證券從業(yè)資格考試試題（）

一、單項(xiàng)選擇題

1、注券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）o

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人

在交易所的一種中心地點(diǎn)會(huì)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）o

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

4、16,世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）o

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己開辦的第一家證券交易所是19夏天成立的（）。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）o

A.一直是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.一直是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了保證股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（）,

對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.注券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所監(jiān)督部

D.一；正券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。

A.一；正券交易所

B.一；正券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算企業(yè)

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.人大常委會(huì)

D.國(guó)家主席

10、企業(yè)破產(chǎn)后，對(duì)企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn)的分派次序上列為最終的是（）o

A.一般股票

B,優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.一般債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是（）o

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)初期，美國(guó)（）州最先通過法律，容許發(fā)行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，股東大會(huì)是企業(yè)權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東構(gòu)成，它的職

責(zé)有（）。

A.制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度

B.制定企業(yè)的利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)方案

C.決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對(duì)與否發(fā)行企業(yè)債券作出決策

14、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（）次年會(huì)。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股

份，（）資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)折算成國(guó)家股。

A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份

B.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份

C.國(guó)有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成的股份

D.社會(huì)公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必須同步具有的兩個(gè)最基本特性是（）o

A.法律特性與經(jīng)濟(jì)特性

B.法律特性與書面特性

C.經(jīng)濟(jì)特性與書面特性

D.經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性

18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A.資金

B.金融投資

0.貨幣投資

D.項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場(chǎng)操作

C.投資性

D.保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的（）o

A.產(chǎn)權(quán)

B,債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（）,是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入木金再計(jì)算利

息，這種債券叫（）o

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時(shí)間的推移，后期利率將比前

期高，這種債券叫（）o

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定期一般與

（）掛鉤。

A.市場(chǎng)利率

B.銀行貸款利率

C.同業(yè)折借利率

D.定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有原則格式的債券。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上如下的國(guó)債被稱為（）o

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.無期國(guó)債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）o

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來看公債的舉債

主體是（）。

A.仍然是國(guó)家

B.政府

C.法院

D.只能是地方政府

29、以個(gè)人為目的的（）般是吸取個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債

券。

A.流通國(guó)債

B.非流通國(guó)債

C.短期國(guó)債

D.中長(zhǎng)期國(guó)債

30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（）。

A.實(shí)物債券

B.本幣國(guó)債

C.外幣國(guó)債

D.實(shí)物國(guó)債

31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行

的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）。

A.高

B.低

C.等于

D.沒有關(guān)系

32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（）年。

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，

稱為（）o

A.累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（）美元。

A.10萬(wàn)

B.100萬(wàn)

C.200萬(wàn)

D.500萬(wàn)

35、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)最低注冊(cè)資本限額為（）o

A.5千萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.3億

36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)助的國(guó)債。由于期限

為3年，因此其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保

值補(bǔ)助率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）0

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家能源投資企業(yè)

C.國(guó)家原材料投資企業(yè)

D.鐵道部

38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）o

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D.一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

39、對(duì)企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類的企業(yè)債券有不一樣的限制條件，其中有企業(yè)

債券不得隨便增長(zhǎng)、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）o

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債

B.信用企業(yè)債

C.保證企業(yè)債

D.收益企業(yè)債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的企業(yè)債是（）o

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債

C.收益企業(yè)債

D.信用企業(yè)債

41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用

（）表達(dá)。

A.美圓

B.德國(guó)馬克

C.英鎊

D.人民幣

42、證券投資基金反應(yīng)的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。

A.債權(quán)關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。

A.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.政府組織

C.民間組織

D.自律性組織

44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為（）。

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

D.有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。

A.貨幣市場(chǎng)

B.資本市場(chǎng)

C.貸款市場(chǎng)

D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46、資本市場(chǎng)可以分為（）o

A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47、證券投資者參與證券投資的目不是（）o

A.參與企業(yè)管理

B.賺取市場(chǎng)差價(jià)

0.獲得高于銀行利息的收益

D.收購(gòu)企業(yè)

