合同審核流程管理工具一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)各類合同的標(biāo)準(zhǔn)化審核管理，涵蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、技術(shù)合作合同等類型。適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及相關(guān)審批人員，通過(guò)規(guī)范流程保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控，同時(shí)提升合同處理效率，保障企業(yè)業(yè)務(wù)順利開展。具體場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同時(shí)需按流程提交審核材料；法務(wù)部門對(duì)合同合法性、合規(guī)性及條款完整性進(jìn)行專業(yè)審查；財(cái)務(wù)部門對(duì)合同金額、付款方式、稅務(wù)條款等進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；企業(yè)管理層對(duì)重大合同或涉及核心利益的合同進(jìn)行最終審批；合同簽署后的歸檔與全生命周期管理。二、詳細(xì)操作步驟（一）合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如經(jīng)理、專員）根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同審核流程。材料清單：合同草案（需包含雙方主體信息、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任等核心條款）；對(duì)方主體資質(zhì)材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書等，首次合作需提供）；業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（如立項(xiàng)審批表、需求確認(rèn)函、招投標(biāo)結(jié)果等，支撐合同必要性）；相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議等，若有）。系統(tǒng)錄入：通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理平臺(tái)，填寫《合同基本信息表》（含合同編號(hào)、名稱、類型、對(duì)方主體、涉及金額、預(yù)計(jì)簽署日期等），并上述材料附件。（二）初審環(huán)節(jié)（業(yè)務(wù)部門審核）審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）或指定資深經(jīng)辦人。審核重點(diǎn)：合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求是否一致（如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等）；對(duì)方主體履約能力是否評(píng)估（如過(guò)往合作記錄、資質(zhì)有效性等）；合同條款是否有利于業(yè)務(wù)推進(jìn)（如價(jià)格合理性、交付周期可行性等）。操作流程：初審人員通過(guò)系統(tǒng)查看合同材料，在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核；審核通過(guò)：“通過(guò)”，流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門；審核不通過(guò)：填寫《審核意見表》，注明修改建議（如“需補(bǔ)充驗(yàn)收條款”“價(jià)格需重新談判”），退回業(yè)務(wù)部門修改后重新發(fā)起。（三）法務(wù)審核環(huán)節(jié)審核主體：法務(wù)部門專員（如法務(wù)經(jīng)理）或外聘法律顧問。審核重點(diǎn)：合同合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無(wú)效條款；條款完整性：是否約定違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、不可抗力等必備條款；風(fēng)險(xiǎn)防控：是否存在權(quán)利義務(wù)不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明、擔(dān)保措施缺失等風(fēng)險(xiǎn)；術(shù)語(yǔ)規(guī)范性：法律術(shù)語(yǔ)使用是否準(zhǔn)確，避免歧義。操作流程：法務(wù)部門收到合同后，3個(gè)工作日內(nèi)完成審核（重大或復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日）；審核通過(guò)：出具《法務(wù)審核意見書》，確認(rèn)無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)，流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門；審核不通過(guò)：列明具體法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議（如“爭(zhēng)議解決方式需約定由甲方所在地法院管轄”“保密期限需延長(zhǎng)至合同終止后2年”），退回業(yè)務(wù)部門或發(fā)起人修改后重新提交初審。（四）財(cái)務(wù)審核環(huán)節(jié)審核主體：財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如財(cái)務(wù)總監(jiān)）或指定財(cái)務(wù)專員。審核重點(diǎn)：金額準(zhǔn)確性：合同總價(jià)、分階段付款金額是否與預(yù)算一致，計(jì)算是否無(wú)誤；付款方式：是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金約定等）；稅務(wù)合規(guī)性：發(fā)票類型、稅率、稅費(fèi)承擔(dān)方是否符合稅法規(guī)定；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：是否存在大額預(yù)付款、超付款等潛在資金風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)方主體是否涉及債務(wù)糾紛。