合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制模板匯編一、適用范圍與核心目標(biāo)本匯編適用于企業(yè)各類民商事合同管理全流程，包括采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作開發(fā)合同等，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范合同起草、審核、簽署、履行及歸檔環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理效率。核心目標(biāo)為：實(shí)現(xiàn)合同流程規(guī)范化、風(fēng)險(xiǎn)防控前置化、管理數(shù)據(jù)化，減少合同糾紛，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同準(zhǔn)備階段需求明確業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如采購(gòu)物資、提供服務(wù)、項(xiàng)目合作等），填寫《合同需求申請(qǐng)表》，明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量要求、履行期限、預(yù)算金額等核心要素，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后啟動(dòng)合同流程。主體資格審查合作方為企業(yè)的：核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人證件號(hào)碼明、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、質(zhì)量認(rèn)證等）是否有效，通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信等記錄。合作方為自然人的：核實(shí)其證件號(hào)碼件、民事行為能力（如為授權(quán)代表，需提供授權(quán)委托書及證件號(hào)碼明）。審查結(jié)果記錄于《合同主體信息審查表》，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。資料收集與模板匹配根據(jù)合同類型（如采購(gòu)、服務(wù)）從企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板庫(kù)中選取基礎(chǔ)模板，結(jié)合需求收集的資料（如技術(shù)參數(shù)、報(bào)價(jià)單、方案書等），作為合同起草依據(jù)。（二）合同起草階段內(nèi)容填充依據(jù)選定模板，將準(zhǔn)備階段明確的標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等核心信息填入合同文本，保證條款清晰、無(wú)歧義。特別注意以下條款：標(biāo)的條款：明確名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等，避免模糊描述（如“一批”“大概”）。價(jià)款條款：明確金額、幣種、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例），避免現(xiàn)金交易。履行條款：明確履行地點(diǎn)、方式、期限（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”“服務(wù)期限為X年，自X年X月X日起至X年X月X日止”）。違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不符）及對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式、賠償范圍，避免“違約方承擔(dān)一切責(zé)任”等模糊表述。爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）及管轄地/機(jī)構(gòu)（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）。附件整理將技術(shù)附件（如技術(shù)參數(shù)表、圖紙）、商務(wù)附件（如報(bào)價(jià)單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）、法律附件（如主體資質(zhì)復(fù)印件、授權(quán)委托書）等作為合同組成部分，在合同中注明“附件為本合同有效組成部分，與本合同具有同等法律效力”。（三）合同審核階段多部門會(huì)簽業(yè)務(wù)部門審核：重點(diǎn)審核合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量要求、履行期限等是否與需求一致，合作方是否滿足業(yè)務(wù)條件，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字。財(cái)務(wù)部門審核：重點(diǎn)審核價(jià)款計(jì)算是否準(zhǔn)確、支付方式是否符合財(cái)務(wù)制度、資金預(yù)算是否充足，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字。法務(wù)部門審核：重點(diǎn)審核合同條款合法性（是否符合法律法規(guī)）、合規(guī)性（是否符合企業(yè)內(nèi)部制度）、完整性（是否遺漏關(guān)鍵條款）、公平性（是否存在顯失公平的格式條款），由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字。審核意見反饋與修改審核部門提出修改意見的，起草部門需逐條說(shuō)明修改情況或未修改理由，形成《合同審核意見反饋表》，經(jīng)所有審核部門確認(rèn)無(wú)誤后，進(jìn)入簽署階段。（四）合同簽署階段授權(quán)審批根據(jù)合同金額及重要性，履行內(nèi)部審批流程（如金額10萬(wàn)元以下由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，10萬(wàn)元以上由總經(jīng)理審批），保證簽署人已獲得合法授權(quán)（《法定代表人授權(quán)委托書》需作為附件）。簽署與蓋章合同文本需為最終版本，所有修改處由雙方簽字或蓋章確認(rèn)；企業(yè)方簽署：由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章（公章需備案，合同專用章需在公安機(jī)關(guān)備案）；合作方簽署：核實(shí)其簽字人身份（法定代表人或授權(quán)代表），加蓋合作方公章或合同專用章；簽署完成后，保證合同文本份數(shù)滿足雙方需求（如正本2份，副本若干），雙方各執(zhí)正本。（五）合同履行階段履行跟蹤業(yè)務(wù)部門作為履行主體，建立《合同履行跟蹤表》，記錄履行進(jìn)度（如“X年X月X日預(yù)付款到賬”“X年X月X日貨物交付”），定期向法務(wù)及財(cái)務(wù)部門反饋履行情況。變更與解除管理履行過(guò)程中需變更合同內(nèi)容的（如標(biāo)的、數(shù)量、履行期限），雙方需簽訂《合同變更協(xié)議》，明確變更事項(xiàng)、生效條件，履行原審核流程；出現(xiàn)法定或約定解除情形（如不可抗力、根本違約）時(shí)，由業(yè)務(wù)部門提出解除申請(qǐng)，經(jīng)法務(wù)部門審核后，雙方簽訂《合同解除協(xié)議》，明確解除時(shí)間、責(zé)任劃分、已履行部分的處理方式。驗(yàn)收與結(jié)算合同標(biāo)的交付后，業(yè)務(wù)部門按照約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，形成《驗(yàn)收確認(rèn)單》（由雙方簽字蓋章）；財(cái)務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果及合同約定支付款項(xiàng)，保留付款憑證（如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票）。