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債券

C.物權(quán)

D,所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱為（）o

A.票面價(jià)值

B.股票凈值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金的交易價(jià)格重要取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分派。

A.基金總資產(chǎn)

B.基金凈資產(chǎn)

C.可分派收益

D.基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交

易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

0.最高價(jià)

D.最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）o

A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

55、一種基金與否有效益重要是看（）與否偏高。

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.運(yùn)作費(fèi)

D.宣傳費(fèi)

56、又稱為單位信托基金的基金是（）。

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中

保持一定比例的現(xiàn)金。

A.封閉式基金

B.開放式基金

0.國(guó)債基金

D.股票基金

58、實(shí)物期貨重要有（）等幾種類型。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金收益分派采用現(xiàn)金形式，

每年至少一次，分派比例不得少于基金凈收益的（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

60、據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有

（）o

A.企業(yè)分派股利或者增資的計(jì)劃

B.企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變化

C.企業(yè)債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D.上市企業(yè)收購(gòu)的有關(guān)方案

61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）o

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)管理監(jiān)督

62、證券企業(yè)在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有

（）。

A.設(shè)置或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.噌發(fā)資本

D.更換法定代表人

63、不是一般股股東享有的權(quán)利重要有（）o

A.企業(yè)重大決策的參與權(quán)

B.選擇管理者

C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)

D.優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的原因有（）o

A.籌資者資信

B.債券票面金額

C.籌資用途

D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

65、債券和股票的不一樣點(diǎn)表目前（）o

A,均有規(guī)定的償還期限

B.都屬于有價(jià)證券

C.都是籌斐手段

D.收益率互相影響

66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）o

A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.一般不記名

C.自由認(rèn)購(gòu)

D.無面值

67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向恰好與國(guó)債基金收益相反

的基金是（）o

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.黃金基金

C.衍生證券投資基金

D.平衡性基金

68、根據(jù)投資目的劃分的基金中，最常見的基金是（）o

A.成長(zhǎng)性基金

B,收入性基金

C.平衡性基金

D.對(duì)沖基金

69、根據(jù)《基金管理措施》的規(guī)定，基金人保留基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）

年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列狀況（）時(shí)，基金

也無權(quán)暫停估值。

A.基金投斐所波及的證券交易所碰到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法精確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

D.基金管理人為減少管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二、多選擇題

1、關(guān)照性質(zhì)分，證券分為（）。

A.有價(jià)證券

B.無價(jià)證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大體可分為（）o

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券自身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得

一定量的（）o

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，獲得了這種證券就等于

獲得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）o

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.倉(cāng)庫(kù)棧單

D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它重要包括（）o

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所

有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。

A.占有

B.使用

C.收益

D.處置

7、一；正券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實(shí)現(xiàn)的

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

8、證券市場(chǎng)的橫向構(gòu)造關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。

A.債券市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.發(fā)行市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

9、發(fā)照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）o

A.貨幣市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）o

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.國(guó)債市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.金融期貨市場(chǎng)

11、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具。

A.ADR

B.企業(yè)債券

C.股票

D.國(guó)庫(kù)券

12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁華的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模愈加

擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成（）的全新特性。

A.金融證券化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

C.投資者機(jī)構(gòu)化

D.證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券

品種不停創(chuàng)新，重要有（）o

A.浮動(dòng)利率債券

B.認(rèn)股證

C.分期債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

E.復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的主線原因是由于網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）o

A.突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

B.直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并且可以在線征詢；

C.成本低

D.愈加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）o

A.加強(qiáng)了證券企業(yè)等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.提高了證券市場(chǎng)的透明度

C.維護(hù)三公原則

D.提高了上市企業(yè)的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式的告知》，

對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采用（）相結(jié)合的方式。

A.向法人配售

B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.證券企業(yè)配售

17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）o

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.投機(jī)者

D.投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中

()屬于機(jī)構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面

()是證券中介機(jī)構(gòu)。

A.證券企業(yè)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券交易所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)的證券企業(yè)按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()o

A.綜合類證券企業(yè)

