證券法》對發(fā)行人、上市企業(yè)或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，

或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏的行為處以30萬元以上60萬元如

下的罰款。（）

答案:True

140、從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證。（）

答案:True

141、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，同步也要承擔必須買

進或賣出的義務。（）

答案:False

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