第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試深圳及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度是證券公司規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險的重要保障

B.內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行僅依賴于公司管理層的監(jiān)督，與普通員工無關(guān)

D.內(nèi)部控制制度的目的是確保公司運營合法合規(guī)，提高經(jīng)營效率

2.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，必須按照規(guī)定以客戶名義開設(shè)的賬戶是（）。

A.信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.信用交易證券賬戶

C.信用交易保證金賬戶

D.信用交易信用賬戶

3.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）審核。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.公司合規(guī)部門

D.客戶本人

4.某投資者通過證券公司進(jìn)行股票交易，其委托指令中明確了買入價格和數(shù)量，這種委托方式屬于（）。

A.限價委托

B.市價委托

C.漲跌停板委托

D.立即成交或撤銷委托

5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接向客戶收取投資收益

B.制定自營投資決策授權(quán)制度

C.由公司總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)

D.未經(jīng)批準(zhǔn)可以自行調(diào)整自營投資規(guī)模

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等證明文件。

A.身份證明和收入證明

B.身份證明和資產(chǎn)證明

C.營業(yè)執(zhí)照和收入證明

D.身份證明和信用報告

7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，該保證金可以是（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.債券

D.以上都是

8.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出（）說明。

A.限制性

B.簡要

C.詳細(xì)

D.選擇性

9.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施不包括（）。

A.定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試

B.限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)

C.允許員工使用個人設(shè)備處理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

D.建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍不包括（）。

A.股票、債券

B.資產(chǎn)支持證券

C.期貨、期權(quán)

D.非公開募集基金

11.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其咨詢服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。

A.證券市場行情分析

B.證券投資組合建議

C.證券交易賬戶管理

D.證券投資風(fēng)險提示

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開、公平、公正

B.自愿、平等、誠信

C.優(yōu)質(zhì)、高效、安全

D.競爭、合作、共贏

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于反洗錢的控制措施不包括（）。

A.建立客戶身份識別制度

B.定期進(jìn)行客戶交易監(jiān)測

C.允許客戶匿名開戶

D.向有關(guān)部門報告可疑交易

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）定期審閱自營投資情況。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

15.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)（）。

A.滯后于市場行情

B.與市場行情同步

C.提前于市場行情

D.由公司自行決定

16.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于財務(wù)管理控制措施的說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的預(yù)算管理制度

B.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行財務(wù)報表審計

C.應(yīng)當(dāng)允許管理層直接調(diào)整重大財務(wù)支出

D.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資金使用審批流程

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)（）。

A.嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制

B.允許突破投資范圍以追求更高收益

C.由客戶自行決定投資方向

D.不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)約束

18.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究人員的（）進(jìn)行規(guī)范。

A.職業(yè)資格

B.收入水平

C.親屬關(guān)系

D.政治面貌

19.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施不包括（）。

A.建立員工任職資格制度

B.定期進(jìn)行員工培訓(xùn)

C.允許員工兼職從事其他業(yè)務(wù)

D.加強(qiáng)員工行為監(jiān)督

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)（）。

A.互相競爭以降低承銷費

B.共同協(xié)商承銷方案

C.逐個獨立承銷

D.由主承銷商單獨承銷

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括（）。

A.規(guī)范經(jīng)營行為

B.防范經(jīng)營風(fēng)險

C.提高經(jīng)營效率

D.保障股東利益

22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.制定自營投資決策授權(quán)制度

B.定期審閱自營投資情況

C.對自營投資風(fēng)險進(jìn)行評估

D.直接執(zhí)行自營投資指令

23.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（）。

A.基于客觀事實

B.經(jīng)過充分論證

C.不得含有虛假信息

D.由客戶自行判斷真?zhèn)?/p>

24.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.提供身份證明和資產(chǎn)證明

B.簽署融資融券合同

C.交付一定比例的保證金

D.接受風(fēng)險揭示書

25.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施包括（）。

A.定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試

B.限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)

C.建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制

D.允許員工使用個人設(shè)備處理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)（）。

A.嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制

B.定期向客戶披露資產(chǎn)凈值

C.由客戶自行決定投資方向

D.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

27.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出（）說明。

A.限制性

B.簡要

C.詳細(xì)