B.代理性證券企業(yè)

C.經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)

D.自營(yíng)性證券企業(yè)

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，重要包括()o

A.證券登記結(jié)算企業(yè)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券投資征詢企業(yè)

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過

銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（）是間接融通的工具。

A.股票

B.定期存單

C.CDs

D.企業(yè)債券

23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大

類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。

A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出

股票的基本要素有（）。

A.發(fā)行主體

B.股份

C.持有人

D.有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。

A.要式證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.資本證券

26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有

如下（）特點(diǎn)。

A.不必一次繳足

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.便于掛失

D.規(guī)定一次繳足股款

27、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，一般股股東享有（）法定的股東權(quán)益。

A.資產(chǎn)受益

B.重大決策權(quán)

C.選擇管理者

D.制定企業(yè)的詳細(xì)規(guī)章

28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有（）的特性。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面

（）是屬于境外上市外資股。

A.A股

B.N股

C.H股

D.B股

30、債券具有（）的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

D.一種綜合權(quán)利證券

31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入的證券稱為（）o

A.商業(yè)證券

B.資本證券

C.有價(jià)證券

D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）0

A.獲取高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與企業(yè)管理

D.賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）o

A.相等

B.無關(guān)

C.超過票面價(jià)格

D.低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率

債券，其中（）是固定利率債券。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.浮動(dòng)利率債券

D.可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）o

A.期中償還

B.到期償還

C.展期償還

D.中途償還

36、債券與股票相似的地方表目前（）。

A.兩者都是有價(jià)證券

B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率互相影響

D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37、公債的特性有（）。

A.安全性高

B.流動(dòng)性好

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇

38、根據(jù)不一樣的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）o

A.實(shí)物國(guó)債

B.貨幣國(guó)債

C.記帳式國(guó)債

D.憑證式國(guó)債

39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）o

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家能源投資企業(yè)

C.國(guó)家原材料投資企業(yè)

D.鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）o

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D.一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）o

A.電力建設(shè)債券

B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券

C.有色金屬企業(yè)債券

D.石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)狀況，發(fā)行國(guó)際債券的重要目的有

（）。

A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的局限性

C.某些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43、廣義的有價(jià)證券有諸多種，其中包括（）o

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。

A,數(shù)量?jī)?yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

G時(shí)間優(yōu)先

D.地點(diǎn)優(yōu)先

45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。

A.審批證券的上市

B.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

C.確定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的提議

D.選舉和罷職理事

46、從債券的形式來看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）o

A.憑證式國(guó)債

B.無記名國(guó)債

C.記帳式國(guó)債

D.可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的重要費(fèi)用有（）o

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

D.投資費(fèi)

48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

C.被解雇的證券企業(yè)從業(yè)人員

D.被解雇的國(guó)有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）o

A.保證性行為

B.自律性行為

C.道德性行為

D.嚴(yán)禁性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)重要表目前（）。

A.認(rèn)股權(quán)

B.分派剩余資產(chǎn)

C.分派企業(yè)收益

D.企業(yè)經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51、我國(guó)《企業(yè)法》中的企業(yè)重要形式是指（）o

A.有限責(zé)任企業(yè)

B.兩合企業(yè)

C,股份有限企業(yè)

D.無限企業(yè)

52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（）。

A.市價(jià)委托

B.限價(jià)委托

C.止損委托

D.限價(jià)止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）o

A.風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣

B.收益水平不一樣

C.所籌資金的投向不一樣

D.所反應(yīng)的關(guān)系不一樣

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）0

A.投資者的身份不一樣

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣

C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算原則不一樣

D.投資方略不一樣

55、證券投資基金的當(dāng)事人重要有（）o

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

0.基金托管人

D.基金管理人

56、證券企業(yè)在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有

（）o

A.設(shè)置或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.更換總經(jīng)理

D.更換法定代表人

57、股東大會(huì)包括（Jo

A.創(chuàng)立大會(huì)

B.尤其股東大會(huì)

C.股東年會(huì)

D.臨時(shí)股東大會(huì)