操作流程：財(cái)務(wù)部門收到合同后，2個(gè)工作日內(nèi)完成審核；審核通過(guò)：在《財(cái)務(wù)審核意見表》中確認(rèn)資金安排合規(guī)，流轉(zhuǎn)至最終審批人；審核不通過(guò)：標(biāo)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“預(yù)付款比例超過(guò)30%，需降低至20%”“未約定發(fā)票開具時(shí)間，需補(bǔ)充”），退回業(yè)務(wù)部門修改后重新流轉(zhuǎn)。（五）最終審批環(huán)節(jié)審批主體：根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)確定，例如：金額≤10萬(wàn)元：分管業(yè)務(wù)副總（如副總）審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：總經(jīng)理（如總經(jīng)理）審批；金額＞50萬(wàn)元或涉及重大戰(zhàn)略合作的：總經(jīng)理辦公會(huì)集體審批。審批重點(diǎn)：合同整體是否符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)；各部門審核意見是否已妥善處理；權(quán)責(zé)利是否對(duì)等，企業(yè)利益是否最大化。操作流程：審批人通過(guò)系統(tǒng)查看全流程審核記錄及合同終稿，3個(gè)工作日內(nèi)完成審批；審批通過(guò)：在《最終審批意見表》中簽署“同意”，流轉(zhuǎn)至合同簽署環(huán)節(jié)；審批不通過(guò)：注明否決理由（如“合作條件不符合公司戰(zhàn)略”“成本過(guò)高，需重新談判”），終止流程并退回業(yè)務(wù)部門。（六）合同簽署與歸檔簽署準(zhǔn)備：法務(wù)部門根據(jù)審批通過(guò)的終稿，制作正式合同文本（一式N份，根據(jù)簽署方數(shù)量確定），并核對(duì)條款與審核版本一致性。簽署流程：法定代表人或授權(quán)代表簽字（需提供授權(quán)委托書）；加蓋企業(yè)合同專用章（禁止使用公章、財(cái)務(wù)章等替代）；對(duì)方簽署完成后，1個(gè)工作日內(nèi)收回合同正本。歸檔管理：法務(wù)部門在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、審核意見表、附件材料等整理歸檔；通過(guò)檔案管理系統(tǒng)錄入合同關(guān)鍵信息（編號(hào)、簽署日期、到期日、金額、履行狀態(tài)等），建立電子檔案；定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤，更新履行狀態(tài)（如“履行中”“已完成”“已終止”）。三、流程管理模板表單（一）《合同基本信息表》合同編號(hào)合同名稱合同類型（□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□其他）甲方（我方）名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________乙方（對(duì)方）合同標(biāo)的________________________________________________________________合同金額大寫：____________________小寫：￥____________________履行期限______年_月_日至______年_月_日預(yù)計(jì)簽署日期______年_月_日發(fā)起部門________________發(fā)起人：________________聯(lián)系方式：________________附件清單□合同草案□對(duì)方資質(zhì)□業(yè)務(wù)背景說(shuō)明□其他：____________________（二）《合同審核意見表》審核環(huán)節(jié)□初審（業(yè)務(wù)）□法務(wù)□財(cái)務(wù)□最終審批審核人________________審核日期：______年_月_日審核意見（可附頁(yè)）：處理結(jié)果：□同意□不同意，退回修改（修改說(shuō)明：____________________）□補(bǔ)充材料（需補(bǔ)充：____________________）|

審核人簽字：________________|（三）《合同履行跟蹤表》合同編號(hào)簽署日期履行階段（□待履行□履行中□已完成□已終止）下一節(jié)點(diǎn)日期______________________年_月_日□待履行□履行中□已完成□已終止________________履行情況記錄：______________________________________________________________|跟蹤人：________________|更新日期：______年_月_日|四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)（一）材料完整性審核合同發(fā)起時(shí)需保證所有附件材料齊全，對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）必須在有效期內(nèi)，首次合作對(duì)方需提供信用報(bào)告或履約能力證明，避免因材料缺失導(dǎo)致審核延誤或合同無(wú)效。（二）審核時(shí)限管理各環(huán)節(jié)審核人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核（業(yè)務(wù)初審2個(gè)工作日、法務(wù)審核3-5個(gè)工作日、財(cái)務(wù)審核2個(gè)工作日、最終審批3個(gè)工作日），若需延長(zhǎng)需提前在系統(tǒng)中說(shuō)明原因并通知發(fā)起人，保證流程高效推進(jìn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)控制審核中發(fā)覺的問題（如條款歧義、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）必須在修改后重新提交至原審核部門復(fù)核，直至問題解決，避免“帶病”進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)管理層決策，保證風(fēng)險(xiǎn)可控。（四）保密與檔案安全合同涉