D.選擇性

28.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于財務(wù)管理的控制措施包括（）。

A.建立嚴(yán)格的預(yù)算管理制度

B.定期進(jìn)行財務(wù)報表審計

C.加強(qiáng)資金使用審批流程

D.允許管理層直接調(diào)整重大財務(wù)支出

29.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開、公平、公正

B.自愿、平等、誠信

C.優(yōu)質(zhì)、高效、安全

D.競爭、合作、共贏

30.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施包括（）。

A.建立員工任職資格制度

B.定期進(jìn)行員工培訓(xùn)

C.加強(qiáng)員工行為監(jiān)督

D.允許員工兼職從事其他業(yè)務(wù)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則。（）

32.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，必須按照規(guī)定以客戶名義開設(shè)信用證券賬戶和信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）

33.證券公司發(fā)布證券研究報告時，可以不對其研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出詳細(xì)說明。（）

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)直接向客戶收取投資收益。（）

35.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，該保證金可以是現(xiàn)金、股票或債券。（）

36.證券公司發(fā)布證券研究報告時，可以對研究人員的親屬關(guān)系進(jìn)行隱瞞。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施包括定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試、限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)和建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制。（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于財務(wù)管理的控制措施包括建立嚴(yán)格的預(yù)算管理制度、定期進(jìn)行財務(wù)報表審計和加強(qiáng)資金使用審批流程。（）

40.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施包括建立員工任職資格制度、定期進(jìn)行員工培訓(xùn)和加強(qiáng)員工行為監(jiān)督。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度的目的是確保公司運營______、提高經(jīng)營效率、防范經(jīng)營風(fēng)險。（）

42.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，必須按照規(guī)定以客戶名義開設(shè)______和______。（）

43.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出______說明。（）

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定______制度。（）

45.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，該保證金可以是______、______或______。（）

46.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施包括______、______和______。（）

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)______投資范圍和______限制。（）

48.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究人員的______進(jìn)行規(guī)范。（）

49.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施包括______、______和______。（）

50.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循______原則。（）

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要目標(biāo)。

52.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時，客戶應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

53.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出的說明。

54.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

55.簡述證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施。

六、案例分析題（共25分）

56.某證券公司A為客戶B提供證券投資咨詢服務(wù)，并為客戶B開立信用證券賬戶和信用交易擔(dān)保資金賬戶。在提供咨詢服務(wù)過程中，A公司的研究部門出具了一份證券研究報告，但未對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出詳細(xì)說明。隨后，A公司的自營投資決策機(jī)構(gòu)決定將客戶B提供的保證金用于自營投資，但未向客戶B說明該決定。請結(jié)合案例，分析A公司在內(nèi)部控制方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

一、單選題（共20分）

1.C

解析：內(nèi)部控制制度的執(zhí)行依賴于公司全體員工的參與，而不僅僅是管理層的監(jiān)督，因此C選項錯誤。

2.B

解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，必須按照規(guī)定以客戶名義開設(shè)信用交易證券賬戶和信用交易擔(dān)保資金賬戶，因此B選項正確。

3.B

解析：證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證券業(yè)協(xié)會審核，因此B選項正確。

4.A

解析：限價委托是指客戶委托證券公司以指定的價格或更好的價格買入或賣出證券，因此A選項正確。

5.B

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自營投資決策授權(quán)制度，因此B選項正確。

6.B

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資產(chǎn)證明，因此B選項正確。

7.D

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，該保證金可以是現(xiàn)金、股票或債券，因此D選項正確。

8.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出詳細(xì)說明，因此C選項正確。

9.C

解析：內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施不包括允許員工使用個人設(shè)備處理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，因此C選項錯誤。

10.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍不包括非公開募集基金，因此D選項正確。

11.C

解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其咨詢服務(wù)的內(nèi)容不包括證券交易賬戶管理，因此C選項錯誤。

12.A

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，因此A選項正確。

13.C

解析：內(nèi)部控制制度中，關(guān)于反洗錢的控制措施不包括允許客戶匿名開戶，因此C選項錯誤。

14.D

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每季定期審閱自營投資情況，因此D選項正確。

15.B

解析：證券公司為客戶提供的證券研究報告，其發(fā)布時間應(yīng)當(dāng)與市場行情同步，因此B選項正確。

16.D

解析：內(nèi)部控制制度中，關(guān)于財務(wù)管理的控制措施不包括允許管理層直接調(diào)整重大財務(wù)支出，因此D選項錯誤。

17.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制，因此A選項正確。

18.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究人員的職業(yè)資格進(jìn)行規(guī)范，因此A選項正確。