58、A.D.R業(yè)務(wù)中波及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）o

A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行企業(yè)

B.存券銀行

C.托管銀行

D.存券信托企業(yè)

59、承銷方式有（）o

A.包銷

B.經(jīng)銷

C.自銷

D.代銷

60、不能開戶的人員有（）o

A.一；正券交易所的管理人員

B.注券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

C.未滿18歲者

D.職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買

賣的所有權(quán)或債券憑證。

2、擬資本是實(shí)際資本的反應(yīng)，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，獲得了這種證券就等于

獲得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符

合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益的分派應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式。

9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融

機(jī)構(gòu)、企業(yè)和企業(yè)。

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)

利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是企業(yè)制。

13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的構(gòu)成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要

的構(gòu)成部分。

15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系親密，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與一般投資者購(gòu)置的股票不會(huì)

有任何不一樣。

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是

權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股份企業(yè)向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行

的股票必須是記名股票。

22、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)為記名股票。

23、由于股東大會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東可以完全控制股份企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決

策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。

25、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索

本金和利息提供了根據(jù)。

27、銀行能通過存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券。

28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定期一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，

利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。

29、實(shí)物債券是一種具有原則格式實(shí)物券面的債券，在原則格式的債券券面上，

必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等多

種債券票面原因。

30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)置之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)置網(wǎng)

點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及對(duì)應(yīng)的利率檔次

計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi).

31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。

32、從1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。

33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)

也發(fā)行過多次。

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償

本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一種品種。

36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值

的國(guó)際債券

37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)的法定公積金。

38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響不小于對(duì)債券的影響。

39、企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

40、上市企業(yè)收購(gòu)可以采用要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。

41、收購(gòu)要約期限不得不不小于三十日，并不得超過六十日。

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

43、證券企業(yè)不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出

承諾。

44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。

46、股息和紅利是同樣的。

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。

48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券的收益中，不也許有資本利得這項(xiàng)收益。

51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。

52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道—瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。

55、工商企業(yè)購(gòu)置其他企業(yè)的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。

56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一種證券為標(biāo)的物，也可以以多種證券為標(biāo)的物。

57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行的股票。

58、證券發(fā)行市場(chǎng)一般無固定場(chǎng)所，是一種有形的市場(chǎng)。

59、我國(guó)證券交易所是按企業(yè)制方式構(gòu)成。

60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采用做市商制。

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。

62、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。

64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。

65、設(shè)置綜合類證券企業(yè)的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。

66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。

67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。

68、股份有限企業(yè)的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的規(guī)定是年滿18周歲。

70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效

3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

參照答案

一、單項(xiàng)選擇題

1vB2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

11vD12、A13vD14、A15xC16、B17、B18、B19、B20、D

21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D

31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B

D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D

61、C62、A63、C64、B65xA66、D67、A68、A69、C70、D

二、多選擇題

1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD

9、BC10、ABCD11vABC12、ABCD13、ABODE14xABC15、ABCD16、AB

17、CD18、BCD19xABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC

25、ACD26xABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD

33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC

41、ABCD42vABCD43、ABCD44、BC45vAC46、ABC47、AB48、AB

49、AD50、BC5KAC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB

57、ACD58、BCD59、AD60、ABC

三、判斷題

1、對(duì)2、$昔3、對(duì)4、錯(cuò)5、對(duì)6、錯(cuò)7、錯(cuò)8、對(duì)9、對(duì)10、對(duì)

11v對(duì)12、對(duì)13、錯(cuò)14、對(duì)15、對(duì)16、對(duì)17、錯(cuò)18、錯(cuò)19、錯(cuò)20、錯(cuò)

21、對(duì)22、錯(cuò)23、錯(cuò)24、錯(cuò)25、對(duì)26、對(duì)27、錯(cuò)28、錯(cuò)29、錯(cuò)30、對(duì)

31、錯(cuò)32、對(duì)33、對(duì)34、對(duì)35、錯(cuò)36、錯(cuò)37、對(duì)38、錯(cuò)39、錯(cuò)40、對(duì)