（六）合同歸檔階段資料整理合同履行完畢或解除后，業(yè)務(wù)部門將合同文本（含附件）、審核記錄、簽署文件、履行憑證（如驗(yàn)收單、付款記錄）、變更/解除協(xié)議等資料整理成冊(cè)，保證資料完整、有序。歸檔與保管歸檔前填寫《合同歸檔目錄表》，注明合同編號(hào)、名稱、簽署日期、歸檔日期、存放位置、保管人等信息；紙質(zhì)合同存入企業(yè)檔案室，標(biāo)注“合同檔案”字樣，防火、防潮、防蟲；電子合同同步存儲(chǔ)至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，設(shè)置查閱權(quán)限（僅相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)人員可查閱）。借閱與銷毀合同借閱需填寫《合同借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門批準(zhǔn)，借閱期限不超過(guò)7天，到期歸還；合同保管期限根據(jù)法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行（如采購(gòu)合同、銷售合同保管期限一般為合同履行期滿后5年），保管期滿后經(jīng)批準(zhǔn)方可銷毀，銷毀時(shí)需記錄《合同銷毀清單》，由監(jiān)銷人簽字確認(rèn)。三、關(guān)鍵模板工具（一）合同主體信息審查表項(xiàng)目名稱內(nèi)容說(shuō)明合作方名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致的法定名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位信用代碼法定代表人姓名、職務(wù)、證件號(hào)碼號(hào)碼授權(quán)代表（如有）姓名、職務(wù)、證件號(hào)碼號(hào)碼、授權(quán)范圍、授權(quán)期限聯(lián)系方式地址、電話、郵箱（非隱私信息，如企業(yè)公開電話）資質(zhì)文件清單營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如建筑資質(zhì)、食品經(jīng)營(yíng)許可證）、質(zhì)量認(rèn)證（如ISO9001）等信用查詢記錄是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄（查詢?nèi)掌?、查詢平臺(tái)）審查結(jié)論□合格□不合格（不合格需說(shuō)明原因，如“超出經(jīng)營(yíng)范圍”“存在失信記錄”）審查人*法務(wù)專員審查日期X年X月X日（二）合同條款審核清單條款類型審核要點(diǎn)審核結(jié)果（合格/不合格）審核人主體條款合作方名稱、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與審查一致*法務(wù)經(jīng)理標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量是否明確，無(wú)模糊描述*業(yè)務(wù)主管價(jià)款條款金額、幣種、支付方式、支付節(jié)點(diǎn)是否準(zhǔn)確，是否符合財(cái)務(wù)制度*財(cái)務(wù)經(jīng)理履行條款履行地點(diǎn)、方式、期限是否具體，可執(zhí)行*業(yè)務(wù)主管質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量要求是否明確（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、約定標(biāo)準(zhǔn)），驗(yàn)收方式是否清晰*質(zhì)量負(fù)責(zé)人違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍是否具體，是否顯失公平*法務(wù)經(jīng)理爭(zhēng)議解決是否約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地/機(jī)構(gòu)，是否符合專屬管轄規(guī)定*法務(wù)經(jīng)理附件附件是否齊全（如技術(shù)參數(shù)、報(bào)價(jià)單），附件內(nèi)容是否與主合同一致*業(yè)務(wù)主管其他特殊條款如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款是否明確、合規(guī)*法務(wù)經(jīng)理（三）合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱合作方履行階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人完成情況（□已完成/□進(jìn)行中/□未開始）備注（如延遲原因）CG-2023001采購(gòu)合同公司預(yù)付款支付X年X月X日*采購(gòu)經(jīng)理□已完成CG-2023001采購(gòu)合同公司貨物交付X年X月X日*物流主管□進(jìn)行中預(yù)計(jì)X月X日交付CG-2023001采購(gòu)合同公司驗(yàn)收X年X月X日*質(zhì)量負(fù)責(zé)人□未開始CG-2023001采購(gòu)合同公司尾款支付X年X月X日*財(cái)務(wù)經(jīng)理□未開始驗(yàn)收合格后支付（四）合同歸檔目錄表歸檔編號(hào)合同名稱合同編號(hào)簽署日期歸檔日期存放位置（檔案柜編號(hào)/電子路徑）保管人保管期限D(zhuǎn)A-2023001銷售合同XS-2023001X年X月X日X年X月X日檔案室-01-柜*檔案專員5年DA-2023002服務(wù)合同F(xiàn)W-2023002X年X月X日X年X月X日服務(wù)器-合同管理模塊-2023年*法務(wù)專員5年四、風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)（一）主體風(fēng)險(xiǎn)防控嚴(yán)格審查合作方主體資格，避免與無(wú)民事行為能力、超越經(jīng)營(yíng)范圍或存在失信記錄的主體合作；涉及授權(quán)簽署的，需核實(shí)授權(quán)委托書的真實(shí)性（如簽字是否與預(yù)留一致、授權(quán)期限是否在有效期內(nèi)），避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（二）條款風(fēng)險(xiǎn)防控避免使用“大概”“盡量”“合理范圍內(nèi)”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如標(biāo)的、價(jià)款、履行期限）需量化、具體化；違約責(zé)任條款需合理，避免過(guò)高或過(guò)低違約金（過(guò)高可能被法院調(diào)整，過(guò)低起不到約束作用），明確違約金的計(jì)算基數(shù)（如“以逾期付款金額為基數(shù)，按日萬(wàn)分之五計(jì)算”）。（三）履行風(fēng)險(xiǎn)防控建立履行跟蹤機(jī)制，定期監(jiān)控合同進(jìn)度，發(fā)覺履行異常（如延遲交付、質(zhì)量不符）及時(shí)溝通，必要時(shí)啟動(dòng)變更或解除程序；驗(yàn)收環(huán)節(jié)需嚴(yán)格按照約定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，保留驗(yàn)收憑證，避免“先簽收后驗(yàn)收”或“未驗(yàn)收即付款”導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（四）檔案風(fēng)險(xiǎn)防控保