19.D

解析：內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施不包括允許員工兼職從事其他業(yè)務(wù)，因此D選項錯誤。

20.B

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循共同協(xié)商承銷方案原則，因此B選項正確。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括規(guī)范經(jīng)營行為、防范經(jīng)營風(fēng)險和提高經(jīng)營效率，因此ABC選項正確。

22.ABC

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自營投資決策授權(quán)制度、定期審閱自營投資情況和評估自營投資風(fēng)險，但不應(yīng)直接執(zhí)行自營投資指令，因此ABC選項正確。

23.ABC

解析：證券公司為客戶提供的證券研究報告，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)基于客觀事實、經(jīng)過充分論證且不得含有虛假信息，因此ABC選項正確。

24.ABCD

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時，客戶應(yīng)當(dāng)提供身份證明和資產(chǎn)證明、簽署融資融券合同、交付一定比例的保證金并接受風(fēng)險揭示書，因此ABCD選項正確。

25.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施包括定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試、限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)和建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，但不應(yīng)允許員工使用個人設(shè)備處理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，因此ABC選項正確。

26.AB

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制、定期向客戶披露資產(chǎn)凈值，但不應(yīng)由客戶自行決定投資方向，因此AB選項正確。

27.BC

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出詳細(xì)說明，因此BC選項正確。

28.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于財務(wù)管理的控制措施包括建立嚴(yán)格的預(yù)算管理制度、定期進(jìn)行財務(wù)報表審計和加強(qiáng)資金使用審批流程，但不應(yīng)允許管理層直接調(diào)整重大財務(wù)支出，因此ABC選項正確。

29.AB

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則和自愿、平等、誠信原則，因此AB選項正確。

30.AC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施包括建立員工任職資格制度、定期進(jìn)行員工培訓(xùn)和加強(qiáng)員工行為監(jiān)督，但不應(yīng)允許員工兼職從事其他業(yè)務(wù)，因此AC選項正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則，因此本題說法正確。

32.√

解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，必須按照規(guī)定以客戶名義開設(shè)信用證券賬戶和信用交易擔(dān)保資金賬戶，因此本題說法正確。

33.×

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出詳細(xì)說明，因此本題說法錯誤。

34.×

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自營投資決策授權(quán)制度，但不應(yīng)直接向客戶收取投資收益，因此本題說法錯誤。

35.√

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，該保證金可以是現(xiàn)金、股票或債券，因此本題說法正確。

36.×

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究人員的親屬關(guān)系進(jìn)行規(guī)范，因此本題說法錯誤。

37.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施包括定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試、限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)和建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，因此本題說法正確。

38.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制，因此本題說法正確。

39.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于財務(wù)管理的控制措施包括建立嚴(yán)格的預(yù)算管理制度、定期進(jìn)行財務(wù)報表審計和加強(qiáng)資金使用審批流程，因此本題說法正確。

40.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施包括建立員工任職資格制度、定期進(jìn)行員工培訓(xùn)和加強(qiáng)員工行為監(jiān)督，因此本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.合法合規(guī)

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的目的是確保公司運營合法合規(guī)、提高經(jīng)營效率、防范經(jīng)營風(fēng)險。

42.信用證券賬戶；信用交易擔(dān)保資金賬戶

解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時，必須按照規(guī)定以客戶名義開設(shè)信用證券賬戶和信用交易擔(dān)保資金賬戶。

43.詳細(xì)

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究方法、數(shù)據(jù)來源、結(jié)論可靠性等作出詳細(xì)說明。

44.自營投資決策授權(quán)

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自營投資決策授權(quán)制度。

45.現(xiàn)金；股票；債券

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，該保證金可以是現(xiàn)金、股票或債券。

46.定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試；限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)；建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全的控制措施包括定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測試、限制非授權(quán)人員訪問核心系統(tǒng)和建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

47.嚴(yán)格遵守；投資比例

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計劃的運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守投資范圍和投資比例限制。

48.職業(yè)資格

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當(dāng)對研究人員的職業(yè)資格進(jìn)行規(guī)范。

49.建立員工任職資格制度；定期進(jìn)行員工培訓(xùn)；加強(qiáng)員工行為監(jiān)督

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于人力資源管理的控制措施包括建立員工任職資格制度、定期進(jìn)行員工培訓(xùn)和加強(qiáng)員工行為監(jiān)督。

50.公開、公平、公正

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度