41、對(duì)42、對(duì)43、對(duì)44、對(duì)45、對(duì)46、錯(cuò)47、對(duì)48、錯(cuò)49、錯(cuò)50、錯(cuò)

51、錯(cuò)52、對(duì)53、對(duì)54、對(duì)55、錯(cuò)56、對(duì)57、錯(cuò)58、錯(cuò)59、錯(cuò)60、對(duì)

61、對(duì)62、對(duì)63、錯(cuò)64、錯(cuò)65、錯(cuò)66、對(duì)67、對(duì)68、錯(cuò)69、錯(cuò)70、對(duì)

（一）單項(xiàng)選擇題

1.證券交易所所采用的交易的組織方式是

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

2.,《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)行。

A.1998年7月1日

B.1999年7月1日

C.1999年10月1日

D.1月1日

3.融期貨證券是一種

A.商品證券

B.憑證證券

C.資本證券

D.貨幣證券

4.有價(jià)證券是的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權(quán)益資本

D.債務(wù)資本

5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有的憑證。

A所有權(quán)或使用權(quán)

B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C收益權(quán)或處分權(quán)

D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6.資本證券重要包括

A.股票、債券和基金證券

B.股票、債券和金融期貨

C.股票、債券和金融衍生證券

D.股票、債券和金融期權(quán)

7.有價(jià)證券具有的經(jīng)濟(jì)和法律特性。

A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性

B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性

C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性

D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性

8.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

9.世界上第一家股票交易所在成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.巴黎

10.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.投融資

C.保值

D.公開市場(chǎng)操作

11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為市場(chǎng)。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

12.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種o

A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.自律性組織

D.證券投資人

13.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債券

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

14.記名股票和不記名股票的差異在于-o

A.股東權(quán)利

B.股東義務(wù)

C.出資方式

D.記載方式

15.股票的未來收益的現(xiàn)值是o

A.清算價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.帳面價(jià)值

D.票面價(jià)值

16.企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是o

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

17.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是o

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門

C.國(guó)有投資企業(yè)

D,資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)

18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在后明年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為—

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19.股東大會(huì)是股東企業(yè)的o

A.權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.法人代表

C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.決策機(jī)構(gòu)

20.債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種o

A.真實(shí)資本

B.虛擬資木

C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)

D.實(shí)物直接支配權(quán)

21.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣一般是,以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

A.外國(guó)貨幣

B.國(guó)際通用貨幣

C.本國(guó)貨幣

D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

22.債券是由出具的。

A.投資者

B.債券人

C.代剪發(fā)行人

D.債務(wù)人

23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為o

A.債券

B.資金使用權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

D.資產(chǎn)所有權(quán)

24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于o

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D,都不是

25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次所有償還本金的償債方

式，被稱為。

A.展期償還

B.滿期償還

C.到期償還

D.部分償還

26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源o

A.減少

B.增長(zhǎng)

C.不變

D,都不是

27.安全性最高的有價(jià)證券是o

A.國(guó)債

B.股票

C.企業(yè)債券

D.企業(yè)債券

28.債券和股票的相似點(diǎn)在于o

A.具有同樣的權(quán)利

B.收益率同樣

C.風(fēng)險(xiǎn)同樣

D.都是籌資手段

29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運(yùn)作。

A.基金托管人

B.基金承銷企業(yè)

C.基金管理人

D.基金投資顧問

30.證券投資基金反應(yīng)的是關(guān)系。

A.產(chǎn)權(quán)

B.委托代理

C.債權(quán)債務(wù)

D.所有權(quán)

31.證券投資基金的資金重要投向o

A.實(shí)業(yè)

B.郵票

C.有價(jià)證券

D.珠寶

32.封閉式基金基金單位的交易方式是o

A.贖回

B.證交所上市

C,柜臺(tái)交易

D.場(chǎng)外交易

33.開放式基金的交易價(jià)格取決于o

A.基金總資產(chǎn)值

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金單位凈資產(chǎn)值

34.按照《基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金管理人由機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A,證券企業(yè)

B.保險(xiǎn)企業(yè)

C.基金管理管理企業(yè)

D.商業(yè)銀行

35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是o

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是o

A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與托管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

37.我國(guó)《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，基金管理企業(yè)的最低實(shí)收資本

為人民幣元。

A.1000萬(wàn)

B.3000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.一億

38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

_____O

A.紐約證券交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)

D.美國(guó)證券交易所

39.美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是o

A.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差

B.100與和約最終交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C.100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差

D.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和

40.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于o

A.

