債轉(zhuǎn)股期權(quán)協(xié)議書甲方（債權(quán)方）：姓名/名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（債務(wù)方）：姓名/名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方對乙方享有合法債權(quán)，乙方為改善財務(wù)狀況、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方將其對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的相關(guān)事宜，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達成如下協(xié)議：一、標的物或服務(wù)具體描述1.債權(quán)情況甲方對乙方享有的債權(quán)本金為人民幣元，利息計算至年月日為人民幣元，債權(quán)總額共計人民幣元。該債權(quán)系基于[具體債權(quán)形成原因，如借款合同、買賣合同等]而產(chǎn)生，相關(guān)債權(quán)憑證包括但不限于[列舉債權(quán)憑證名稱，如借條、借款合同、還款協(xié)議等]。2.債轉(zhuǎn)股的股權(quán)份額甲方同意將上述債權(quán)按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)，轉(zhuǎn)換后甲方持有乙方股權(quán)比例為%。乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)在債轉(zhuǎn)股完成后變更為：甲方持有%股權(quán)，乙方原股東持有%股權(quán)（具體原股東及持股比例根據(jù)乙方實際情況填寫）。3.股權(quán)性質(zhì)及權(quán)益甲方因債轉(zhuǎn)股取得的乙方股權(quán)為普通股，享有與乙方其他普通股股東同等的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于按照持股比例享有利潤分配權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、重大決策參與權(quán)等。二、權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利在債轉(zhuǎn)股完成后，按照本協(xié)議約定享有乙方股東的各項權(quán)利，包括但不限于查閱乙方財務(wù)會計報告、參與乙方股東會并行使表決權(quán)、按照持股比例分配利潤等。有權(quán)要求乙方按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，及時、準確地提供與公司經(jīng)營、財務(wù)等相關(guān)的信息資料。在乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或嚴重損害甲方利益的情況下，有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，采取相應(yīng)措施維護自身權(quán)益，包括但不限于要求乙方回購股權(quán)、追究乙方違約責任等。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時間、方式和條件，將對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)，并協(xié)助乙方辦理相關(guān)股權(quán)變更登記手續(xù)。債轉(zhuǎn)股完成后，遵守乙方公司章程及法律法規(guī)的規(guī)定，履行股東義務(wù)，不得從事?lián)p害乙方及其他股東利益的行為。配合乙方進行公司治理和經(jīng)營管理，在必要時提供合理的建議和支持，但不得干涉乙方的正常經(jīng)營決策。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利要求甲方按照本協(xié)議約定及時完成債轉(zhuǎn)股相關(guān)手續(xù)，確保公司股權(quán)結(jié)構(gòu)順利變更。在甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)時，有權(quán)要求甲方承擔違約責任，并采取相應(yīng)措施維護自身合法權(quán)益。根據(jù)公司發(fā)展需要，按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，合理安排公司經(jīng)營管理活動，包括但不限于制定發(fā)展戰(zhàn)略、進行投資決策等。2.義務(wù)向甲方如實披露公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、資產(chǎn)情況等重要信息，保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。在債轉(zhuǎn)股過程中，按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，積極配合甲方辦理相關(guān)手續(xù)，提供必要的文件和資料。債轉(zhuǎn)股完成后，按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，保障甲方作為股東的合法權(quán)益，不得歧視或限制甲方行使股東權(quán)利。按照本協(xié)議約定的條件和方式，向甲方支付股權(quán)對應(yīng)的利潤或進行股權(quán)回購等操作。三、債轉(zhuǎn)股的實施步驟1.協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.債權(quán)確認協(xié)議生效后個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提供確認債權(quán)的書面文件，明確債權(quán)金額、利息計算方式等內(nèi)容，雙方共同對債權(quán)進行核對確認。3.股權(quán)評估由雙方共同委托具有資質(zhì)的評估機構(gòu)對乙方的股權(quán)價值進行評估，評估基準日為年月日。評估機構(gòu)應(yīng)在個工作日內(nèi)出具評估報告，確定乙方的股權(quán)價值。4.債轉(zhuǎn)股方案確定根據(jù)評估報告及雙方協(xié)商情況，確定債轉(zhuǎn)股的具體方案，包括但不限于甲方債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的具體比例、股權(quán)價格等。雙方應(yīng)在評估報告出具后個工作日內(nèi)簽署債轉(zhuǎn)股方案確認書。5.股權(quán)變更登記乙方應(yīng)在債轉(zhuǎn)股方案確定后個工作日內(nèi)，向公司登記機關(guān)申請辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為乙方股東。辦理股權(quán)變更登記所需的費用由方承擔。在辦理股權(quán)變更登記過程中，雙方應(yīng)積極配合，提供各自所需的文件和資料。6.公司內(nèi)部手續(xù)辦理股權(quán)變更登記完成后，乙方應(yīng)及時辦理公司內(nèi)部的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于修改公司章程、調(diào)整股東名冊等，確保甲方作為股東的身份及權(quán)益得到公司內(nèi)部的認可和保障。四、股權(quán)的退出機制1.股權(quán)回購在滿足以下條件之一時，乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的價格回購甲方持有的乙方股權(quán)：債轉(zhuǎn)股完成后年內(nèi)，乙方成功實現(xiàn)上市；債轉(zhuǎn)股完成后年內(nèi)，乙方被其他企業(yè)整體收購；經(jīng)雙方協(xié)商一致同意回購的其他情形。股權(quán)回購價格按照以下方式確定：股權(quán)回購價格=甲方債權(quán)本金+甲方按照債權(quán)本金計算的同期銀行貸款基準利率×實際持有股權(quán)期限。乙方應(yīng)在滿足股權(quán)回購條件后的個工作日內(nèi)，向甲方發(fā)出股權(quán)回購通知，并在通知發(fā)出后的個工作日內(nèi)與甲方簽訂股權(quán)回購協(xié)議，按照協(xié)議約定支付股權(quán)回購款。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲方有權(quán)在債轉(zhuǎn)股完成后，按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定，將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，甲方應(yīng)提前個工作日通知乙方，乙方在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。若乙方放棄優(yōu)先購買權(quán)，甲方應(yīng)確保受讓方知曉并認可本協(xié)議的各項條款，受讓方應(yīng)承擔甲方在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。五、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時間、方式和條件將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)或協(xié)助乙方辦理相關(guān)手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按照債權(quán)總額的%向乙方支付違約金；逾期超過日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方按照債權(quán)總額的%支付違約金，同時甲方應(yīng)返還乙方已支付的與債轉(zhuǎn)股相關(guān)的費用（如有）。2.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方如實披露公司信息、協(xié)助辦理債轉(zhuǎn)股手續(xù)或保障甲方股東權(quán)益，每逾期一日，應(yīng)按照債權(quán)總額的%向甲方支付違約金；逾期超過日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方按照債權(quán)總額的%支付違約金，同時乙方應(yīng)返還甲方因債轉(zhuǎn)股已支付的全部款項，并賠償甲方因此遭受的損失。3.若乙方未按照本協(xié)議約定的條件和方式回購甲方股權(quán)或支付股權(quán)回購款，每逾期一日，應(yīng)按照股權(quán)回購款金額的%向甲方支付違約金；逾期超過日的，甲方有權(quán)要求乙方按照股權(quán)回購款金額的%支付違約金，并繼續(xù)履行股權(quán)回購義務(wù)。4.任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣元，并賠償對方因此遭受的損失。若違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方超出部分的損失。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，