B.

C.30年

D.

41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按價(jià)格買入一定數(shù)量金融資

產(chǎn)的權(quán)利。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.買入價(jià)格

C.賣出價(jià)格

D.約定價(jià)格

42.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。

A.買入

B.賣出

C.持有

D.以上都是

43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一種營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是o

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為o

A.2~

B.3~

C.兩周到30天

D.3個(gè)月到1年

45.金融期貨的交易對(duì)象是o

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權(quán)

46,可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種一般股票的

A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)

B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種一般股票的

A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)

B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是

A.會(huì)員證券商

B.非會(huì)員證券商

C.會(huì)員承銷商

D.會(huì)員證券自營(yíng)商

49.世界上最早。最有影響的股價(jià)指數(shù)是

A.道——瓊斯股價(jià)指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達(dá)克指數(shù)

50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，

是股價(jià)指數(shù)計(jì)算措施中的o

A.綜合法

B.計(jì)算期加權(quán)法

C.基期加權(quán)法

D.相對(duì)法

51.以貨幣形式支付的股息，稱之為o

A.現(xiàn)金股息

B,股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

52.在企業(yè)章程中載明并獲同意后，企業(yè)以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

53.決定債權(quán)票面利率時(shí)不必考慮

A.投資者的接受程度

B.債券的信用級(jí)別

C.利息的支付方式和記息方式

D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

54.買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其發(fā)售而得到的收益率為—

A.直接受益率

B,到期收益率

C,持有期收益率

D.贖回收益率

55.如下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)______o

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

56.是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

57.根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券企業(yè)實(shí)行管理。

A.分業(yè)

B.混合

C.綜合

D.分類

58.證券企業(yè)客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的,單獨(dú)立戶管

理。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.證券企業(yè)

C.工商銀行

D.商業(yè)銀行

59.證券企業(yè)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的,供委托人使用。

A.買賣成交匯報(bào)單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.交割單

60.證券企業(yè)管理的原則規(guī)定證券企業(yè)把_______放在首位。

A.流動(dòng)性

B.盈利性

C.安全性

D.變現(xiàn)能力

61.代理中央登記結(jié)算企業(yè)為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的

地方機(jī)構(gòu)，稱為br>A.中央登記結(jié)算企業(yè)

B.地方登記結(jié)算企業(yè)

C.交易所

D.交易中心

62.根據(jù)我國(guó)企業(yè)法的規(guī)定，股份有限企業(yè)的法定代表人是。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.董事長(zhǎng)

D.企業(yè)內(nèi)部自定

63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限企業(yè)注

冊(cè)資本的

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

64.企業(yè)財(cái)產(chǎn)可以清償企業(yè)債務(wù)時(shí)，其支付的次序?yàn)?/p>

A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償企業(yè)債務(wù)

B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償企業(yè)債務(wù)

C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償企業(yè)債務(wù)

D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償企業(yè)債務(wù)

65.發(fā)起人持有的我司股份，自企業(yè)成立之日起_______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份的—

—時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市企業(yè)因此股東發(fā)出收購(gòu)要約。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

67.發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，該企業(yè)的合計(jì)債券總顫不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

68.證券的代銷。包銷期最長(zhǎng)不得超過______。

A.90天

B.六個(gè)月

C.九個(gè)月

D.一年

69.以募集設(shè)置方式設(shè)置股份有限企業(yè)的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于企業(yè)股

份總數(shù)的,其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

70.職業(yè)道德是人們?cè)诙喾N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的o

A.職業(yè)紀(jì)律

B.職業(yè)操守

C.職業(yè)規(guī)范

D.道德規(guī)范

（二）多選題

1.自身不能使持券人或第三者獲得一定收入的證券稱為o

A.商業(yè)匯票

B.憑證證券

C.商品證券

D.無價(jià)證券

2.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為o

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場(chǎng)內(nèi)證券

D.場(chǎng)外證券

3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特性和法律特性劃分可以有。

A.增值性

B.收益性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.產(chǎn)權(quán)性

4.證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是。

A.籌資

B.資本配置

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制

D.資本定價(jià)

5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁華的局面形成了

的全新特性。

A.證券交易迅速化

B.證券市場(chǎng)自由化

C.金融證券化

D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化

6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有的選擇。

A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

D.將權(quán)利向企業(yè)兌現(xiàn)

7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是o

A.發(fā)行主體

B.票面金額

C.持有人

D.股份

8.無面額股票的特點(diǎn)是o

A.可以明確表達(dá)每股所代表的股權(quán)比例

B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

C.便于股票分割

D,為股票發(fā)行價(jià)格提供根據(jù)

9,每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為

A.內(nèi)在價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

10.股票的未來收益包括o

A.股息收入

B.資本利得

C.股本增值收益

D.清算價(jià)值

11.一般股票的功能有o

A.籌資功能

B.投資功能

C.投機(jī)功能

D.保值功能

12.一般股股東的義務(wù)有o

A.遵守企業(yè)章程

B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.必須參與每次的股東大會(huì)

13.優(yōu)先股的特性有o

A.一般無表決權(quán)

B.股息分派優(yōu)先

C.股息率固定

D.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

14.債券票面的基本要素有

A.票面價(jià)值

B.償還期限

C.利率

D.發(fā)行者名稱

15.影響債券償還期限的原因重要有

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

16.債券的性質(zhì)可以表述為

A.屬于有價(jià)證券

B.是一種真實(shí)資本

C,是債權(quán)的體現(xiàn)

D.是所有權(quán)憑證

17.債券的特性有o

A.償還性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.收益性

18.按記息方式分類，債券可以分為

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.累進(jìn)利率債券

D.貼現(xiàn)債券

19.從債券發(fā)行日起，通過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還,

到債券期滿時(shí)所有償清。這種償還方式屬于。

A.期中償還

B.展期償還

C.全額償還

D.部分償還

20.債券和股票的區(qū)別表目前方面。

A.權(quán)利

B.目的

C.期限

D.收益和風(fēng)險(xiǎn)

21.公債與其他債券相比，有如下特點(diǎn)o

A.流通性強(qiáng)

B.收益穩(wěn)定

C.免稅待遇

D.安全性高

22.國(guó)債按資金用途可以分為o

A.赤字債券

B.建設(shè)債券

C.特種國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券

23.1981年以來，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有o

A.國(guó)庫(kù)券

B.財(cái)政債券

C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

D.保值公債

24.是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A.基本建設(shè)債券

B.保值債券

C.財(cái)政債券

D.特種債券

25.企業(yè)債券作為企業(yè)為籌措資金而公開承擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特性為

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.股權(quán)性

26.不屬于抵押證券。

A.信用企業(yè)債

B,不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債

C.收益企業(yè)債

D.保證企業(yè)債

27.債券是一種o

A.真實(shí)資本

B.虛擬資本

C.有價(jià)證券

D.收益憑證

28.契約型基金的當(dāng)事人有

A.管理人

B.托管人

C.投資者

D.證券企業(yè)

29.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系詳細(xì)體現(xiàn)為o

A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降

B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升

D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高下的原因有o

A.基金規(guī)模

B.基金風(fēng)險(xiǎn)

C.基金休現(xiàn)

D.最低投資額

31.作為一種成效明顯的現(xiàn)代化投資工具，基金所具有的明顯特點(diǎn)是

A.較高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.專家管理

D.規(guī)模效益

32.契約型基金與企業(yè)型基金的區(qū)別在于o

A.資金的性質(zhì)不一樣

B.投資者的地位不一樣

C.基金的營(yíng)運(yùn)根據(jù)不一樣

D.基金單位的價(jià)格決定根據(jù)不一樣

33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大體可分為o

A.升水風(fēng)險(xiǎn)

B.貼水風(fēng)險(xiǎn)

C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)

D.金融性風(fēng)險(xiǎn)

34,可轉(zhuǎn)換證券的要素有o

A.轉(zhuǎn)換利率

B.轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)化價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換期限

35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是o

A.預(yù)期性

B.隱秘性

C.持續(xù)性

D.權(quán)威性

36.金融期貨的功能重要有o

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是o

A.認(rèn)股期限

B.認(rèn)股價(jià)格

C.認(rèn)股時(shí)間

D.認(rèn)股數(shù)量

38.存托憑證的長(zhǎng)處為o

A.市場(chǎng)容量大

B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)樸。發(fā)行成本低

C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律規(guī)定

D.利息率較低

39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為o

A.市價(jià)變動(dòng)頻繁

B,可轉(zhuǎn)換成一般股

C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)換

40.金融商品的基本特性為o

A.同質(zhì)性

B.多樣性

C.價(jià)格的易變性

D.耐久性

41.一般而言是證券發(fā)行的主體。

A.政府

B.企業(yè)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

42.會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)置_______等機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

43.證券交易所的管理制度包括幾種方面。

A.對(duì)證券上市企業(yè)的管理

B.對(duì)證券交易行為的管理

C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理

D.對(duì)投資者的管理

44.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括等。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

45.股息的詳細(xì)形式包括o

A.建業(yè)股息

B.負(fù)債股息

C.現(xiàn)金股息

D.財(cái)產(chǎn)股息

46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括一

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷職會(huì)員理事

C.審議和通過理事會(huì)?？偨?jīng)理的工作匯報(bào)

D.審定對(duì)會(huì)員的接納

47.證券企業(yè)的作用重要有o

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.增進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)有o

A.證券企業(yè)

B.證券登記結(jié)算企業(yè)

C.證券投資征詢企業(yè)

D.保險(xiǎn)企業(yè)

49.中央登記結(jié)算企業(yè)的職能為o

A.中央登記

B.中央存管

C.中央結(jié)算

D.集中交易

50.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨有關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行

監(jiān)督管理的部門有o

A.財(cái)政部

B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.人民銀行

D.證券交易所

51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)應(yīng)遵照的三大原則為。

A.代理原則

B.效率原則

C.公開、公正、公平原則

D.勤勉原則

52.證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括o

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.上市企業(yè)

D.證券中介機(jī)構(gòu)

53.在信息披露時(shí)的基本規(guī)定為o

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.公正性

54.證券投資征詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。

A.向客戶提供買賣股票的征詢

B.代理委托人從事證券投資

C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

D.買賣本征詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市企業(yè)的股票

55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價(jià)出資。

A.實(shí)物

B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C.非專利技術(shù)

D.土地使用權(quán)

56.企業(yè)合并可以采用和兩種方式。

A.吸取合并

B.新設(shè)合并

C.吞并合并

D.分立合并

57.綜合類證券企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的某些特定崗位的人員，可分為

A.專業(yè)人員

B.專職人員

C.管理人員

D.執(zhí)業(yè)人員

59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門根

據(jù)有關(guān)法規(guī)同意設(shè)置的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人O

A.證券企業(yè)

B.信托投資企業(yè)

C.證券投資征詢機(jī)構(gòu)

D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)

60.證券從業(yè)人員的資格種類有o

A.證券承銷從業(yè)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

C.證券自營(yíng)資格

D.證券投資征詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1.證券的最基本特性是法律特性和書面特性。

2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。

3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。

5.一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

6.股份有限企業(yè)發(fā)行的股票，可認(rèn)為記名股票也可認(rèn)為無記名股票。

7.股票代表了股東對(duì)股份企業(yè)的所有權(quán)，因此股票是物權(quán)證